2017年證券從業(yè)考試《證券市場》復習題
2017年證券從業(yè)資格考試馬上就要開始了。為了方便考生更好的復習證券市場基本法律法規(guī)科目。下面是yjbys小編為大家?guī)淼年P于證券市場基本法律法規(guī)復習題。歡迎閱讀。
1、[多選題] 證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨.時查詢證券公司( )的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。
A.全體員工
B.經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員
C.證券經(jīng)紀人
D.實習或見習人員
2、[多選題] 下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務人員的說法中，正確的是( )。
A.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷，客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動
B.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務
C.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責
D.與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機制
3、[多選題] 申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有( )。
A.已取得證券從業(yè)資格
B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D.最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
4、[多選題] 證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司的授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應( )。
A.如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息
B.向客戶充分提示證券投資的風險
C.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況
D.要求客戶無論在任何情況下都應堅持從事證券投資活動
5、[單選題] ( )對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券登記結算機構
D.證券公司
6、[多選題] 證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中可以( )。
A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
B.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動
C.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品的宣傳推介材料以及有關信息
D.提供或傳播虛假信息
7、[多選題] 機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機構內部程序向( )報告。
A.高級管理人員
B.中國證監(jiān)會
C.董事會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
8、[單選題] 參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在( )年內不得參加資格考試。
A.1
B.2
C.3
D.4
9、[多選題] 證券、期貨投資咨詢的活動包括( )。
A.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務
B.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
C.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務
D.中國證監(jiān)會認定的其他形式
10、[單選題] 誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
11、[多選題] 發(fā)行人應當就( )事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
A.首次公開發(fā)行股票并上市
B.上市公司發(fā)行新股
C.上市公司發(fā)行可轉換公司債券
D.上市公司配股發(fā)行
12、[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員，情節(jié)嚴重的，給予( )處罰。
A.警示
B.行為內通報批評、公開譴責
C.移送相關監(jiān)管部門
D.移送司法機關
13、[多選題] 證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有( )。
A.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系
B.解釋期貨交易的方式、流程及風險
C.作獲利保證、共擔風險等承諾
D.作虛假宣傳
14、[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會應當在( )個工作日內處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。
A.5
B.10
C.15
D.20
15、[多選題] 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，為評估其購買金融產(chǎn)品的適當性，應當了解的客戶基本情況有( )。
A.工作情況
B.投資目標、風險偏好
C.身份、財產(chǎn)和收入狀況
D.金融知識和投資經(jīng)驗
16、[單選題] 證券經(jīng)紀人與證券公司之間是一種( )關系。
A.委托
B.聘用
C.雇傭
D.委托代理
17、[多選題] ( )違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁人措施。
A.證券公司的控股股東
B.上市公司的董事
C.上市公司的監(jiān)事
D.高級管理人員
18、[單選題] 下列主體作出的表彰、獎勵、評比不應記入獎勵信息的是( )。
A.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.地方性證券業(yè)協(xié)會
D.地方性證券交易所
19、[多選題] 個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其( )簽字。
A.董事長
B.總經(jīng)理
C.經(jīng)理
D.主任
20、[單選題] 證券經(jīng)紀人可以是( )。
A.自然人
B.機構
C.團體
D.以上均正確
21、[多選題] 下列與客戶密切相關的業(yè)務中，應當一人操作、一人復核，復核應當留痕的有( )。
A.證券賬戶的開立
B.資金賬戶的注銷
C.建立及變更客戶資金存管關系
D.客戶證券賬戶轉托管
22、[多選題] 下列屬于證券投資基金銷售人員的是( )。
A.基金銷售機構總部的從事基金銷售業(yè)務管理的人員
B.部門基金業(yè)務負責人
C.基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員
D.基金銷售機構從事基金理財業(yè)務咨詢的人員
23、[多選題] 證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務證券公司的( )。
A.委托代理關系
B.代理期間
C.執(zhí)業(yè)地域范圍
D.代理權限
24、[多選題] 證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下哪些行為( )。
A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
B.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場
C.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
D.買賣法律明文禁止買賣的證券
25、[多選題] 基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員的特定禁止行為有( )。
A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送
B.利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利
C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
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