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2017年證券從業(yè)考試《金融市場基礎知識》復習題
證券從業(yè)資格考試是證券行業(yè)的入門考試，2017年證券從業(yè)資格考試的報名工作已經(jīng)開始。為了方便考生更好的了解金融市場基礎知識的考點。下面是yjbys小編為大家?guī)淼慕鹑谑袌龌A知識復習題。歡迎閱讀。
組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)
以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。
(1) 深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有( )。
Ⅰ.有一定的上市交易時間
�、�.有一定的上市規(guī)模.
以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量
�、�.交易活躍.以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量
�、�.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：(1)有一定的上市交易時間;(2)
有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量
;(3)交易活躍.以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量.
(2) 下列說法中，正確的有( )。
�、�.證券包銷是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，
或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
�、�.全額包銷是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，
由承銷商承擔全部風險的承銷方式
�、�.
上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，
應當采用包銷方式發(fā)行
Ⅳ.根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，
應當由承銷團承銷
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
�、箜棧鶕�(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定
，上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.
應當采用代銷方式發(fā)行。
(3) 關(guān)于證券市場的發(fā)展歷史，以下說法正確的有( )。
�、�.20世紀初在證券市場中占主導地位的是公司股票和公司債券
�、�.美國第一個證券交易所是紐約證券交易所
�、�.證券化率的提高是證券市場加速發(fā)展階段的重要標志
Ⅳ.美國證券市場是從買賣政府債券開始的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(4) 以下關(guān)于銀行間市場的自營買賣的說法中，正確的有( )。
�、�.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場
以自己名義進行的證券自營買賣
Ⅱ.目前.銀行間市場的交易品種主要是債券
�、�.銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進行.交易對手之間自主詢價談判.
逐筆成交
�、�.交易手續(xù)比較簡單
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己的
名義進行的證券自營買賣。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券。
銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進行.交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
。Ⅳ項交易手續(xù)比較簡單是柜臺自營買賣的特點。
(5) 證券服務機構(gòu)包括( )。
�、�.投資咨詢機構(gòu)Ⅱ.資信評級機構(gòu)
Ⅲ.會計師事務所Ⅳ.律師事務所
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券服務機構(gòu)包括投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、
會計師事務所、律師事務所等依法設立的從事證券服務業(yè)的法人機構(gòu)。
(6)間接融資具有如下( )特征。
�、�.間接性Ⅱ.分散性
�、�.信譽的差異性較小Ⅳ.具有可逆性
V.主動權(quán)主要掌握在金融中介手中
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢV
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣV
答案:D
解析:間接融資具有相對的集中性。Ⅱ項錯誤。
(7) 以下對ETF說法正確的是( )。
Ⅰ.采用主動管理模式Ⅱ.采用指數(shù)基金模式
�、�.實物申購、贖回Ⅳ.有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: ETF(
交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式.
它采用指數(shù)基金模式，以一籃子股票進行申購、贖回，有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定。
(8) 以下關(guān)于企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)說法正確的有( )。
�、�.在一定程度上平衡了企業(yè)直接債務融資、
股權(quán)融資和信貸融資等主要渠道之間的關(guān)系
�、�.降低了間接融資比例
�、�.降低了銀行體系的潛在風險
�、�.有利于資本市場協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種有( )。
�、�.政府債券Ⅱ.金融債券
�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ.可交換公司債券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
在改革開放的政策指導下，為利用國外資金，加快我國的建設步伐，
我國開始利用國際債券市場籌集資金.主要的債券品種有政府債券、
金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。
(10) 場外交易市場的特點有( )。
�、�.在掛牌條件上通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況設置門檻
�、�.交易制度通常采用做市商制度
�、�.信息披露要求較低
Ⅳ.監(jiān)管較為寬松
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
場外交易市場的特征主要有以下幾個方面：(1)掛牌標準相對較低.
通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求;(2)信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松;(3)
交易制度通常采用做市商制度。
(11) 證券市場上的機構(gòu)投資者包括( )。
�、�.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅱ.金融機構(gòu)
�、�.政府機構(gòu)Ⅳ.各類基金
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券投資人是指通過買人證券而進行投資的各類機構(gòu)法人和自然人。相應地，
證券投資人可分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。其中，機構(gòu)投資者主要有政府機構(gòu)
、金融機構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。
(12) 下列關(guān)于證券公司債券上市與交易的表述，正確的有( )。
�、�.上市的證券公司債券到期前1個月終止上市交易.由發(fā)行人辦理兌付事宜
�、�.證券公司債券只能由中國證券登記結(jié)算有限責任公司負責登記、托管和結(jié)算
�、�.債券已獲準發(fā)行.實際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元
�、�.公開發(fā)行的債券應當申請在證券交易所掛牌集中競價交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(13) 下列對股票基金認識正確的有( )。
Ⅰ.在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，80%
以上的基金資產(chǎn)投資于股票的.為股票基金
�、�.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格.不同程度地規(guī)定了基金購買某一家上
市公司的股票總額不超過基金資產(chǎn)凈值的一定比例.
以防止基金過度投機和操縱股市
�、�.股票基金的投資目標側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值
�、�.按基金投資的標的劃分.可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，60%
以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。按基金投資的分散化程度.
可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。
(14) 下列對證券投資基金認識正確的是( )。
�、�.通過公開發(fā)售基金份額募集資金
Ⅱ.由基金托管人托管.由基金管理人管理和運用資金
�、�.基金與股票和債券一樣.屬于是直接投資工具.籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)
�、�.與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，
籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。
(15) 基金管理人的職責包括( )等。
�、�.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告
Ⅱ.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資
�、�.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格
�、�.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(16) 一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備( )。
Ⅰ.核心資本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年連續(xù)盈利
�、�.貸款損失準備計提充足Ⅳ.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備以下條件：具有良好的公司治理機制;
核心資本充足率不低于4%;最近3年連續(xù)盈利：貸款損失準備計提充足：
風險監(jiān)管指標符合監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;最近3年沒有重大違法違規(guī)行為;
中國人民銀行要求的其他條件。根據(jù)商業(yè)銀行的申請，
中國人民銀行可以豁免前款所規(guī)定的個別條件。
�、�.基金日常的申購或贖回無法按正常時限完成
Ⅱ.注冊登記系統(tǒng)癱瘓
�、�.核算系統(tǒng)無法按正常時限顯示基金凈值
�、�.基金的投資交易指令無法及時傳輸
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(18) 以下關(guān)于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有( )。
�、�.現(xiàn)在定約成交.將來交割
�、�.遠期交易是非標準化的.在場外市場進行
�、�.在多數(shù)情況下都不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)
�、�.期貨交易則是標準化的，有規(guī)定格式的合約.一般在場內(nèi)市場進行
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
期貨交易與遠期交易有類似的地方，都是現(xiàn)在定約成交，將來交割。
但遠期交易是非標準化的，在場外市場進行。期貨交易則是標準化的，
有規(guī)定格式的合約，多數(shù)在場內(nèi)市場進行。另外，
現(xiàn)貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的：
而期貨交易在多數(shù)情況下不進行實物交收.而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)。
(19) 封閉式基金份額上市交易，應符合下列條件( )。
�、�.基金份額持有人不少于1000人
�、�.基金募集金額不低于2億元人民幣
Ⅲ.基金合同期限l0年以上
�、�.基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 略
(20) 下列關(guān)于證券交易的計價單位的說法正確的有( )。
�、�.股票交易的報價為每股價格
Ⅱ.基金交易的計價單位為每份基金價格
�、�.權(quán)證交易的計價單位為每份權(quán)證價格
�、�.債券交易(指債券現(xiàn)貨買賣)的計價單位為每百元面值債券的價格
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
(21)根據(jù)我國現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定.關(guān)于證券交易所證券交易的收盤價.下列說法正確的有( )。
�、�.當H無成交的.以前收盤價為當日收盤價
Ⅱ.深圳證券交易所證券交易的收盤價為當H
該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)
�、�.當H無成交的.以前一交易H的均價為當日收盤價
Ⅳ.上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交
易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(22)根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當具備的條件包括( )。
�、�.資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營
、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
�、�.具有不低于人民幣5億元的凈資本
Ⅲ.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰
�、�.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類證券公司
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(23) 向原股東配錢股份應當符合( )。
�、�.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%
�、�.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量
�、�.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
�、�.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應當符合下列規(guī)定：(1)
擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)
控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》
規(guī)定的代銷方式發(fā)行.
(24) 基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格應當具備的條件有( )。
�、�.凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣
Ⅱ.經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務達3年以上
�、�.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
�、�.最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰.沒有重大事項正在接受司法部門、
監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格應當具備的條件要求經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務
達2年以上，故Ⅱ項錯誤。
(25) 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有( )。
�、�.交易者權(quán)利與義務的對稱性不同
�、�.履約保證不同
�、�.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
�、�.盈虧特點不同
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在于二者的基礎資產(chǎn)不同、交易者權(quán)利和義務的對稱性不同
、履約保證不同、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同、盈虧特點不同以及保值的作用與效果不同。
(26) 買斷式回購期間，逆回購方可以( )。
�、�.利用回購“買斷”的債券進行質(zhì)押式回購
�、�.利用回購“買斷”的債券進行開放式回購
�、�.利用回購“買斷”的債券進行賣出操作
Ⅳ.在滿足一定條件下要求提前贖回
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
買斷式回購的逆回購方可以自由支配購人債券，如出售或用于回購質(zhì)押等，
只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。
(27) 對基金管理費.以下說法正確的是( )。
�、�.基金規(guī)模越大.管理費率越低Ⅱ.基金規(guī)模越大。管理費率越高
�、�.基金風險越大.管理費率越高Ⅳ.基金風險越大.管理費率越低
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
管理費率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比，即基金規(guī)模越大，風險越小，
管理費率越低，反之.管理費率越高。
(28) 關(guān)于股票的票面價值，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.如果以票面價值作為發(fā)行價.稱為平價發(fā)行
�、�.股票的票面價值又稱面值.即在股票交易時的價格
�、�.發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，
募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，
以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金
�、�.隨著時間的推移，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離
.其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
�、蝽棧善钡钠泵鎯r值又稱面值，即在股票票面上標明的金額;Ⅳ項，隨著時間的推移
，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，
與股票的投資價值之間也沒有必然的聯(lián)系。
(29)根據(jù)《中國人民銀行法》，中國人民銀行的主要職責有( )。
�、�.承擔最后貸款人的職責
�、�.依法制定和執(zhí)行貨幣政策
�、�.負責制定和實施人民幣匯率政策
Ⅳ.對銀行業(yè)金融機構(gòu)實行并表監(jiān)督管理
V.發(fā)行人民幣.管理人民幣流通
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢV
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:C
解析:Ⅳ項屬于銀監(jiān)會的職責。
(30)下列關(guān)于期權(quán)的說法，正確的有( )。
�、�.期權(quán)的買方為了得到一項權(quán)利.需要向賣方支付一筆期權(quán)費
Ⅱ.美式期權(quán)允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期日前的任何時問行權(quán)
�、�.歐式期權(quán)只允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期E1行權(quán)
�、�.期權(quán)的賣方稱為期權(quán)的多頭
V.對期權(quán)購買者來說.歐式期權(quán)比美式期權(quán)更有利
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅡⅢV
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:C
解析:略
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