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2017證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題
證券從業(yè)資格考試中的《基礎(chǔ)知識(shí)》有哪些考點(diǎn)呢，又是怎樣出題的呢?下面是yjbys小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題。歡迎閱讀。
單選題
1.中央政府債券發(fā)行的是國(guó)債。
2.證券的風(fēng)險(xiǎn)性是指證券收益的()，應(yīng)該是選不確定性。
3.證券中，收入性證券比固定性證券()，應(yīng)該是選風(fēng)險(xiǎn)大、收益高。
4.證券市場(chǎng)是()直接交換的場(chǎng)所，選項(xiàng)有價(jià)格、資本、價(jià)值什么的，應(yīng)該選價(jià)值。
5.證券市場(chǎng)根據(jù)品種結(jié)構(gòu)，可分為()，應(yīng)該選股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)......
6.交易所交易基金又稱(chēng)()，應(yīng)選ETF。
7.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的()，答案是20%。
8.社會(huì)保障基金的資金來(lái)源，不包括()，選項(xiàng)有國(guó)有股減持、中央財(cái)政撥入資金、發(fā)行彩票80%上繳社�；�，還有勞動(dòng)者或單位繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)。答案應(yīng)該為最后一個(gè)。
9.()不是證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)有證券公司、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、證協(xié)、還有一個(gè)忘了，選項(xiàng)應(yīng)該是證協(xié)，因?yàn)樗亲月尚越M織。
10.2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意()進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)。答案是天津?yàn)I海新區(qū)。
11.公司發(fā)行1000萬(wàn)股，每股面值1元，發(fā)行價(jià)格每股5元，求每股代表()。選項(xiàng)有千萬(wàn)分之一、百萬(wàn)分之一、1元、10元。
12.股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)在召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將()交存于公司。
13.普通股票籌集的資金成為公司()的基礎(chǔ)。
14.向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上;超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。應(yīng)為25%。
15.附息債券的定義。
16.政府債券的特征不包括()，答案應(yīng)選“流通性弱”。
17.以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的()，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，故有是被稱(chēng)為“儲(chǔ)蓄債券”。
18.想四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是()，答案應(yīng)為“特別國(guó)債”。
19.Shibor是以()家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)。答案應(yīng)為16.
20.證券公司借入期限在()的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。答案應(yīng)為2年以上(含2年)。
21.公司債券的發(fā)行采取()，答案應(yīng)為核準(zhǔn)制。
22.歐洲債券、外國(guó)債券。
23.龍債券以()為基準(zhǔn)。答案應(yīng)為倫敦銀行同業(yè)拆放利率。
24.香港把基金稱(chēng)為()，答案應(yīng)為“單位信托基金”。
25.指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的()。答案為非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
26.股票指數(shù)證券，可以消除()，應(yīng)為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
27.()是一種既可以在場(chǎng)內(nèi)、也可以在場(chǎng)外進(jìn)行申購(gòu)、贖回的基金。答案為L(zhǎng)OF。
28.公開(kāi)披露的基金信息不包括()。
29.獨(dú)立衍生工具不包括()。
30.考察金融衍生工具基本特征中的聯(lián)動(dòng)性定義。
31.按揭支持證券的基礎(chǔ)產(chǎn)品是()。
32.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的描述。
33.證券發(fā)行市場(chǎng)的描述。
34.基金(股票)在()發(fā)行，需要募集信息。
35.恒生指數(shù)是由()編制。
36.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的()列入公司法定公積金。
37.對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求，不包括()。
38.定向資產(chǎn)管理，客戶(hù)的初始委托財(cái)產(chǎn)最少為()。
39.IB制度起源于()。
40.律師事務(wù)所，有()名以上執(zhí)業(yè)律師，其中()名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)。
41.《證券法》的核心。
42.()是自我整改的一種處置措施
多選題
1.有一題貌似是關(guān)于有價(jià)證券與虛擬資本的關(guān)系，但忘了是單選還是多選。
2.有價(jià)證券的分類(lèi)，分別選商品證券、貨幣證券、資本證券。
3.有關(guān)證券市場(chǎng)的基本功能，選項(xiàng)主要說(shuō)籌資-投資功能里的內(nèi)容。
4.忘了有一題是不是關(guān)于資本配置功能的。跟證券交易一起考，有點(diǎn)混。
5.企業(yè)年金的投資范圍。
6.證券市場(chǎng)產(chǎn)生的原因。
7.金融機(jī)構(gòu)的高杠桿無(wú)法克服的先天缺陷，第29頁(yè)有選項(xiàng)。
8.“國(guó)九條”中的內(nèi)容。
9.中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放四選項(xiàng)。
10.按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為()。
11.股利政策的四個(gè)重要日期的描述，對(duì)錯(cuò)看書(shū)本。
12.股票的內(nèi)在價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。
13.投資者對(duì)股市持觀(guān)望態(tài)度時(shí)，市場(chǎng)交易量和股價(jià)的表現(xiàn)。
14.公司回購(gòu)自己發(fā)行的股份所發(fā)生的事情。
15.境外上市外資股主要由()等構(gòu)成。應(yīng)為H、N、S股。
16.有、無(wú)限售條件股份，未、已上市流通股份的定義。
17.股權(quán)分置按是否在證交所上市交易，被分為()。
18.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的描述。
19.歐洲債券的描述。
20.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求()。
21.()，投資者即可獲得當(dāng)期收入，又可得到資金的長(zhǎng)期增值。
22.按投資理念的不同，可分為()。主動(dòng)型、被動(dòng)型基金。
23.基金份額持有人的義務(wù)。
24.市場(chǎng)交易的組織形態(tài)，根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系分為()。
25.預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭，反之則建立空頭。
26.存托憑證一般代表()，答案為股票、債券。
27.證券發(fā)行市場(chǎng)是由()構(gòu)成
28.我國(guó)主要的債券指數(shù)有()。
29.可通過(guò)分散投資消除風(fēng)險(xiǎn)的是()，應(yīng)為信用、經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
30.證券公司的內(nèi)部控制，應(yīng)滲透到()等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。
31.凈資本基本計(jì)算公式
32.證券公司凈資本不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，所采取的措施。
33.證券從業(yè)人員的禁止行為。
判斷題
1.增發(fā)是向特定投資者發(fā)行的。答案應(yīng)該是錯(cuò)。
2.證券的流動(dòng)性可通過(guò)承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。題中貌似少了一項(xiàng)“到期兌付”。
3.證券市場(chǎng)的基本功能之一是資本決定價(jià)格。應(yīng)該是對(duì)的吧。
4.證券投資人可分為個(gè)人和機(jī)構(gòu)。
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一管理。
6.16世紀(jì)的安特衛(wèi)普已經(jīng)有股票的交易。答案應(yīng)該是國(guó)家債券。
7.20世紀(jì)90年代，金融創(chuàng)新使金融機(jī)構(gòu)和金融業(yè)務(wù)的界限日益模糊。應(yīng)該是對(duì)的。
8.股票發(fā)行，投資者購(gòu)買(mǎi)股票后即成為公司股東。
9.股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。
10.無(wú)論公司是否盈利，必須要分紅。
11.轉(zhuǎn)增股本，發(fā)行在外的總股數(shù)增加。
12.股票的賬面價(jià)值和清算價(jià)值相等。
13.普通股票股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。
14.未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，都是未上市流通股份。
15.證交所根據(jù)政府部門(mén)的授權(quán)和有關(guān)規(guī)定，對(duì)上市公司實(shí)施一線(xiàn)監(jiān)管。
16.政府擔(dān)保的債券的定義。
17.貼現(xiàn)債券的定義。
18.債券和股票收益率相互影響。
19.地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)。
20.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券相同，債券形態(tài)什么的，答案應(yīng)為錯(cuò)。
21.契約型基金通過(guò)基金章程來(lái)規(guī)范三方當(dāng)事人的行為還是什么的，答案是錯(cuò)，因?yàn)槠跫s型基金沒(méi)有基金章程。
22.基金管理費(fèi)應(yīng)該向投資者收取。
23.基金資產(chǎn)估值的目的。
24.對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配。
25.遠(yuǎn)期交易的定義。
26.看跌期權(quán)的描述。
27.目前，我國(guó)只有可轉(zhuǎn)換債券。
28.有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷(xiāo)商委托一家存券銀行發(fā)行。
29.資產(chǎn)證券化可以改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)。
30.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前20名股東的，可以有上市公司自行銷(xiāo)售。
31.中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章與主板市場(chǎng)相同。
32.中小企業(yè)最近兩年連續(xù)虧損，實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
33.交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元(滬)或交易席位(深)、報(bào)盤(pán)系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。
34.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易需在前收盤(pán)價(jià)的+-20%或。。證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案2016證券從業(yè)資格。。交易。
35.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)被稱(chēng)為“二板市場(chǎng)”，是。。。。
36.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)契約，對(duì)掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促。
37.修正股價(jià)平均數(shù)的定義。
38.上證180指數(shù)的描述。
39.中證全債指數(shù)的描述。
40.NASDAQ綜合指數(shù)的描述。
41.證券公司子公司的設(shè)立，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
42.投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。
43.未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會(huì)會(huì)議。
44.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本僅需人民幣2000萬(wàn)元。
45.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)。。。報(bào)證協(xié)備案。
46.財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)誠(chéng)信檔案
47.《反洗錢(qián)法》的調(diào)整范圍是境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)。
48.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司的控股股東采取證券市場(chǎng)禁入的規(guī)定。
49.深交所臨時(shí)停牌的臨時(shí)報(bào)告的情形。
50.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定義。
51.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的。
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