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2016證券從業(yè)考試金融市場基礎(chǔ)知識仿真練習(xí)答案
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1.D。【解析】債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。
2.D�！窘馕觥緼項(xiàng)，在債券的票面價(jià)值中，首先要規(guī)定票面價(jià)值的幣種，幣種確定后，則要規(guī)定債券的票面金額;B項(xiàng)，票面金額定得較小，債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費(fèi)用可能較高;C項(xiàng)，票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者認(rèn)購，但使小額投資者無法參與。
3.A�！窘馕觥恳话銇碚f，期限較長的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些;而期限較短的債券流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較小，票面利率就可以定得低一些。
4.B�！窘馕觥坑绊憘实囊蛩赜校�(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。
5.C�！窘馕觥扛鶕�(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。
6.D�！窘馕觥總话阌幸�(guī)定的償還期，期滿時(shí)債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金，因此債券是一種有期證券。股票通常是無須償還的，一旦投資入股，股東便不能從股份公司抽回本金，因此股票是一種無期證券，或被稱為“永久證券”。但是，股票持有者可以通過市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。
7.B。【解析】依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為實(shí)物國債和貨幣國債。
8.B�！窘馕觥坑涃~式國債的發(fā)行采用公開招標(biāo)方式，可分為證券交易所市場發(fā)行、銀行
間債券市場發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行(又稱為“跨市場發(fā)行”)3種情況。個(gè)人投資者可以購買證券交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債，而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。
9.D�！窘馕觥康胤秸畟促Y金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收入債券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。故本題選D。
10.B。【解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
11.C�！窘馕觥靠山粨Q債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，都包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。
12.A�！窘馕觥繃H債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。
13.B。【解析】外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷，故A、D項(xiàng)錯(cuò)誤。在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。
14.D�！窘馕觥繎{證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。
15.A�！窘馕觥看渭墏鶆�(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
16.B。【解析】我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
17.A。【解析】《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定，公司與資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評級報(bào)告。
18.B�！窘馕觥扛鶕�(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行問市場交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。
19.D�！窘馕觥扛鶕�(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
20.B�！窘馕觥扛鶕�(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。故B項(xiàng)錯(cuò)誤。
21.D。【解析】中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。
22.B�！窘馕觥�2005年10月9日，國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行這兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)，在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體，中國的外國債券或熊貓債券市場便由此誕生。
23.C�！窘馕觥炕刭徑灰赘嗟鼐哂卸唐谌谫Y的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。
24.D。【解析】回購交易長的有幾個(gè)月，但通常情況下只有24小時(shí)，是一種超短期的金融工具。
25.C。【解析】時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。
26.C。【解析】選項(xiàng)A、B、D屬于前期準(zhǔn)備階段，選項(xiàng)C屬于信息收集階段。
27.D。【解析】由于深市B股實(shí)行的是T+3交收，深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買人成交的T+3 日交收過后才能辦理。
28.A。【解析】基礎(chǔ)貨幣等于通貨和準(zhǔn)備金的總和，即B=A+C。
29.D�！窘馕觥克陌迨袌鲇址Q區(qū)域性股權(quán)交易市場(區(qū)域股權(quán)市場)，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分。對于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。
30.A�！窘馕觥繄鰞�(nèi)交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動(dòng)時(shí)間，在多數(shù)國家它還是全國唯一的證券交易場所，因此是全國最重要、最集中的證券交易市場。
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