證券從業(yè)資格考試試題（附答案）
證券從業(yè)資格考試即將舉行，以下是小編yjbys為您推薦的一些關(guān)于證券從業(yè)資格考試試題，歡迎學(xué)習(xí)參考，同時祝所有考生獲得理想的好成績!
一、單選題每題0.5分共30分以下備選答案中只有一項最符合題目要求不選、錯選均不得分。
1. 交易商在固定收益平臺進(jìn)行固收益證券交易下列說法不正確的是( )。
A交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
B當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
C一級交易商履行做市義務(wù)的可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券
D交易申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額
2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中( )負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。
A證券公司
B資產(chǎn)托管機構(gòu)
C證券登記結(jié)算機構(gòu)
D證券交易所
3. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是( )。
A時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
B時間優(yōu)先、價格優(yōu)先
C價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
D價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。
A投資銀行業(yè)務(wù)
B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D自營業(yè)務(wù)
5. 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括( )。
A客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
B住址證明
C已在營業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶
D融資融券擔(dān)保品證明
6. 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為( )。
A0
B成交金額的1.5‰
C成交金額的1‰
D成交金額的0.5‰
7. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商對( )不負(fù)保密義務(wù)。
A客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
D客戶資金賬戶中的資金余額
8. 上海證券交易所規(guī)定首次上市股票上市首日其即時行情顯示的前收盤價格為其( )。
A發(fā)行人計算的開盤參考價
B主承銷商計算出的開盤參考價
C發(fā)行價
D集合競價
9. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定上市公司披露定期報告臨時公告例行停牌后從當(dāng)日( )起恢復(fù)交易。
A11?00
B10?30
C13?00
D10?00
10. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定在其接受的市價申報類型中對手方最優(yōu)價格申報是指( )。
A以對手方價格為成交價格如與申報進(jìn)入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完
全成交的則依次成交否則申報全部自動撤銷。
B以對手方價格為成交價格如與申報進(jìn)入交易主機時集中申報簿中對手方最優(yōu)5個價位的申報隊列依次成交
未成交部分自動撤銷。
C以申報進(jìn)入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格
D以對手價格為成交價格與申報進(jìn)入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交未成交部分自
動撤銷。
11. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的( )。
A3‰ B2.5‰
C2‰
D2.8‰
12. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查對違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國
證監(jiān)會或其派出機構(gòu)對證券公司的處罰措施中不包括( )。
A撤銷證券公司證券營業(yè)許可證
B暫停從事證券業(yè)務(wù)
C記過
D罰款
13. 上海證券交易所于( )正式開業(yè)。
A1991年7月
B1991年2月
C1990年11月
D1990年12月
14. 以下尚未公開的信息中( )不屬于內(nèi)幕信息。
A上市公司發(fā)生重大債務(wù)
B上市公司收購的有關(guān)方案
C上市公司25?的監(jiān)事發(fā)生變動
D上市公司申請破產(chǎn)的決定
15. 在國外新股競價發(fā)行是指一種由多個承銷機構(gòu)通過指標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格并在取得承銷權(quán)后向投資者推
銷證券的發(fā)行方式也可以稱為( )。
A分銷購買方式
B包銷購買方式
C承銷購買方式
D招標(biāo)購買方式
16. 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定全國銀行間債券市場回購期限最短為( )最長
為( )。
A7天 4個月
B1天 4個月
C1天 1年
D7天 1年
17. 全國銀行間債券市場回購期限( )。
A不含首次交收日不含到期交收日
B不含首次交收日含到期交收日
C含首次交收日不含到期交收日
18. D含首次交收日含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時深圳證券交易所將終止其股票交易。
A因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于3000萬股
B因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實施退市風(fēng)險警示的在其后180個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股
C因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實施退市風(fēng)險警示的在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股
D連續(xù)120個交易日內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股
19. 中國結(jié)算公司深圳分公司對于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證在( )對到期日未行權(quán)的價內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動行權(quán)
處理。
A權(quán)證到期日前1個工作日內(nèi)
B權(quán)證到期后的1個工作日內(nèi)
C權(quán)證到期后的3個工作日內(nèi)
D權(quán)證到期日
20. 執(zhí)照規(guī)定證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進(jìn)行成交確認(rèn)的時間為( )。
A正常交易日1500-1530
B正常交易日1300-1500
C正常交易日1457-1500
D正常交易日1500-1515
21. 在我國根據(jù)市場情況有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。
A證券登記結(jié)算公司
B證券交易所
C證券業(yè)協(xié)會
D中國證監(jiān)會
22. 證券是用來證明( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A證券發(fā)行人
B證券承銷商 C?證券持有人
D?證券托管人
23. 信用交易是指投資者通過交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易。
A?證券交易所
B?經(jīng)紀(jì)人
C?證券登記結(jié)算公司
D?投資者保護(hù)基金
24. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中?投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由( )負(fù)責(zé)維護(hù)。
A?存管銀行
B?登記結(jié)算公司
C?證券交易所
D?證券公司
25. 新中國證券交易市場的建立始于( )。
A?1988年
B?1986年
C?1990年
D?1992年
26. 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是( )。
A?定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B?限定性集合資產(chǎn)管理計劃
C?非定性集合資產(chǎn)管理計劃
D?專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
27. 股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務(wù)中?每筆委托股份數(shù)量一般為( )以上。
A?5萬股
B?3萬股
C?2萬股
D?1萬股
28. 在債券回購業(yè)務(wù)結(jié)算中?結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫的?融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補充提交或補充
申報提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫的?從該交易日起?含節(jié)假日?向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。
違約金的計算公式為( )。
A?違約金?質(zhì)押券欠庫量×1‰
B?違約金?質(zhì)押券欠庫量×違約天數(shù)
C?違約金?質(zhì)押券欠庫量等額金額×1‰
D?違約金?質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
29. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )內(nèi)?向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融
券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A?7日
B?5日
C?10日
D?3日
30. 某股票派息?每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元?除息日前收盤價為10元?其除息報價是( )。
A?9.89元
B?11.10元
C?8.90元
D?10.11元
根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實施細(xì)則》的規(guī)定?A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。
A?數(shù)量不低于10萬股?或者交易金額不低于100萬元人民幣
B?交易金額不低于500萬元人民幣
C?數(shù)量不低于50萬股?或者交易金額不低于300萬元人民幣
D?交易金額不低于100萬元人民幣
31. ETF是一種( )。
A?保本型基金
B?債券型基金
C?貨幣型基金
D?指數(shù)型基金
32. 上海證券交易所某國債面值100元?回購年收益率為2?回購天數(shù)為91天?不考慮手續(xù)費?回購價為( )。
A?100.70
B?100.60
C?100.50 D?100.40
33. ( )指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。
A?虛擬未匹配量
B?虛擬匹配剩余量
C?虛擬匹配量
D?虛擬開盤參考價格
34. 在做市商市場?證券交易的買價由( )給出?證券交易的賣價由( )報出。
A?做市商 投資者
B?做市商 做市商
C?投資者 投資者
D?投資者 做市商
35. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申
購實施辦法的規(guī)定?( )應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費用。
A?發(fā)行人
B?主承銷商
C?證券經(jīng)營結(jié)算公司
D?證券交易所
36. 下列各項費用中?不屬于投資者在委托買賣證券時繳納的交易費用是( )。
A?證券結(jié)算風(fēng)險基金
B?委托手續(xù)費
C?過戶費
D?印花稅
37. 在下列各項委托方式中?投資者采用( )時?身份確認(rèn)可不由密碼控制。
A?電話轉(zhuǎn)委托
B?自助委托
C?電話自動委托
D?網(wǎng)上委托
38. 下列各項中?不屬于委托指令的基本要素的是( )。
A?委托方式
B?委托價格
C?證券品種
D?證券賬號
39. 下列( )屬于內(nèi)幕交易行為。
A?證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B?發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述
C?發(fā)行人向他人透露涉及公司財務(wù)的尚未公開的消息?使他人利用該信息進(jìn)行交易
D?證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
40. 股份有限公司申請股票上市?應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
A?公司股本總額不少于人民幣三千萬元
B?千人千股
C?三年連續(xù)盈利
D?公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之十以上
41. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定?債券質(zhì)押式回購的最小申報單位為( )。
A?100手
B?10手
C?1000手
D?1手
42. 一般來說?信用等級最高的債券是( )。
A?可轉(zhuǎn)換債券
B?公司債券
C?政府債券
D?金融債券
43. 根據(jù)《上海證券交易所國債買斷式回購交易實施細(xì)則》的規(guī)定?回購到期如單方違約?違約方的履約金交( )
所有。
A?守約方
B?上海證券交易所
C?投資者保護(hù)基金
D?證券結(jié)算風(fēng)險基金 44. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中?證券交易的對象是委托合同中的( )。
A?證券經(jīng)紀(jì)商
B?投資者
C?證券交易所
D?標(biāo)的物
45. 下列關(guān)于全國銀行間債券市場回購清算業(yè)務(wù)描述正確的是( )。
A?計算回購利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天
B?回購交易單位為萬元?債券結(jié)算單位為元
C?回購期限不含首次交割日?含到期交割日
D?資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額
46. 按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定?( )交易必須繳納證券交易印花稅。
A?證券投資資金
B?債券現(xiàn)貨
C?債券回購
D?股票
47. 關(guān)于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行?下列說法中?正確的是( )。
A?發(fā)行對象的確定方式不同
B?認(rèn)購成功者的確定方式不同
C?發(fā)行場所的確定方式不同
D?發(fā)行時間的確定方式不同
48. 根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則?證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競價方式?下列表述中?那一項是成交價格的
的確定原則( )。
A?次高買入申報與最低賣出申報價位相同?不成交
B?賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時?以中間價成交
C?最高買入申報與最低賣出申報價位相同?以該價格為成交價
D?買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時?以中間價成交
49. 在我國?新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng)?以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定
的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶?投資者作為“買方”?以不低于發(fā)行底價
的價格及限購數(shù)量?進(jìn)行競價認(rèn)購的一種新股發(fā)行方式。
A?新股發(fā)行人
B?新股發(fā)行主承銷商
C?證券交易所
D?證券登記結(jié)算公司
50. 我國證券交易所在連續(xù)競價期間?要公布每只股票即時行情?其中包括實時最高( )個買入申報價格和數(shù)量。
A?5
B?8
C?10
D?12
51. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是( )。
A?提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn)
B?在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托
C?為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
D?挪用客戶交易結(jié)算資金
52. 以下項目中?不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )。
A?為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B?為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
C?為客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D?為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
53. 在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)中?( )各分支機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進(jìn)行日常監(jiān)督。
A?中國人民銀行
B?結(jié)算銀行
C?中國證監(jiān)會
D?中國銀監(jiān)會
54. 下列各項中?屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的有( )。
A?違反規(guī)定為客戶開立賬戶
B?假借客戶名義買賣證券
C?客戶資金不足而接受其買入委托
D?證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
55. 新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是( )。 A工作繁瑣效率低下
B一、二級市場不能平穩(wěn)對接
C股價操縱的可能性較大
D市場性不強
56. 深圳證券交易所實行的證券存管制度是( )。
A自動托管隨處通買哪買哪賣轉(zhuǎn)托不限
B自動托管指定買賣可以轉(zhuǎn)托
C自動托管隨處通賣限定買入托管不限
D自動托管隨處通買隨處通賣轉(zhuǎn)托不限
57. 以下不屬于金融期貨風(fēng)險控制制度的是( )。
A持倉限額制度
B實物交割制度
C價格限制制度
D保證金制度
58. 按照現(xiàn)行規(guī)定股票終止上市后股票發(fā)行人辦理退出登記時( )須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料移交
給證券發(fā)行人。
A中國證監(jiān)會
B證券主承銷商
C證券交易所
D證券登記結(jié)算公司
59. 新股上網(wǎng)定價公開發(fā)行時除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外同一證券賬戶多次申購的其有效申購為( )。
A申報數(shù)量最多的一次申購
B第一次申購
C最后一次申購
D全部申購
二、多選題?每題1分共40分以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求多選、少選、錯選均不得分。?
60. 投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金?ETF?份額的( )業(yè)務(wù)需使用中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。
A認(rèn)購
B交易
C申購
D贖回
61. 證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)買賣對象包括( )。
A認(rèn)購權(quán)證
B國債、公司或企業(yè)債
C證券投資基金
DA、B股
62. 關(guān)于證券賬戶下列說法正確的是( )。
A證券賬戶是中國證券登記結(jié)算公司為投資者開立的
B證券賬戶是證券公司為投資者開立的
C證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益
D證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動明細(xì)
63. 下列尚未公開的信息中( )屬于內(nèi)幕信息。
A上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長的銷售合同
B持有公司3?股份的股東或者實際控制人其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動
C上市公司發(fā)生重大損失
D某上市公司做出與另一公司合并的決定且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位
64. 定向資產(chǎn)管理合同一般包括( )。
A資產(chǎn)管理報酬的計算與支付方式
B客戶的風(fēng)險承受能力
C客戶資產(chǎn)的數(shù)額
D投資目標(biāo)和管理期限
65. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
A業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
B業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
C業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
66. 指令驅(qū)動和報價驅(qū)動兩種交易機制有著不同的特點報價驅(qū)動的特點包括( )。 A?證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
B?證券成交價格的形成由做市商決定
C?投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
D?投資者買賣證券都以做市商為對手
67. 證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)以下說法正確的有( )。
A?各股份轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五
B?證券公司不得自營所主代辦公司的股份
C?股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位一手等于100股
D?股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10
68. 目前我國債券質(zhì)押式回購交易可在( )進(jìn)行。
A?上海證券交易所
B?深圳證券交易所
C?場外交易市場
D?全國銀行間同業(yè)拆借中心
69. 關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算下列表述正確的有( )。
A?權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的認(rèn)購權(quán)證的持有人行權(quán)時應(yīng)支付依行權(quán)價格及標(biāo)的證券數(shù)量計算的價
款并獲得標(biāo)的證券
B?權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的權(quán)證持有人行權(quán)時按行權(quán)價格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價格及行權(quán)行權(quán)費用
之差價收取現(xiàn)金
C?深圳證券交易所規(guī)定權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報
D?權(quán)證持有人行權(quán)的應(yīng)委托權(quán)證標(biāo)的證券發(fā)行人的經(jīng)紀(jì)人通過證券交易所交易系統(tǒng)申報
70. 證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣的對象( )。
A?包括非上市證券
B?包括上市證券
C?僅限于非上市證券
D?僅限于上市證券
71. 關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系以下說法是正確的有( )。
A?證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
B?證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模
C?證券發(fā)行為證券交易提供了對象
D?證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)
72. 關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金以下表述正確的是( )。
A?上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日
B?基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值
C?基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率場內(nèi)贖回為固定贖回費率不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回
費率
D?投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放
式基金
73. 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括( )等。
A?證券代碼
B?當(dāng)日累計成交金額
C?實時最高五個價位買入申報和數(shù)量
D?實時最高七個價位買入申報和數(shù)量
74. 關(guān)于證券交易異常波動下列說法正確的有( )。
A?異常波動指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計算
B?ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±15的情況屬于證券交易異常波動
C?非特別處理的股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±15的情況屬于證券交易異常波動
D?非特別處理的股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±20的情況屬于證券交易異常波動
75. 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括
( )。
A?最近年度凈資本不低于人民幣5億元
B?最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元
C?同時具有承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
D?具有15家以上的營業(yè)部且布局合理
76. 全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購的參與者包括( )。
A?在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構(gòu)
B?在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)
C?外資銀行駐華代表處
D?在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權(quán)的分支機構(gòu) 77. 根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定( )實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。
A保險業(yè)
B信托業(yè)
C銀行業(yè)
D證券業(yè)
78. 關(guān)于證券登記下述說法正確的有( )。
A證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
B證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為
D證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的一個環(huán)節(jié)
79. 證券交易所認(rèn)為必要時可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的( )。
A融資保證金比例
B融券保證金比例
C維持擔(dān)保比例
D標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)
80. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定以下表述正確的是( )。
A證券交易所交易時間內(nèi)因故停市交易時間不做順延
B證券交易所可以調(diào)整交易時間但必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
C在國家法定假日交易時間為正常交易日的一半
D如果交易時間變更須由中國證券業(yè)協(xié)會公告
81. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形之一時深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
A連續(xù)20個交易日公司股票每日收盤價均低于每股面值
B最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司或有負(fù)債超過1億元
C最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告
D最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)債
82. 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有( )。
A挪用客戶交易結(jié)算資金
B為客戶提供咨詢服務(wù)
C向客戶進(jìn)行風(fēng)險教育加強防范證券投資風(fēng)險的意識
D侵占客戶國債兌付金
83. 投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人必須履行的義務(wù)包括( )。
A如實填寫開戶申請書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商的審核
B按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
C正確選擇委托買賣價格保證委托能夠成交
D接受交易結(jié)果并履行交割清算義務(wù)
84. 下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購結(jié)算方式的說法正確的有( )。
A一次成交兩次結(jié)算
B兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算
C中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方為結(jié)算提供交收擔(dān)保
D到期結(jié)算采用逐筆方式交收
85. 對委托人撤銷的委托證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的( )解凍。
A密碼
B賬戶
C證券
D資金
86. 按照現(xiàn)行規(guī)定在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中傭金最低為人民幣5元的有( )。
AA股
B基金
C國債現(xiàn)券
D可轉(zhuǎn)換債券
87. 關(guān)于我國證券交易所的回轉(zhuǎn)交易下列說法不正確的是( )。
A目前我國B股實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
B回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日?T日買入的證券在交收日之前賣出的交易
C債券不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
D在T+0回轉(zhuǎn)交易制度下投資者可以在交易日反向賣出當(dāng)日已買入但未交收的證券
88. 債券質(zhì)押式回購交易涉及( )。
A兩個交易主體
B一個交易主體
C兩次交易契約行為 D一次交易契約行為
89. 證券交易所特別會員享有的權(quán)利有( )。
A接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
B對證券交易所事務(wù)的表決權(quán)
C向證券交易所提出相關(guān)建議
D參加會員大會
90. 關(guān)于證券投資基金以下說法正確的有( )。
A封閉式基金的基金單位是通過柜臺轉(zhuǎn)讓的
B封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市
C開放基金設(shè)立后可以贖回基金份額
D基金有封閉式與開放式之分
91. 根據(jù)《證券法》以下對證券交易所的描述正確的是( )。
A證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定
B證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施組織和監(jiān)督證券交易實行自律管理的法人
C證券交易所是有組織的市場又稱“場內(nèi)交易市場”
D證券交易所不持有證券也不進(jìn)行證券的買賣但能決定證券交易的價格
92. 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定下列各項中屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有
( )。
A辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告
C指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
D受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
93. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定以下表述正確的是( )。
A上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時都可以調(diào)整接受申報時間
B深圳證券交易所規(guī)定接受會員競價交易申報的時間為每個交易日915至1130、1300至1500
C每個交易日920至925的開盤集合競價階段上海證券交易所交易主機不接受撤單申報
D上海證券交易所規(guī)定接受會員競價交易申報的時間為每個交易日915至925、930至1130、13
00至1500
94. 下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中正確的有( )。
A零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個交易單位的委托
B零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個報價計價單位的委托
C整數(shù)委托是指數(shù)量為一個交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托
D整數(shù)委托是指數(shù)量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數(shù)倍的委托
95. 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》協(xié)議應(yīng)包括的事項有( )等。
A遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾
B證券經(jīng)紀(jì)商對投資者委托事項的保密責(zé)任
C證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限
D投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
96. 合格境外機構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由( )批準(zhǔn)。
A證券交易所
B國家外匯管理局
C中國人民銀行
D中國證監(jiān)會
97. 對于開市期間停牌的申報問題我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定( )。
A復(fù)牌時對申報實行連續(xù)競價
B停牌期間可以申報撤銷
C停牌期間可以進(jìn)行申報
D停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
98. 證券經(jīng)營機構(gòu)不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告將受到的處罰包括( )。
A警告
B沒收非法所得
C罰款
D追究刑事責(zé)任
99. 我國證券公司開展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過程中下列選項中進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司有
( )。
A原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司
B原NET系統(tǒng)掛牌的公司
C上海證券交易所退市的公司
D深圳證券交易所退市的公司 三、判斷題?每題0.5分共30分不選、錯選均不得分。
100. 證券交易必須遵循的三公原則是公開、公平和公正。( )
101. 在我國證券停牌時證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。( )
102. 每一筆質(zhì)押式證券回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。( )
103. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立和完善投資對象備選庫制度。( )
104. 證券公司在證券承銷過程中不得進(jìn)行自營買賣。( )
105. 按照中國證券登記結(jié)算公司的規(guī)定個人投資者申請掛失補辦賬戶的必須本人親自辦理不得委托他人代辦。
( )
106. 新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格并在取得承銷權(quán)后向投資者推
銷證券的發(fā)行方式。( )
107. 證券公司在進(jìn)行自營買賣證券時可以根據(jù)市場情況自主決定買賣價格。( )
108. 在集合資產(chǎn)管理計劃中客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。( )
109. 標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。( )
110. 證券公司從事自營業(yè)務(wù)持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。( )
111. 證券交易使證券的流動性特征顯示出來促進(jìn)了證券發(fā)行的順利進(jìn)行。( )
112. 證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操
作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險等。( )
113. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬元。( )
114. 證券交易所本身不能決定證券交易價格。( )
115. 上海證券交易所不收取A股開戶費。( )
116. 按證券交易對象劃分證券交易可以分為個人投資者交易和機構(gòu)投資者交易。( )
117. 全國社會保障基金可開立多個同一類別和用途的證券賬戶。( )。
118. 受承銷商委托派發(fā)證券權(quán)益是我國證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)職能之一。( )
119. 為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值深圳交易所于交易日通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上
市開放式基金當(dāng)日基金份額凈值。( )
120. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限代理買賣委托人可拒絕
接受交易結(jié)果有權(quán)要求受托人給予賠償。( )
121. ETF總份額不隨申購、贖回而變動。( )
122. 可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機要求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股
票。( )
123. 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較自營買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買賣的收益與損失。( )
124. 根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定B股實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易制度。( )
125. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)根據(jù)操作流程投資者辦理身份驗證須遵循“先
激活、后注冊”的程序。( )
126. 證券公司自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行禁止以個人從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金但允許從自營賬戶
中提取現(xiàn)金。( )
127. 境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年方可申請成為證券交易所的特別會員。( )
128. 我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日權(quán)證終止交易但可以行權(quán)。( )
129. 中央國債登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。( )
130. 目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動交收方式。( )
131. 收益率在證券質(zhì)押式回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益對于以資融券方而言是固定的融
資成本。( )
132. 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不得低于人民幣3億元。( )
133. 在深圳證券交易所各種市價申報類型進(jìn)入交易主機時集中申報簿中對手方無申報的申報自動撤銷。( ) 134. 在我國根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則申報競價部分成交后委托人對未成交部分不得撤單。( )
135. 根據(jù)滬深證券交易所集合競價規(guī)定所有在集合競價中成交的有效申報都以同一成交價成交。( )
136. 債券的全價交易是指買賣債券時以不含有自然增長的票面利息的價格報價但以全價價格即含有應(yīng)計利息的
價格作為最后清算交割價格。( )
137. 銀行間債券市場已成為我國一個重要的場外交易市場。( )
138. 目前只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。( )
139. 全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項。( )
140. 關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)最低申購金額及贖回份額由上海證券交易所確定并公告。( )
141. 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定合格境外機構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時所有合格境外機構(gòu)投資者持有同一上市
公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30?。( )
142. 融資買入標(biāo)的股票的總股本不少于1億股或總市值不低于5億元融券賣出標(biāo)的股票的總股本不少于2億股或總市值不低于8億元。( )
143. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定買賣無價格漲跌幅限制的證券集合競價階段的有效申報價格應(yīng)符合的規(guī)定之一是
基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150?并且不低于前收盤價格的80?。( )
144. 根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定主辦報價券
商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。( )
145. 在現(xiàn)階段我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易但允許轉(zhuǎn)托管。( )
146. 在證券交易過程中買賣雙方成交后買方隨即將相應(yīng)價款劃入賣方的資金賬戶中。( )
147. 對于采用會員制的證券交易所只有其會員才能在交易所中進(jìn)行交易。( )
148. 集合資產(chǎn)管理計劃的管理人既不保證集合資產(chǎn)管理計劃一定盈利也不保證最低收益。( )
149. 配股權(quán)證的派發(fā)由配股主承銷商根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例按照配股除權(quán)登記日登記的股東持
股數(shù)增加其配股權(quán)證。( )
150. 代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一是受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜。( )
151. 在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下投資者在發(fā)行當(dāng)日的多次申報僅第一次申報有效。( )
152. 證券經(jīng)營機構(gòu)是客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的托管人。( )
153. 全國銀行間債券市場買斷式回購交易雙方經(jīng)協(xié)商可以延長回購期限。( )
154. 根據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)定若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日則紅利應(yīng)在T+3日到達(dá)投資者
賬上。( )
155. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中防范合規(guī)風(fēng)險的措施之一是增強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的法制觀念提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)
經(jīng)營的意識。( )
156. 集合競價是證券交易所電腦主機對開盤前接受的全部委托進(jìn)行集中處理的過程。( )
157. 上海證券交易所買斷式回購在報價時按資金年收益率進(jìn)行申報。( )
158. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同將客
戶的資產(chǎn)用于證券市場上股票的投資組合以實現(xiàn)客戶資產(chǎn)安全穩(wěn)定增值的行為。( )
160. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性質(zhì)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點之一。( )
【參考答案】
1. B
當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。
2. B
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管機構(gòu)負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。
3. A
證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是時間優(yōu)先客戶優(yōu)先。
4. D 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的自營業(yè)務(wù)。
5. C
客戶申請時應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明
文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等
客戶征信所需的相關(guān)材料。
6. A
目前我國基金交易免收過戶費。
7. A
客戶買賣股票的原因和依據(jù)不屬于證券經(jīng)紀(jì)商保密的范圍。
8. C
上海證券交易所規(guī)定首次上市證券上市首日其即時行情顯示的前收盤價格為其發(fā)行價(證券交易所另有規(guī)定
的除外)。
9. B
臨時公告例行停牌1個小時。
10. C
對手方最優(yōu)價格申報是指以申報進(jìn)入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格。
11. A
滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的3‰。
12. C
中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)對證券公司的處罰措施不包括記過。
13. D
1990年12月19日和1991年7月3日上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。
14. C
1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。
15. D
新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格并在取得承銷權(quán)后向投資者推
銷證券的發(fā)行方式也稱“招標(biāo)購買方式”。
16. C
全國銀行間債券市場回購期限最短為1天最長為1年。
17. C
全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)以天為單位含首次交收日不含到期交
收日。
18. C
因連續(xù)120個交易日內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股。股票交易被實
行退市風(fēng)險警示的在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股
19. C
中國結(jié)算公司深圳分公司對于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證在權(quán)證到期后的3個工作日內(nèi)對到期日未行權(quán)的價
內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動行權(quán)處理。
20. A
大宗交易的成交確認(rèn)的時間為正常交易日1500-1530
21. B
在我國證券交易所有權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額。
22. C
證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
23. B
信用交易是指投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。
24. B
在證券交收過程中中國結(jié)算公司需要同時維護(hù)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和相應(yīng)的明細(xì)賬戶即投資者信用證券
賬戶。
25. B
新中國證券交易市場的建立始于1986年。 26. A
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司與投資者是“一對一”的關(guān)系。
27. B
股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務(wù)中每筆委托股份數(shù)量一般為3萬股以上。
28. D
違約金質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
29. D
證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10日內(nèi)向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融
券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
30. C
10-0.11=9.89
31. C
A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股或者交易金額不低于300萬元人民幣。
32. D
ETF是一種指數(shù)型基金。
33. C
100*2%*91/365=100.50
34. C
虛擬匹配量指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。
35. B
在做市商市場證券交易的買價由做市商給出證券交易的賣價由做市商報出。
36. A
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費用。
37. A
投資者在委托買賣證券時不用繳納證券結(jié)算風(fēng)險基金。
38. A
投資者采用電話轉(zhuǎn)委托時身份確認(rèn)可不由密碼控制。
39. A
委托指令的基本要素不包括委托方式。
40. C
發(fā)行人向他人透露涉及公司財務(wù)的尚未公開的消息使他人利用該信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕信息。
41. A
創(chuàng)業(yè)板上市要求申請股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬元的規(guī)定。
42. A
證券交易所質(zhì)押式回購的要求申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍。
43. C
政府債券是信用等級最高的債券。
44. A
如果單方違約違約金歸守約方。
45. D
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的委托對象是證券交易的標(biāo)的物。
46. D
全國銀行間債券市場回購資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。
47. D
目前我國股票交易需要繳納印花稅。
48. B
新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點。一是發(fā)行價格的確定方式不同定價發(fā)行方式事先確
定價格而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。二是認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同定價發(fā)
行方式按抽簽決定競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。
49. C
連續(xù)競價時成交價格的確定原則為 (1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同以該價格為成交價。
(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。
(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。
50. B
在我國新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人
確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶投資者則作為“買方”在指定時間通過證
券交易所會員交易柜臺以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量進(jìn)行競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。
51. A
連續(xù)競價期間上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最
新成交價格、當(dāng)日最高成交價格、當(dāng)日最低成交價格、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額、實時最高5個買入申
報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。
52. C
證券公司可以為非上市公司提供股份報價轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
53. B
為客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
54. A
中國人民銀行各分支機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進(jìn)行日常監(jiān)督。
55. D
證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險屬于管理風(fēng)險。
56. C
新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是股價容易操縱。
57. A
深圳證券交易所的托管制度為自動托管隨處通買哪買哪賣轉(zhuǎn)托不限。
58. B
實物交割制度不屬于金融期貨風(fēng)險控制制度。
59. D
股票終止上市后股票發(fā)行人辦理退出登記時登記結(jié)算公司須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)
行人。
60. B
新股上網(wǎng)定價公開發(fā)行時第一次申購有效其余申購無效。
二、多選題(每題1分共40分以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求多選、少選、錯選均不得分。)
61. ABCD
投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)需使
用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶。
62. ABC
自營業(yè)務(wù)買賣的對象不包括B股。
63. AC
證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券
交易的先決條件。根據(jù)中國結(jié)算公司《證券賬戶管理規(guī)則》)的規(guī)定中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理投資
者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機構(gòu)負(fù)責(zé)開立。其中開戶代理機構(gòu)
是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。
64. ACD
內(nèi)幕交易就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。B選項應(yīng)
該是持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。
65. ACD
定向資產(chǎn)管理合同一般不包括客戶風(fēng)險承受能力。
66. BD
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格無不良行為記錄其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投
資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
67. BD
報價驅(qū)動系統(tǒng)的特點有第一證券成交價格的形成由做市商決定第二投資者買賣證券都以做市商為對手
與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。
68. BC A選項?代辦股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量?實行區(qū)別對待?分類轉(zhuǎn)讓。
D選項?股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制?漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%。
69. ABD
債券質(zhì)押式回購可以在上海證券交易所?深圳證券交易所和全國銀行間同業(yè)中心進(jìn)行。
70. ABC
D選項?權(quán)證持有人行權(quán)的?應(yīng)委托證券經(jīng)紀(jì)商(證券交易所的會員)通過證券交易所交易系統(tǒng)申報。
71. AB
證券自營買賣的對象主要有兩大類?一類是依法公開發(fā)行的證券。這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資
基金等?這是證券公司自營買賣的主要對象。另一類是中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券。目前?這類證券主要是已發(fā)行在
外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。
72. ACD
證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系?兩者相互促進(jìn)、相互制約。一方面?證券發(fā)行為證券交易提供了對象?決
定了證券交易的規(guī)模?是證券交易的前提另一方面?證券交易使證券的流動性特征顯示出來?從而有利于證券發(fā)行
的順利進(jìn)行。
73. ABCD
上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日�；鹕鲜惺兹盏拈_盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈
值(四舍五人至價格最小變動單位)�；鸸芾砣丝砂瓷曩徑痤~分段設(shè)置申購費率。場內(nèi)贖回為固定贖回費率?不可按
份額持有時間分段設(shè)置贖回費率。投資者可在交易日的交易時間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)
點報盤買入和賣出上市開放式基金。
74. ABC
連續(xù)競價期間?上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括?證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最
新成交價格、當(dāng)日最高成交價格、當(dāng)日最低成交價格、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額、實時最高5個買入申
報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。
75. ABD
C選項?連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到士20%的。
76. ABC
D選項?具有20家以上的營業(yè)部?且布局合理。
77. ABD
全國銀行間債券回購參與者包括?
1?在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)。
2?在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)。
3?經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行。
78. ABCD
證券?保險?銀行?信托等實行分業(yè)經(jīng)營?分業(yè)管理。
79. ABCD
證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持
有人及其權(quán)利的法律行為?是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)?也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。
80. ABCD
交易所認(rèn)為必要時?可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例?并向市場公布。
81. AB
C選項?在國家法定假日?交易所休市。
D選項?證券交易所可以調(diào)整交易時間。
82. ACD
B選項?最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值。
83. AD
A選項?禁止挪用客戶的資金和賬戶?D選項?禁止侵占客戶的國債兌付金。
84. ABD
C選項?委托買賣的價格由投資者決定?委托價格應(yīng)為有效申報價格?委托不需要保證成交。
85. ABD
C選項?中國結(jié)算上海分公司不作為共同對手方?不提供交收擔(dān)保。
86. CD
對委托人撤銷的委托?證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。
87. AB 國債現(xiàn)券和可轉(zhuǎn)換債券傭金起點為1元。
88. AC
B股實行T+1回轉(zhuǎn)交易可轉(zhuǎn)換債券實行T+0回轉(zhuǎn)交易。
89. AC
債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體融資方和融券方兩次交易行為期初和期末。
90. BCD
特別會員享有的權(quán)利有列席證券交易所會員大會向證券交易所提出相關(guān)建議接受證券交易所提供的相關(guān)服
務(wù)。
91. BCD
封閉式基金通過證券交易所買賣。
92. BC
證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定證券交易所不決定證券交易的價格。
93. ABC
受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜屬于代辦業(yè)務(wù)。
94. ABCD
關(guān)于申報時間上海證券交易所規(guī)定接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15?9:25、9:30?11:30、
13:00?15:00。每個交易日9:20;9:25的開盤集合競價階段上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。深圳證券交
易所則規(guī)定接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15?11:30、13:00?15:00。
95. BC
整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍。1個交易單位俗稱“1手”。零數(shù)委托是
指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。目前我國只在賣出證
券時才有零數(shù)委托。
96. ABCD
《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容包括雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、
變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決、機構(gòu)客戶、附則。
97. BCD
合格境外機構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由中國人民銀行、外匯管理局和中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
98. BCD
對于開市期間停牌的申報問題我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定復(fù)牌后進(jìn)行集合競價。
99. ABC
D選項錯誤。
100. ABCD
現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票主要分為兩大類一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司
二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司。
三、判斷題(每題0.5分共30分不選、錯選均不得分。)
101. A
證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。
102. B
證券停牌時證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息證券摘牌后行情信息中無該證券的信息。
103. A
債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體融資方和融券方兩次交易行為期初和期末。
104. A
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)該建立和完善投資對象備選庫制度建立和維護(hù)備選庫。
105. B
承銷業(yè)務(wù)中如果證券公司采用全額包銷方式而所有證券沒有被全額認(rèn)購則剩余部分需要自己購買。
106. B
個人投資者申請掛失補辦賬戶的可以本人親自辦理也可以委托他人代辦。
107. A
在我國新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人
確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶投資者則作為“買方”在指定時間通過證
券交易所會員交易柜臺以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量進(jìn)行競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。 108. A
證券公司自營業(yè)務(wù)具有決策自主權(quán)。
109. A
投資者投資任何證券產(chǎn)品都不得用非法募集的資金。
110. A
標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。
111. B
持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30。
112. A
證券交易使證券的流動性特征顯示出來從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
113. B
營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的
合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險等。
114. B
證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬元。
115. A
證券交易所本身不能決定證券交易價格。
116. B
在上海證券交易所A股的過戶費為成交面額的1‰起點為1元在深圳證券交易所免收A股的過戶費。
117. B
按照交易對象的品種劃分證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
118. A
全國社會保障基金可以按照規(guī)定開立多個證券賬戶。
119. B
受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益是證券登記結(jié)算機構(gòu)職能之一。
120. B
為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值深圳證券交易所于交易日通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供
的上市開放式基金前一交易日基金份額凈值。
121. A
如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行委托人可拒絕接受并有權(quán)要求賠償。
122. B
ETF總份額隨著申購、贖回的變化而變化。
123. B
可轉(zhuǎn)換債券的是否轉(zhuǎn)股是看對持有人是否有利不是必須轉(zhuǎn)股。
124. A
證券自營業(yè)務(wù)由證券公司自行承擔(dān)風(fēng)險。
125. B
B股實行T+1回轉(zhuǎn)交易。
126. B
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)根據(jù)操作流程投資者辦理身份驗證須遵循“先
注冊、后激活”的程序。
127. B
自營業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)人調(diào)出資金禁止從自營賬戶中提取
現(xiàn)金。
128. B
依法設(shè)立且滿1年。
129. A
我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日權(quán)證終止交易但可以行權(quán)。
130. B
同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)側(cè)工作。
131. B 我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期?即T?1與T+3。T?1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基
金、債券、回購交易等T+3滾動交收適用于B股(人民幣特種股票)。
132. B
收益率在證券質(zhì)押式回購交易中對于以券融資方面而言?代表其固定的融資成本?對于以資融券方而言?是固定
的收益。
133. A
證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的?凈資本不得低于人民幣3億元。
134. B
本方最優(yōu)價格申報不是由對手方申報決定。
135. B
部分成交后?剩余未成交部分可以撤單。
136. A
集合競價成交的價格只有一個。
137. B
全價交易是指買賣債券時?以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。
138. A
銀行間債券市場是我國重要的場外交易市場。
139. B
現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票?主要分為兩大類一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司
二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司。
140. B
全國銀行間市場質(zhì)押式正回購方在到期交割日?按合同約定的到期資金清算額支付款項。
141. B
開放式基金的申購、贖回業(yè)務(wù)?最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。
142. B
合格境外機構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時?所有合格境外機構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得
高于該公司總股本的20?。
143. B
融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元?融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2
億股或流通市值不低于8億元。
144. B
根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定?買賣無價格漲跌幅限制的證券?集合競價階段的有效申報價格應(yīng)符合的規(guī)定之一是
基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150??并且不低于前收盤價格的70?。
145. A
主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。
146. B在現(xiàn)階段?我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易?不允許轉(zhuǎn)托管。
147. B我國證券交易實行T+1交收和T+3交收?結(jié)算公司承擔(dān)共同對手方。
148. A采用會員制的證券交易所只有交易所的會員才能進(jìn)行交易。
149. A集合資產(chǎn)管理計劃的管理人既不保證集合資產(chǎn)管理計劃一定盈利?也不保證最低收益。
150. B配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過程基本一致。登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案
中的配股比例?按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。
151. A受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜是代辦股份轉(zhuǎn)讓代辦業(yè)務(wù)之一。
152. A新股網(wǎng)上定價發(fā)行?投資者第一次申購有效?其他申購無效。
153. B托管機構(gòu)是客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中托管人?一般由商業(yè)銀行擔(dān)當(dāng)。
154. B全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定?但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延
長回購期限。
155. B若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日?則紅利應(yīng)在T+5日到達(dá)投資者賬上。
156. A合規(guī)風(fēng)險的防范證券公司要加強合規(guī)文化建設(shè)?從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規(guī)意
識要建立健全各項規(guī)章制度?嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制和制度對客戶交易結(jié)算資金實行
第三方存管?對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險控制等實行集中統(tǒng)一管理對風(fēng)險程度和重要性不同的業(yè)務(wù)?實行實時復(fù)核、分級審批?強化崗位制約和監(jiān)督?對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實行相互分離的管理
制度。
157. B集合競價不僅僅包括開盤集合競價。
158. B上海證券交易所買斷式債券回購?按每百元面值債券到期購回價(凈價)進(jìn)行申報。
159. B
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不保證收益?也不承擔(dān)風(fēng)險。
160. A
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點?業(yè)務(wù)對性的廣泛性?證券經(jīng)紀(jì)商的中介性?客戶指令的權(quán)威性?客戶資料的保密性。
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