證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案解析（精選4套）

　　證券從業(yè)資格考試馬上就要開始了，下面是小編收集整理的證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案解析，希望對(duì)大家有所幫助。

　　證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案解析 1

　　單項(xiàng)選擇題：

　　1.歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是( )。

　　A.美元B.英鎊C.特別提款權(quán)D.歐元

　　2.15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易是( )的買賣。

　　A.不動(dòng)產(chǎn)抵押債券

　　B.商業(yè)票據(jù)

　　C.公司債券

　　D.國(guó)家債券

　　3.關(guān)于通過銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國(guó)債，以下說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.可以上市流通

　　B.可以到原購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取

　　C.可以掛失

　　D.可以記名

　　4.以下關(guān)于股份流通受限與否分類的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份

　　B.無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份

　　C.未完成股權(quán)分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份

　　D.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份

　　5.地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類，通�？梢苑譃橐话阖�(zé)任債券和( )。

　　A.專項(xiàng)債券

　　B.政府債券

　　C.普通債券

　　D.特種債券

　　6.下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.金融遠(yuǎn)期合約根據(jù)交易雙方需求在場(chǎng)外市場(chǎng)協(xié)商確定

　　B.在交易所交易的期權(quán)分為標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)和奇異型期權(quán)兩大類

　　C.在交易所交易的期權(quán)分為標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)和奇異型期權(quán)兩大類

　　D.金融互換是最基礎(chǔ)的金融衍生工具之一

　　7.美國(guó)《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對(duì)定期存款和儲(chǔ)蓄存款的( )。

　　A.最低和最高利率限制

　　B.數(shù)量限制

　　C.最高利率限制

　　D.最低利率限制

　　8.美國(guó)《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對(duì)定期存款和儲(chǔ)蓄存款的.最高利率限制。

　　A.15%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.不確定

　　9.一般來(lái)說，在下列基金中，管理費(fèi)率最低的是( )。

　　A.債券基金

　　B.貨幣市場(chǎng)基金

　　C.認(rèn)股權(quán)證基金

　　D.股票基金

　　10.我國(guó)《證券法》規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為( )。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.董事會(huì)

　　11.既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的基金，稱之為( )。

　　A.LOF

　　B.ETF

　　C.保本基金

　　D.QDII

　　12.股票是一種( )憑證。

　　A.財(cái)產(chǎn)置持變配處置權(quán)

　　B.法人產(chǎn)權(quán)

　　C.債權(quán)

　　D.所有權(quán)

　　13.以下關(guān)于我國(guó)公司債券說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.發(fā)行人可以是股份有限公司

　　B.約定在一年以上期限內(nèi)還本付息

　　C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行

　　D.目前一些公司債券已到銀行間市場(chǎng)交易流通

　　14.( )是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)間公司投資形成的股份。

　　A.國(guó)家股

　　B.法人股

　　C.外資股

　　D.社會(huì)公眾股

　　15.下列選項(xiàng)中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為是( )。

　　A.向客戶以外的其它人提供公司已發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容

　　B.泄漏客戶資料

　　C.對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息

　　D.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

　　證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案解析 2

　　金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題型介紹：

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　例題：對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要（ ）的特殊法人機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶。

　　A．證券分戶管理

　　B．資產(chǎn)獨(dú)立核算

　　C．資產(chǎn)分戶管理

　　D．證券分級(jí)管理

　　參考答案：C

　　參考解析：對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶。

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　例題：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定（ ）。

　�、瘢�轉(zhuǎn)換期限

　　Ⅱ．轉(zhuǎn)換條件

　�、螅�轉(zhuǎn)換利率

　　Ⅳ．轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C．Ⅰ、Ⅳ

　　D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。

　　證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題型介紹：

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　例題：股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在離職后（ ）內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　A．半年

　　B．1年

　　C．2年

　　D．3年

　　參考答案：A

　　參考解析：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的`股份及其變動(dòng)情況。在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選，錯(cuò)選均不得分。

　　例題：證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有（ ）等。

　　Ⅰ．資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))

　�、颍�證券代碼

　�、螅�委托買賣價(jià)格

　　Ⅳ．委托買賣數(shù)量

　　A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)接單員必須打開錄音電話，要求客戶報(bào)出資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價(jià)格、委托買賣數(shù)量，同時(shí)報(bào)出委托客戶姓名以便核對(duì)。

　　證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案解析 3

　　1、在資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)下，市場(chǎng)對(duì)證券或證券組合的總風(fēng)險(xiǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。（ ）

　　A．正確

　　B．錯(cuò)誤

　　2、完全不相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為16%，標(biāo)準(zhǔn)差為6%；證券8的期望收益率為20%，標(biāo)準(zhǔn)差為8%。如果投資證券A、證券B的比例分別為30%和70%，則證券組合的標(biāo)準(zhǔn)差為（ ）。

　　A．3.8%

　　B．7.4%

　　C．5.9%

　　D．6.2%

　　3、證券投資分析師一般都有其自律性組織。關(guān)于組織的性質(zhì)，下列說法正確的是（ ）。

　　A．專門組織的營(yíng)利性團(tuán)體

　　B．專門組織的非營(yíng)利性團(tuán)體

　　C．自發(fā)組織的'營(yíng)利性團(tuán)體

　　D．自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體

　　4、卡尼曼和特維斯基開創(chuàng)了（ ）理論。

　　A．期權(quán)定價(jià)理論

　　B．展望理論

　　C．有效市場(chǎng)理論

　　D．以上說法均不正確

　　5、關(guān)于黃金交叉與死亡交叉，下列表述正確的是（ ）。

　　A．兩種情況均為買入信號(hào)

　　B．兩種情況均為賣出信號(hào)

　　C．前者是買人信號(hào)，后者是賣出信號(hào)

　　D．前者是賣出信號(hào)，后者是買入信號(hào)

　　6、我國(guó)目前對(duì)采用相互持股形式進(jìn)行的資產(chǎn)重組實(shí)行“有限雙向持有制度”。（ ）

　　7、國(guó)際金融市場(chǎng)上的外匯匯率是由（ ）決定的。

　　A．本國(guó)貨幣所代表的實(shí)際社會(huì)購(gòu)買力平價(jià)和市場(chǎng)對(duì)外匯的供求關(guān)系

　　B．資本項(xiàng)目的凈值

　　C．外匯開放程度

　　D．進(jìn)出口貿(mào)易額順差或逆差

　　多項(xiàng)選擇題

　　8、最優(yōu)證券組合（ ）。

　　A．是能帶來(lái)最高收益的組合

　　B．確定在有效邊界上

　　C．是無(wú)差異曲線與有效邊界的切點(diǎn)

　　D．是理性投資者的最佳選擇

　　9、（ ）假設(shè)市場(chǎng)參與者會(huì)按照他們的利率預(yù)期從債券市場(chǎng)的一個(gè)償還期部分自由地轉(zhuǎn)移到另一個(gè)償還期部分，而不受任何阻礙。

　　A．市場(chǎng)預(yù)期理論

　　B．流動(dòng)性偏好理論

　　C．市場(chǎng)分割理論

　　D．期限結(jié)構(gòu)理論

　　10、經(jīng)濟(jì)全球化的主要表現(xiàn)包括（ ）。

　　A．生產(chǎn)活動(dòng)全球化

　　B．傳統(tǒng)的國(guó)際分工正在演變成為世界性分工

　　C．各國(guó)金融日益融合在一起

　　D．投資活動(dòng)遍及全球，全球性投資規(guī)范政策開始形成

　　證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案解析 4

　　一、判斷題

　　1.凈額清算方式在清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算。(　　)

　　答案：A

　　2.結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算參與人的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額，但不得降低其最低結(jié)算備付金限額。(　　)

　　答案：B

　　3資金交收產(chǎn)生滿足一級(jí)市場(chǎng)交收，然后滿足二級(jí)市場(chǎng)交收，資金交收終局性和不可逆轉(zhuǎn)性。(　　)

　　答案：B

　　4.上海證券交易所對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫(kù)、各賣出”的制度。(　　)

　　答案：A

　　5.在實(shí)物券的交易中，如證券公司發(fā)生欠庫(kù)，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，并執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)。(　　)

　　答案：B

　　6.股權(quán)與債權(quán)的過戶，就是將股票和債券在投資者之間轉(zhuǎn)移。(　　)

　　答案：A

　　7.證券登記結(jié)算公司按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)往來(lái)利率，將結(jié)算頭寸的利息計(jì)付給證券公司。(　　)

　　答案：A

　　8.交易性過戶是指由于戶名證券的交易使股權(quán)(債權(quán))從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)(債權(quán))過戶。(　　)

　　答案：A

　　9.合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人因交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由結(jié)算公司承擔(dān)。(　　)

　　答案：B

　　10.證券結(jié)算是指證券清算和證券交收的過程。(　　)

　　答案：B

　　二、單選題

　　1.證券清算業(yè)務(wù)主要是指(　　)。

　　A.當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券的`收付

　　B.當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付

　　C.在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程

　　D.當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付

　　答案：C

　　2.在差額清算中，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收應(yīng)付相抵后的(　　)。

　　A.全額 B.增加額 C.凈額 D.相減額

　　答案：C

　　3.投資者一般由(　　)代為辦理清算、交收。

　　A.交易所 　 B.清算機(jī)構(gòu)

　　C.上市公司 D.證券經(jīng)紀(jì)商

　　答案：D

　　4.證券交易過程中，財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移是在(　　)時(shí)。

　　A.成交　　B.清算　　C.交收　　D.到賬

　　答案：C

　　5.清算與交收最根本的區(qū)別在于(　　)。

　　A.先清算，后交收

　　B.清算中不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交收中發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　C.清算與交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)

　　D.證券公司都以證券登記結(jié)算公司為對(duì)手辦理清算與交收

　　答案：B

　　6.證券公司在證券登記結(jié)算公司開立法人資金結(jié)算賬戶時(shí)，應(yīng)繳納(　　)。

　　A.備付金　　B.保證金　　C.結(jié)算頭寸　　D.保證金和結(jié)算頭寸

　　答案：D

　　7.上海證券交易所資金的清算、交收以會(huì)員公司在該所取得的(　　)為明細(xì)核算單位。

　　A.銀行賬戶 　　B.交易席位

　　C.資金結(jié)算賬戶 D.會(huì)員證明

　　答案：B

　　8.辦理非交易過戶時(shí)，受讓人須向(　　)提出非交易過戶的申請(qǐng)。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.法院或公證處

　　答案：C

　　9.我國(guó)目前的證券交收有兩種滾動(dòng)周期，即T+1滾動(dòng)交收與(　　)。

　　A.T+0滾動(dòng)交收

　　B.T+2滾動(dòng)交收

　　C.T+3滾動(dòng)交收

　　D.T+5滾動(dòng)交收

　　答案：C

　　10.根據(jù)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，下列交易品種的交易清算中，沒有納入最低備付金結(jié)算的是(　　)。

　　A.A股交易的清算　　　B.B股交易的清算

　　C.國(guó)債交易的清算　　 D.國(guó)債回購(gòu)交易的清算

　　答案：B

　　三、多項(xiàng)選擇題

　　1.對(duì)清算的解釋有(　　)。

　　A.指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

　　B.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

　　C.指投資者與證券交易所之間的賬戶核對(duì)

　　D.指銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

　　答案：ABD

　　2.證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金結(jié)算有(　　)操作方式。

　　A.證券營(yíng)業(yè)部自辦出納 B.銀行代理出納

　　C.銀行代理資金結(jié)算 　 D.投資者自行管理

　　答案：ABC

　　3.證券清算交收業(yè)務(wù)堅(jiān)持錢貨兩清的主要目的是(　　)。

　　A.防止買空賣空行為的發(fā)生　　 B.維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益

　　C.保證市場(chǎng)正常運(yùn)行　　　　 　D.簡(jiǎn)化手續(xù)提高效率

　　答案：ABC

　　4.從時(shí)間安排看，結(jié)算可分為(　　)。

　　A.當(dāng)日交收　　B.滾動(dòng)交收　　C.會(huì)計(jì)日交收　　D.交易印花稅

　　答案：BC

　　5.我國(guó)股權(quán)和債權(quán)過戶的種類有(　　)。

　　A.交易性過戶　　B.非交易性過戶　　C.協(xié)議過戶　　D.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　答案：ABD

　　6.證券公司在開立法人結(jié)算賬戶時(shí)，必須向證券登記結(jié)算公司提交(　　)。

　　A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照　　　　　B.法人結(jié)算協(xié)議書

　　C.法人結(jié)算申請(qǐng)表　　D.法人授權(quán)委托書

　　答案：BCD

　　7.下列交易品種中，納入最低備付計(jì)算的是(　　)。

　　A.A股　　B.B股　　C.基金　　D.債券

　　答案：BC

　　8.基金托管人以托管人的名義向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)開立證券資金結(jié)算賬戶，需提交的材料有(　　)。

　　A.基金托管人資格批復(fù)的復(fù)印件　　B.托管人授權(quán)委托書

　　C.預(yù)留印鑒卡　　　　　　　　　　D.證券資金結(jié)算申請(qǐng)表

　　答案：ABCD

　　9.關(guān)于B股交易的資金交收，下列說法正確的是(　　)。

　　A.B股交收實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度

　　B.凈額結(jié)算交易無(wú)需進(jìn)行交收指令對(duì)盤，完成交易的結(jié)算參與人必須無(wú)條件履行交收責(zé)任

　　C.逐項(xiàng)交收需進(jìn)行交收指令對(duì)盤

　　D.B股交易實(shí)行T+3資金交收

　　答案：ABCD

　　10.關(guān)于上海證券交易所證券交易的資金交收，下列說法正確的是(　　)。

　　A.資金交收首先滿足一級(jí)市場(chǎng)交收，然后滿足二級(jí)市場(chǎng)交收

　　B.B股交易實(shí)行T+3交收，A股及其他證券交易實(shí)行T+1交收

　　C.資金交收具有終局性

　　D.資金交收具有不可逆轉(zhuǎn)性

　　答案：BCD

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