證券從業(yè)資格考試試題

時(shí)間：2023-02-26 15:43:16 證券從業(yè)資格我要投稿

證券從業(yè)資格考試試題

　　對(duì)于證券從業(yè)人員需要經(jīng)過嚴(yán)格的證券從業(yè)資格考試，那么對(duì)于今年的證券從業(yè)資格考試馬上就要開始了，以下是小編yjbys為您整理的一些關(guān)于證券從業(yè)資格考試試題，歡迎閱讀參考，同時(shí)祝所有考生獲得理想的好成績(jī)!

證券從業(yè)資格考試試題

　　單項(xiàng)選擇題

　　1、外國(guó)投資者并購境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)，外國(guó)投資者應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)向轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東或出售資產(chǎn)的境內(nèi)企業(yè)支付全部對(duì)價(jià)。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　2、下列關(guān)于上市公司獨(dú)立董事的陳述，錯(cuò)誤的是(　　)

　　A.獨(dú)立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同

　　B.上市公司獨(dú)立董事任期屆滿，連選可以連任

　　C.上市公司獨(dú)立董事任期屆滿，連選可以連任，但不得超過3屑

　　D.上市公司獨(dú)立董事任期屆滿，連選可以連任，但連任時(shí)問不得超過6年

　　3、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事會(huì)成員可以為(　　)人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　4、下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書面合同，并辦理出質(zhì)登記

　　B.公司可以接受公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的

　　C.質(zhì)押合同自登記之日起生效

　　D.股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外

　　5、采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，一般需要準(zhǔn)備(　　)。.

　　A.招股說明書

　　B.招股意向書

　　C.信息備忘錄

　　D.招股章程

　　6、 (　　)在中國(guó)內(nèi)地發(fā)行過人民幣債券。

　　A.國(guó)際貨幣基金組織

　　B.國(guó)際金融公司

　　C.聯(lián)合國(guó)

　　D.世界貿(mào)易組織

　　7、關(guān)于招股說明書中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息披露正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

　　B.發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露最近3年的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

　　C.發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露設(shè)立后各年的資產(chǎn)負(fù)債表和利潤(rùn)表

　　D.發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露最近3年及1期的利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

　　8、可交換公司債券的發(fā)行人發(fā)行債券的金額不能超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前__________個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的__________。

　　A.30;80%

　　B.30;70%

　　C.20;80%

　　D.20;70%

　　9、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對(duì)其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在(　　)上分開。

　　A.資產(chǎn)、人員、經(jīng)營(yíng)

　　B.經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、人員

　　C.資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)

　　D.財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)

　　10、證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由(　　)制定方案。

　　A.發(fā)行人股東會(huì)

　　B.發(fā)行人董事會(huì)

　　C.發(fā)行人管理層

　　D.發(fā)行人聘請(qǐng)的主承銷商

　　多項(xiàng)選擇題

　　11、下列有關(guān)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的表述，正確的有(　　)。

　　A.法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題

　　B.在企業(yè)改組為股份公司后，公司擁有包括各出資者投資的各種財(cái)產(chǎn)而形成的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　C.公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性是公司作為獨(dú)立民事主體存在的基礎(chǔ)

　　D.規(guī)范的公司能夠有效地實(shí)現(xiàn)出資者所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的分離

　　12、政策性金融債券由我國(guó)政策性銀行經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，用計(jì)劃派購或市場(chǎng)化的方式，向(　　)等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。

　　A.國(guó)有商業(yè)銀行

　　B.城市合作銀行

　　C.農(nóng)村信用社

　　D.商業(yè)保險(xiǎn)公司

　　13、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

　　C.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)

　　14、保薦機(jī)構(gòu)推薦股票上市時(shí)，應(yīng)向證券交易所提交的文件包括(　　)。

　　A.保薦協(xié)議

　　B.保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件

　　C.上市保薦書

　　D.保薦機(jī)構(gòu)向保薦代表人出具的由董事長(zhǎng)或總經(jīng)理簽名的授權(quán)書

　　15、首次公開發(fā)行股票招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人(　　)等人的個(gè)人資料。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.高級(jí)管理人員

　　D.核心技術(shù)人員

　　16、股份有限公司發(fā)起人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法定責(zé)任有(　　)。

　　A.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起兩年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　B.公司不能成立時(shí)，對(duì)認(rèn)股人已繳納的股款，負(fù)返還本息的連帶責(zé)任

　　C.公司不能成立時(shí)，對(duì)設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用負(fù)連帶責(zé)任

　　D.在公司設(shè)立過程中，因發(fā)起人的過失致使公司利益受到損害的，應(yīng)對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任

　　17、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股時(shí)，股東大會(huì)應(yīng)就(　　)逐項(xiàng)表決。

　　A.決議的有效期

　　B.發(fā)行對(duì)象

　　C.發(fā)行種類和數(shù)量

　　D.募集資金用途

　　18、機(jī)構(gòu)投資者作為詢價(jià)對(duì)象，應(yīng)符合以下(　　)條件。

　　A.信托投資公司經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門重新登記已滿1年

　　B.財(cái)務(wù)公司成立2年以上。注冊(cè)資本不低于3億元

　　C.證券公司經(jīng)批準(zhǔn)可以經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.證券公司經(jīng)批準(zhǔn)可以經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　19、發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者繳付抵作股款的出資后，除(　　)情形外，不得抽回資本。

　　A.未按期募足股份

　　B.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)

　　C.公司章程未經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過

　　D.創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司

　　20、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的表述正確的是(　　)。

　　A.受托機(jī)構(gòu)應(yīng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前的第5個(gè)工作日，向投資者披露發(fā)行說明書、評(píng)級(jí)報(bào)告、募集辦法和承銷團(tuán)成員名單

　　B.受托機(jī)構(gòu)應(yīng)在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行結(jié)束的當(dāng)日或次1_q2作日公布資產(chǎn)支持證券發(fā)行情況

　　C.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的，在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前5個(gè)工作日，受托機(jī)構(gòu)應(yīng)將最終的發(fā)行說明書、評(píng)級(jí)報(bào)告及所有最終的相關(guān)法律文件報(bào)中國(guó)人民銀行備案

　　D.資產(chǎn)支持證券的發(fā)行可采取一次性足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式

　　21、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、(　　)的規(guī)定。

　　A.證券公司

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.上市公司

　　22、首次公開發(fā)行股票時(shí)，如發(fā)行人發(fā)行過內(nèi)部職工股，招股說明書應(yīng)披露內(nèi)部職二r股的(　　)。

　　A.歷次托管情況

　　B.最大20名持有人情況

　　C.風(fēng)險(xiǎn)隱患責(zé)任的承擔(dān)主體

　　D.發(fā)行情況

　　23、外國(guó)投資者并購境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)，以下出資時(shí)間符合規(guī)定的有(　　)。

　　A.外國(guó)投資者應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)向轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東或出售資產(chǎn)的境內(nèi)企業(yè)支付全部對(duì)價(jià)

　　B.對(duì)特殊情況需要延長(zhǎng)者，經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)支付全部對(duì)價(jià)的60%以上，1年內(nèi)付清全部對(duì)價(jià)

　　C.外國(guó)投資者出資比例低于企業(yè)注冊(cè)資本25%，投資者以現(xiàn)金出資的，應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)繳清

　　D.外國(guó)投資者出資比例低于企業(yè)注冊(cè)資本25%，投資者以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)等出資的，應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)繳清

　　24、目前境內(nèi)上市外資股的投資主體包括(　　)。

　　A.中國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)法人

　　B.定居在國(guó)外的中國(guó)公民

　　C.外國(guó)自然人

　　D.中國(guó)境內(nèi)居民

　　25、證券發(fā)行首次募集股票的信息聲明中，有關(guān)保薦人的聲明，正確的是(　　)。

　　A.法定代表人、保薦代表人簽名

　　B.項(xiàng)目主辦人簽名

　　C.保薦人(主承銷商)簽名

　　D.保薦人(主承銷商)蓋章