2017證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬試題
1.有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(duì)( )負(fù)責(zé)。
A.董事會(huì)
B.股東會(huì)
C.職工代表
D.監(jiān)事會(huì)
2.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。
A.擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以無(wú)期徒刑
B.證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)處以10年有期徒刑
C.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券
D.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
3.A、B、C發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬(wàn)元，擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項(xiàng)說(shuō)法正確的是( )。
A.由董事會(huì)或者股東大會(huì)進(jìn)行決議
B.必須經(jīng)股東大會(huì)決議
C.A股東自行辦理?yè)?dān)保事項(xiàng)
D.由董事會(huì)作出決議
4.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括( )。
A.客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B.客戶的家庭情況
C.證券投資經(jīng)驗(yàn)
D.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好
5.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后( )個(gè)交易日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。
A.3
B.5
C.7
D.10
6.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.3
B.5
C.7
D.10
7.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
8.目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)Ⅰ作，兼顧不同類(lèi)型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)定在( )類(lèi)以上。
A.A
B.B
C.D
D.C
9.下列關(guān)于證券公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理
B.證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?/p>
C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)審計(jì)委員會(huì)
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員
10.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以( )的名義，開(kāi)立信用交易證券交收賬戶。
A.證券交易所
B.托管機(jī)構(gòu)
C.客戶
D.自己
11.法人利用他人賬戶買(mǎi)賣(mài)證券的，不應(yīng)采取的措施是( )。
A.沒(méi)收法人財(cái)產(chǎn)
B.處以違法所得3倍的罰款
C.違法所得為2萬(wàn)元的，處以5萬(wàn)元的罰款
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以6萬(wàn)元的罰款
12.證券交易所在對(duì)其會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月( )日前報(bào)送證券交易所。
A.3
B.5
C.7
D.10
13.下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會(huì)采集誠(chéng)信信息的途徑，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.基本信息由證券業(yè)協(xié)會(huì)錄入誠(chéng)信信息系統(tǒng)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)做出的獎(jiǎng)勵(lì)信息、自律懲戒信息，由協(xié)會(huì)錄入誠(chéng)信信息系統(tǒng)
C.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，證券業(yè)協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因
14.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.3
B.6
C.9
D.12
15.客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開(kāi)立( )。
A.信用證券賬戶
B.信用資金臺(tái)賬
C.信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.實(shí)名信用資金賬戶
16.證監(jiān)會(huì)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由( )存管。
A.第三方存管機(jī)構(gòu)
B.證券公司
C.中央銀行
D.證監(jiān)會(huì)
17.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )的罰款。
A.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
18.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施不包括( )。
A.責(zé)令停止發(fā)行
B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息
C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
D.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
19.下列屬于董事會(huì)的職權(quán)的是( )。
A.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
B.對(duì)公司合并作出決議
C.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案
D.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃
20.下列不屬于公司申請(qǐng)公司債券上市交易條件的是( )。
A.公司債券的期限為1年以上
B.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元
D.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬(wàn)元
21.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易需承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說(shuō)法正確的是( )。
A.責(zé)令依法處理非法持有的證券
B.沒(méi)收全部財(cái)產(chǎn)
C.沒(méi)有違法所得的，處以2萬(wàn)元的罰金
D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅰ作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從輕處罰
22.下列選項(xiàng)中，不正確的是( )。
A.合伙企業(yè)可以擔(dān)任基金管理人
B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對(duì)公司章程中有關(guān)股東及其出資額的相應(yīng)修改需由股東會(huì)表決
C.設(shè)立公司必須依法制定公司章程
D.公開(kāi)發(fā)行股票，代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
23.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具有( )年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
24.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。
A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)
B.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，若半數(shù)以上股東不同意的，則不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)其股權(quán);不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意
C.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)解除該出資的股東的權(quán)利
D.股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易
25.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以( )的罰款。
A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
26.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用( )。
A.《證券基金投資法》
B.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》
C.《保險(xiǎn)法》
D.《證券法》
27.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
D.證券公司總部
28.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.股東按照認(rèn)繳的出資比例分取紅利
B.公司成立后，股東不得抽逃出資
C.證券承銷(xiāo)協(xié)議應(yīng)載明違約責(zé)任
D.公開(kāi)募集基金在一定條件下可以向特定對(duì)象募集資金
29·向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
A.1000萬(wàn)
B.3000萬(wàn)
C.5000萬(wàn)
D.1億
30.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。
A.公開(kāi)發(fā)行是指向特定對(duì)象發(fā)行證券
B.采取要約收購(gòu)方式的。收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)可以賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票，但賣(mài)出價(jià)格不能高出要約收購(gòu)價(jià)格
C.監(jiān)事可以擔(dān)任公司的法定代表人
D.公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)
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