2017年證券從業(yè)資格考試模擬練習(xí)及答案
1.關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格的漲跌做出確定性的判斷
B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷
C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當(dāng)利益
D.證券公司可以私下委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬，客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)
【答案】C
【解析】證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當(dāng)利益。
2.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得( )批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】C
【解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
3.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法( )的證券。
A.發(fā)行并上市
B.上市
C.發(fā)行
D.發(fā)行并交付
【答案】D
【解析】《證券法》第三十七條。
4.下列關(guān)于國(guó)有獨(dú)資公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一
B.國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)成員中可以包括公司職工代表
C.國(guó)有獨(dú)資公司章程由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定，或者由董事會(huì)制定報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D.國(guó)有獨(dú)資公司的董事和高級(jí)管理人員，未經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司兼職
【答案】B
【解析】國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表，而不是“可以包括”。
5.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將受到的處罰不包括( )。
A.罰款
B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
C.警告
D.行政拘留
【答案】D
【解析】《證券法》第一百九十二條。
6.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)( )家在審企業(yè)。
A.2
B.4
C.1
D.3
【答案】A
【解析】除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)2家在審企業(yè)。
7.股份有限公司監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)( )日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上的股份的股東可以書(shū)面請(qǐng)求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。
A.—百八十日
B.一百五十日
C.一百二十日
D.九十日
【答案】A
【解析】《公司法》第一百五十一條。
8.收購(gòu)人的控股股東、利用上市公司收購(gòu)、損害被收購(gòu)公司合法權(quán)益，給( )造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.被收購(gòu)公司
B.收購(gòu)公司股東
C.被收購(gòu)公司法定代表人
D.被收購(gòu)公司及其股東
【答案】D
【解析】收購(gòu)人的控股股東、利用上市公司收購(gòu)、損害被收購(gòu)公司合法權(quán)益，給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
9.證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人( )，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍。
A.業(yè)務(wù)提成制度
B.績(jī)效考核制度
C.內(nèi)部激勵(lì)制度
D.人員聘任制度
【答案】B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍。
10.證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )審計(jì)。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
【答案】A
【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第64條。
11.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由( )任免。
A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.當(dāng)?shù)卣?/p>
C.人民銀行
D.財(cái)政部
【答案】A
【解析】期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
12.我國(guó)《證券投資基金法》禁止公開(kāi)募集基金的基金管理人將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)具有( )。
A.盈利性
B.確定性
C.契約性
D.獨(dú)立性
【答案】D
【解析】本題考查了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。
13.下列關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的責(zé)任和義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B.董事、高級(jí)管理人員因擅自披露公司秘密所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受hui賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)
D.董事、高級(jí)管理人員因經(jīng)營(yíng)與本公司同類業(yè)務(wù)所得的收入均應(yīng)當(dāng)歸本公司所有
【答案】D
【解析】未經(jīng)股東或股東大會(huì)同意，董事、高級(jí)管理人員因經(jīng)營(yíng)與本公司同類業(yè)務(wù)所得的收入均應(yīng)當(dāng)歸本公司所有。
14.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由( )規(guī)定，并依法登記。
A.公司章程
B.股東大會(huì)決議
C.發(fā)起人協(xié)議
D.董事會(huì)決議
【答案】A
【解析】公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。
15.收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司合法權(quán)益，給( )造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.收購(gòu)公司股東
B.被收購(gòu)公司法定代表人
C.被收購(gòu)公司及其股東
D.被收購(gòu)公司
【答案】C
【解析】《證券法》第二百一十四條。
16.財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。
A.15
B.5
C.10
D.20
【答案】B
【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。
17.期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，( )。
A.撤銷期貨業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得
B.罰款5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.罰款10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D.罰款10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條。
18.證券經(jīng)紀(jì)人不得從事的活動(dòng)有( )。
A.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資有關(guān)的信息
B.向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況
C.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
D.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定
【答案】A
【解析】證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向客戶傳遞由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資有關(guān)的信息。
19.內(nèi)幕信息的公開(kāi)，是指內(nèi)幕信息在( )上進(jìn)行披露。
A.任何一家財(cái)經(jīng)類報(bào)刊
B.任何一家公開(kāi)網(wǎng)站
C.證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊、網(wǎng)站
D.股票發(fā)行公司
【答案】C
【解析】?jī)?nèi)幕信息公開(kāi)，是指內(nèi)幕信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊、網(wǎng)站等媒體披露。
20.資產(chǎn)凈值分別為以下金額的單個(gè)客戶向證券公司申請(qǐng)開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，則資產(chǎn)凈值為( )的客戶不符合規(guī)定。
A.200萬(wàn)元
B.300萬(wàn)元
C.150萬(wàn)元
D.90萬(wàn)元
【答案】D
【解析】證券公司申請(qǐng)開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)。
21.申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)經(jīng)( )審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
【答案】B
【解析】申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
22.下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的情形，不符合《公司法》規(guī)定的是( )。
A.乙公司收購(gòu)本公司股票，以獎(jiǎng)勵(lì)本公司優(yōu)秀職工，收購(gòu)資金來(lái)自公司的稅前利潤(rùn)
B.丁公司不接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的
C.丙公司股東孫某對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并決議持有異議，要求丙公司收購(gòu)其股份，丙公司同意并回購(gòu)了其股份
D.甲公司經(jīng)過(guò)股東大會(huì)決議，決議收購(gòu)本公司股份以減少公司注冊(cè)資本
【答案】A
【解析】用于收購(gòu)本公司股份的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤(rùn)中支出。
23.下列主體中能夠成為基金管理人的是( )。
A.具有基金從業(yè)資格的個(gè)人
B.具有投資顧問(wèn)資格的個(gè)人
C.政府機(jī)關(guān)
D.合伙企業(yè)
【答案】D
【解析】基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。
24.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )列入公司法定公積金。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
【答案】D
【解析】公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。
25.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾( )年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
A.兩
B.三
C.一
D.五
【答案】B
【解析】《公司法》第一百四十六條。
26.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于( )。
A.行政法規(guī)
B.法律
C.自律管理規(guī)則
D.部門規(guī)章
【答案】D
【解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于部門規(guī)章。
27.甲公司的分公司在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)以自己的名義對(duì)外訂了一份貨物買賣合同。根據(jù)《公司法》規(guī)定，( )。
A.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任
B.該合同無(wú)效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任
C.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司獨(dú)立承擔(dān)
D.該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)
【答案】D
【解析】本題考核分公司的法律地位。分公司是總公司管理的分支機(jī)構(gòu)，不具有法人資格，但可以從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其民事責(zé)任由設(shè)立分公司的總公司承擔(dān)。
28.關(guān)于證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，不需將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)公示
B.證券公司不可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招欖、客戶服務(wù)等活動(dòng)
C.客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，可以接受其賣出委托
D.客戶證券賬戶內(nèi)的資金不足的，可以接受其買入委托
【答案】B
【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撒銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
29.關(guān)于證券承銷，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式
B.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券發(fā)行人的承銷方式
C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議
D.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先行出售給認(rèn)購(gòu)人，而不是為本公司預(yù)留
【答案】C
【解析】證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或包銷協(xié)議。
30.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法( )。
A.取得行政資質(zhì)
B.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記備案
C.向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)
D.向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)
【答案】C
【解析】期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)。
31.證券公司( )報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。
A.半年度
B.年度
C.季度
D.月度
【答案】B
【解析】證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。
32.開(kāi)放式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)( )。
A.逐漸減少
B.逐漸增加
C.不固定
D.固定不變
【答案】C
【解析】開(kāi)放式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)不固定。
33.證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該( )出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
C.審計(jì)事務(wù)所
D.律師事務(wù)所
【答案】A
【解析】證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。
34.按照滬深證券交易所交易規(guī)則，以下對(duì)不同證券計(jì)價(jià)單位的表述錯(cuò)誤的是( )。
A.基金為“每份基金價(jià)格”
B.債券為“每百元面值債券的價(jià)格”
C.股票為“每手價(jià)格”
D.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”
【答案】C
【解析】常識(shí)題。
35.證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司提交的證券投資顧問(wèn)注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，審核完畢后對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，通過(guò)( )通知其所在機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明原因。
A.電話
B.郵件
C.執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)
D.信函
【答案】C
【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明原因。
36.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)交易表述正確的是( )。
A.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司承銷期內(nèi)承銷的證券，不需要告知客戶
B.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司承銷期內(nèi)承銷的證券
C.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司發(fā)行的證券
D.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但需要履行相應(yīng)的程序
【答案】D
【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。
37.“薦股軟件”是指具備下列( )功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。
A.提供證券投資品種歷史數(shù)據(jù)分析
B.提供證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)
C.提供具體證券投資品種革建議
D.提供證券信息匯總
【答案】C
【解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(一)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì);(二)提供具體證券投資品種選擇建議(三)提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議;(四)提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。
38.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向( )報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。
A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.當(dāng)?shù)卣?/p>
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【答案】D
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。
39.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額( )的罰款。
A.百分之十以上百分之二十以下
B.百分之五以上百分之十五以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之二以上百分之十以下
【答案】B
【解析】公司的發(fā)起人、股東虛假出資，末交付或者末按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
40.張某是甲有限責(zé)任公司的股東之一。2014年12月3日，甲公司召開(kāi)股東會(huì)并通過(guò)減少公司注冊(cè)資本的決議，張某對(duì)此決議持反對(duì)意見(jiàn)。下列( )情況下，張某可以在一定期限內(nèi)請(qǐng)求人民法院撤銷該決議。
A.張某認(rèn)為該決議通過(guò)后對(duì)自己不利
B.本次股東會(huì)上由股東按照出資比例行使表決權(quán)，甲公司的公司章程對(duì)此沒(méi)有特殊規(guī)定
C.該決議經(jīng)半數(shù)以上表決權(quán)的股東通過(guò)
D.本次股東會(huì)會(huì)議召開(kāi)十五日前已通知全體股東，甲公司的公司章程對(duì)此沒(méi)有特殊規(guī)定
【答案】A
【解析】常識(shí)題
41.下列關(guān)于債券上市交易暫停和終止的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.公司解散的，由證券交易所終止其公司債券上市交易
B.公司被宣告破產(chǎn)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)終止其公司債券上市交易
C.公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
D.公司有重大違法行為，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
【答案】B
【解析】公司被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。
42.下列事項(xiàng)中，符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)條款的是( )。
A.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營(yíng)管理狀況
B.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中未包含其控股狀況
C.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)需包含其高級(jí)管理人員薪酬
D.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中存在誤導(dǎo)性陳述
【答案】A
【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條。
43.非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍，包括買賣公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及( )規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
A.財(cái)政部
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)人民銀行
【答案】C
【解析】非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、 基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
44.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，在決定采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告( )。
A.銀監(jiān)會(huì)
B.人民銀行
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.財(cái)政部
【答案】C
【解析】當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，在決定采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
45.在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)( )個(gè)交易日，案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。
A.20
B.10
C.5
D.15
【答案】D
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條。
46.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，( )。
A.但擔(dān)保最低收益不低于銀行同期存款利率
B.保證最低收益不低于說(shuō)明書(shū)的預(yù)測(cè)收益
C.也不保證最低收益
D.但保證投資者的本金不受損失
【答案】C
【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。
47.證券公司可以設(shè)立( )，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
B.子公司
C.分公司
D.營(yíng)業(yè)部
【答案】B
【解析】證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。
48.下列屬于國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)的是( )。
A.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》
B.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
C.《期貨交易管理?xiàng)l例》
D.《證券從業(yè)人員資格管理辦法》
【答案】C
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》屬于國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。
49.下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員的表述，錯(cuò)誤的是( )。
A.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
B.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議
C.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議
D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人履歷
【答案】D
【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名。
50.證券分析師不再?gòu)氖掳l(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的注冊(cè)登記。
A.5
B.15
C.10
D.20
【答案】C
【解析】證券分析師不再?gòu)氖掳l(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的注冊(cè)登記。
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