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2017年證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)備考試題
一、選擇題
1.資產(chǎn)負(fù)債表的報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常不包括( )。
A.月末 B.會(huì)計(jì)季末 C.半年末 D.會(huì)計(jì)年末
2.利潤(rùn)表的基本結(jié)構(gòu)是( )。
A.收入減去成本等于利潤(rùn) B.收入減去費(fèi)用等于利潤(rùn) C.收入加上費(fèi)用減去成本等于利潤(rùn) D.收入減去成本和費(fèi)用等于利潤(rùn)
3.( )是指通過(guò)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，為評(píng)估企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況提供幫助。
A.利潤(rùn)表分析 B.財(cái)務(wù)報(bào)表分析 C.資產(chǎn)負(fù)債表分析 D.現(xiàn)金流量表分析
4.判斷企業(yè)財(cái)務(wù)現(xiàn)金流量健康與否，關(guān)鍵要分析( )。
A.凈現(xiàn)金流 B.往年現(xiàn)金流狀況 C.同期經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流 D.現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)
5.下列不屬于評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力的比率是( )。
A.銷(xiāo)售利潤(rùn)率 B.存貨周轉(zhuǎn)率 C.資產(chǎn)收益率 D.凈資產(chǎn)收益率
6.假定某投資者打算在3年后獲得133100元，年投資收益率為10%，那么他現(xiàn)在需要投資( )元。
A.93100 B.100000 C.103100 D.100310
7.( )是一種用來(lái)評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力和股東權(quán)益回報(bào)水平的方法。
A.財(cái)務(wù)比率分析法 B.財(cái)務(wù)報(bào)表分析法 C.杜邦分析法 D.杜邦恒等式
8.以等額本息法償還本金為100萬(wàn)元，利率為7%的5年期住房貸款。則每年年末需要償還的本金利息總額為( )元。
A.243478.98 B.347690.65 C.356978.07 D.243890.69
9.在成熟市場(chǎng)中幾乎所有利率衍生品的定價(jià)都依賴于( )。
A.即期利率B.遠(yuǎn)期利率 C.貼現(xiàn)因子 D.到期利率
10.下列關(guān)于貨幣時(shí)間價(jià)值的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.貨幣時(shí)間價(jià)值是指貨幣隨著時(shí)間的推移而發(fā)生的增值 B.兩筆數(shù)額相等的資金，如果發(fā)生在不同的時(shí)期，那么其實(shí)際價(jià)值也是不同的 C.凈現(xiàn)金流量=現(xiàn)金流入一現(xiàn)金流出 D.貨幣時(shí)間價(jià)值跟時(shí)問(wèn)的長(zhǎng)短無(wú)關(guān)
11.下列關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.即期利率是金融市場(chǎng)中的基本利率，是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率 B.遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，是指隱含在給定的即期利率中從未來(lái)的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平 C.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同 D.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)算方式不同
12.隨機(jī)變量的相關(guān)系數(shù)總處于( )。
A.0～1 B.-1～1 C.-1～0 D.-1～2
13.( )是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性。
A.相關(guān)系數(shù) B.相關(guān)性 C.方差系數(shù) D.標(biāo)準(zhǔn)差
14.下列選項(xiàng)中，屬于流動(dòng)負(fù)債的是( )。
A.現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物 B.應(yīng)付票據(jù) C.應(yīng)收票據(jù) D.存貨
15.在金融市場(chǎng)上，以股票為例，當(dāng)沒(méi)有任何決定性的消息發(fā)布的時(shí)候，股價(jià)走勢(shì)很多時(shí)候呈現(xiàn)出( )的特點(diǎn)。
A.向上游走 B.隨機(jī)游走 C.向下游走 D.S形游走
16.下列關(guān)于股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.按照股東權(quán)利分類(lèi)，股票可以分為普通股和優(yōu)先股 B.普通股股東有分配盈余及剩余財(cái)產(chǎn)的權(quán)利 C.一般情況下不享有表決權(quán) D.普通股股東享有決定公司一切重大事務(wù)的決策權(quán)
17.下列不屬于按標(biāo)的資產(chǎn)對(duì)權(quán)證進(jìn)行的分類(lèi)是( )。
A.股權(quán)類(lèi)權(quán)證 B.債權(quán)類(lèi)權(quán)證 C.認(rèn)股權(quán)證 D.其他權(quán)證
18.可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括( )。 I.標(biāo)的股票Ⅱ.轉(zhuǎn)換期限Ⅲ.贖回條款Ⅳ.轉(zhuǎn)換限制。
A.I、Ⅱ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19.( )是指股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。
A.股票的票面價(jià)值 B.股票的清算價(jià)值 C.股票的賬面價(jià)值 D.股票的內(nèi)在價(jià)值
20.某可轉(zhuǎn)換債券面值為500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為( )。
A.20 B.15 C.18 D.25
21.( )是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無(wú)法以現(xiàn)金方式支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
22.對(duì)于投資者而言，權(quán)益類(lèi)證券本身隱含的風(fēng)險(xiǎn)越高，就必須有越多的預(yù)期報(bào)酬作為投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，這一補(bǔ)償稱為( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)資本 B.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià) C.預(yù)期報(bào)酬 D.期望補(bǔ)償
23.當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于行權(quán)價(jià)格時(shí)，認(rèn)購(gòu)權(quán)證持有者行權(quán)，公司發(fā)行在外的股份( )。 A.增加 B.減少 C.不變 D.都有可能
24.過(guò)濾法則是( )于1961年首次提出的。
A.威廉姆斯和戈登 B.亞歷山大 C.葛蘭碧 D.莫迪利亞尼和米勒
25.浮動(dòng)利率債券和固定利率債券的主要不同是其票面利率不是固定不變的，通常與( )掛鉤。
A.基準(zhǔn)利率 B.浮動(dòng)利率 C.利息額 D.同業(yè)拆借利率
26.( )是指利率變動(dòng)引起債券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
A.利率風(fēng)險(xiǎn) B.信用風(fēng)險(xiǎn) C.通脹風(fēng)險(xiǎn) D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
27.收益率曲線的特點(diǎn)包括( )。
I.長(zhǎng)期收益率一般比短期收益率更富有變化性Ⅱ.收益率曲線一般向上傾斜 Ⅲ.當(dāng)利率整體水平較高時(shí)，收益率曲線會(huì)呈現(xiàn)向下傾斜形狀Ⅳ.當(dāng)利率整體水平較高時(shí)，收益率曲線有可能出現(xiàn)倒轉(zhuǎn)的形狀
A.I、Ⅱ、Ⅲ B. I、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
28.( )一般指短期的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券。
A.債券B.基金C.股票D.貨幣市場(chǎng)工具
29.下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率和到期收益率的關(guān)系，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.債券市場(chǎng)價(jià)格越接近債券面值，期限越長(zhǎng)，則其當(dāng)期收益率就越接近到期收益率B.債券市場(chǎng)價(jià)格越接近債券面值，期限越長(zhǎng)，則當(dāng)期收益率越偏離到期收益率C.任何債券的到期收益率都與固定收益證券市場(chǎng)的總體情況緊密相連D.不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動(dòng)總是預(yù)示著到期收益率的同向變動(dòng)
30.有效的投資策略可以投資于債券投資組合，獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來(lái)現(xiàn)金需求，這種方法稱為( )。
A.豎直配比策略B.久期配比策略C.現(xiàn)金配比策略D.價(jià)格免疫策略
31.下列對(duì)貨幣市場(chǎng)工具的描述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.均是債務(wù)契約B.期限在1年以內(nèi)C.流動(dòng)性高D.本金安全性低，風(fēng)險(xiǎn)較高
31.中期票據(jù)采用注冊(cè)發(fā)行，最大注冊(cè)額度不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。
A.30%B.40%C.50%D.80%
33.影響回購(gòu)協(xié)議利率的因素不包括( )。
A.抵押證券的質(zhì)量B.回購(gòu)期限的長(zhǎng)短C.交割的條件D.資本市場(chǎng)其他子市場(chǎng)的利率
34.衍生工具組成要素包括( )。
I.合約標(biāo)的資產(chǎn)Ⅱ.交易單位·Ⅲ.交割等級(jí)Ⅳ.結(jié)算
A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
35.下列不屬于衍生工具特點(diǎn)的是( )。
A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.確定性
36.按( )分類(lèi)，衍生工具可分為貨幣衍生工具、利率衍生工具、股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具、信用衍生工具、商品衍生工具等。
A.自身的合約特點(diǎn)B.產(chǎn)品形態(tài)C.合約標(biāo)的資產(chǎn)的種類(lèi) D.交易場(chǎng)所
37.( )是指交易雙方簽署的在未來(lái)某個(gè)確定的時(shí)問(wèn)按確定的價(jià)格買(mǎi)人或賣(mài)出某項(xiàng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。
A.遠(yuǎn)期合約 B.期貨合約 C.期權(quán)合約 D.互換合約
38.期貨交易清算價(jià)即每個(gè)營(yíng)業(yè)日的收盤(pán)前( )秒或( )秒內(nèi)成交的所有交易的價(jià)格平均數(shù)。
A.30：60 B.30;90 C.45：60 D.45;90
39.( )是初次合約成交時(shí)應(yīng)交納的保證金。
A.維持保證金 B.追加保證金 C.初始保證金 D.保證金制度
40.( )是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類(lèi)金融衍生工具。
A.利率衍生工具 B.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具 C.信用衍生工具 D.商品衍生工具
41.( )是指如果期權(quán)立即被執(zhí)行，買(mǎi)方具有正的現(xiàn)金流。
A.實(shí)值期權(quán) B.虛值期權(quán) C.平價(jià)期權(quán) D.看漲期權(quán)
42.( )是指賦予期權(quán)的買(mǎi)方在事先約定的時(shí)間以執(zhí)行價(jià)格從期權(quán)賣(mài)方手中買(mǎi)入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約。
A.實(shí)值期權(quán) B.看跌期權(quán) C.平價(jià)期權(quán) D.看漲期權(quán)
43.下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述中，不正確的是( )。 A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場(chǎng)外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行 B.一般而言，期貨合約絕大多數(shù)具備對(duì)沖機(jī)制，實(shí)物交割比例非常低 C.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿效應(yīng)，期貨合約通常沒(méi)有杠桿效應(yīng) D.遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買(mǎi)賣(mài)雙方在未來(lái)應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和信用違約互換合約只有一方在未來(lái)有義務(wù)
44.國(guó)內(nèi)的黃金ETF主要是投資于( )，間接投資于( )。
A.海外上市交易的黃金產(chǎn)品;黃金期貨 B.海外上市交易的黃金產(chǎn)品;實(shí)物黃金 C.上海黃金交易所的黃金產(chǎn)品;實(shí)物黃金 D.上海黃金交易所的黃金產(chǎn)品;黃金期貨
45.( )投資于已經(jīng)具備成型的商業(yè)模型和較好的顧客群，同時(shí)具備正現(xiàn)金流的企業(yè)。
A.風(fēng)險(xiǎn)投資戰(zhàn)略 B.成長(zhǎng)權(quán)益戰(zhàn)略 C.并購(gòu)?fù)顿Y戰(zhàn)略D.危機(jī)投資戰(zhàn)略
46.在我國(guó)的有限合伙制中，通常由( )擔(dān)任普通合伙人的角色。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.主承銷(xiāo)商 D.基金投資者
47.下列選項(xiàng)中，不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)的是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)較低 B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng) C.流動(dòng)性強(qiáng) D.信息不對(duì)稱程度較高
48.紐約商品交易所的石油合約以( )桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以( )蒲式耳為最小交易單位。
A.500;1000 B.1000;5000 C.500;5000 D.5000：1000
49.私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過(guò)( )人的特定投資者發(fā)行。
A.100 B.200 C.300 D.500
50.下列關(guān)于投資者對(duì)于收益要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.要獲得高收益率，就必須承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn) B.投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)為客戶提供保薦業(yè)務(wù) C.投資經(jīng)理必須要提醒客戶投資的下行風(fēng)險(xiǎn) D.投資經(jīng)理必須確�？蛻舻氖找媛室竽軌蛟诜上拗品秶鷥�(nèi)得以實(shí)現(xiàn)
51.下列關(guān)于被動(dòng)投資指數(shù)復(fù)制的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法 B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次增加 C.根據(jù)抽樣方法不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法 D.被動(dòng)投資復(fù)制指數(shù)需考慮各種成本
52.如果投資者存在變現(xiàn)的需求，則應(yīng)選擇流動(dòng)性高的投資品種。這體現(xiàn)出( )會(huì)影響投資機(jī)會(huì)的選擇。
A.收益率 B.變現(xiàn)需求 C.投資期限 D.風(fēng)險(xiǎn)容忍度
53.( )是目前世界上影響最大、最有權(quán)威性的一種股票價(jià)格指數(shù)，于1896年5月26日問(wèn)世。
A.標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù) B.日經(jīng)指數(shù) C.金融時(shí)報(bào)股價(jià)指數(shù) D.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)
54.關(guān)于債券投資組合構(gòu)建，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.作為債券型基金，債券類(lèi)資產(chǎn)的投資比例通常不低于基金資產(chǎn)總值的80% B.債券投資組合構(gòu)建需要決定不同信用等級(jí)、行業(yè)類(lèi)別上的配置比例 C.債券投資組合構(gòu)建不需要考慮杠桿率 D.債券投資組合構(gòu)建需要考慮信用結(jié)構(gòu)
55.跟蹤誤差是跟蹤偏離度的( )。
A.標(biāo)準(zhǔn)差B.方差 C.平均值 D.協(xié)方差
56.下列不屬于跟蹤誤差產(chǎn)生原因的是( )。
A.復(fù)制誤差 B.分紅 C.現(xiàn)金留存 D.追加投資
57.對(duì)于我國(guó)的公募基金，大類(lèi)資產(chǎn)主要指的是( )。
A.債券 B.股票與固定收益證券 C.基金 D.貨幣市場(chǎng)基金
58.股票型基金一般要求在股票資產(chǎn)上的配置比例不低于( )。
A.50% B.60% C.70% D.80%
59.基金公司的投資管理能力直接影響到( )的投資收益。
A.托管人 B.保管人 C.保險(xiǎn)人 D.基金份額持有人
60.( )的核心就是買(mǎi)方下達(dá)購(gòu)買(mǎi)指令，賣(mài)方下達(dá)包含同樣內(nèi)容的賣(mài)出指令，滿足成交條件的即可成功交易。
A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng) B.指令驅(qū)動(dòng) C.市價(jià)指令 D.隨價(jià)指令
61.如果投資者認(rèn)為目前目標(biāo)公司的股票價(jià)格偏高，還不適合買(mǎi)入建倉(cāng)，那么可以給經(jīng)紀(jì)人發(fā)出( )。
A.限價(jià)買(mǎi)入指令 B.賣(mài)出指令 C.持有指令 D.清倉(cāng)指令
62.當(dāng)貝塔系數(shù)( )時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致。
A.大于0 B.等于0 C.小于0 D.小于等于0
63.下列關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.做市商在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中處于關(guān)鍵性地位 B.經(jīng)紀(jì)人是在交易中執(zhí)行投資者的指令 C.做市商的利潤(rùn)主要來(lái)自于證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià) D.經(jīng)紀(jì)人是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者
64.( )旨在下單時(shí)以盡可能接近市場(chǎng)按成交量加權(quán)的均價(jià)進(jìn)行，以盡量降低該交易對(duì)市場(chǎng)的沖擊。
A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法 B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法 C.跟量算法 D.執(zhí)行偏差算法
65.我國(guó)A股印花稅率為單邊征收(只在賣(mài)出股票時(shí)征收)，稅率為( )。
A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.5‰
66.( )主要受通貨膨脹預(yù)期、中央銀行的貨幣政策、經(jīng)濟(jì)周期和國(guó)際利率水平等的影響。 A.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn) C.利率變動(dòng) D.匯率變動(dòng)
67，關(guān)于保本基金的描述，正確的是( )。
I.通過(guò)雙重機(jī)制實(shí)現(xiàn)保本 Ⅱ.通過(guò)收縮安全墊積極分享市場(chǎng)上漲收益Ⅲ.在震蕩市場(chǎng)上優(yōu)勢(shì)明顯 Ⅳ.目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險(xiǎn)策略
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.B.I、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
68.( )是交易行為對(duì)價(jià)格產(chǎn)生的影響，可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來(lái)衡量。 A.機(jī)會(huì)成本 B.買(mǎi)賣(mài)差價(jià) C.市場(chǎng)沖擊 D.對(duì)沖費(fèi)用
69.( )只是幫助投資者執(zhí)行買(mǎi)賣(mài)指令，或者幫助其融資融券。
A.一般經(jīng)紀(jì)人 B.特殊經(jīng)紀(jì)人 C.綜合經(jīng)紀(jì)人 D.管理人
70.按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)( )。 A.10% B.20% C.25% D.30%
71.QDII基金在風(fēng)險(xiǎn)管理中需要特別關(guān)注的事項(xiàng)不包括( )。
A.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對(duì)基金凈值造成的影響，定期評(píng)估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重 B.投資進(jìn)入特定國(guó)家或市場(chǎng)之前，需要對(duì)該市場(chǎng)的資本管制、貨幣穩(wěn)定性、交易市場(chǎng)體系、合規(guī)制度等進(jìn)行充分的評(píng)估和研究 C.稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D.風(fēng)險(xiǎn)收益特征變化風(fēng)險(xiǎn)
72.投資者購(gòu)買(mǎi)證券、基金等投資產(chǎn)品，持有區(qū)間所獲得的收益通常來(lái)源于( )兩部分。 A.資產(chǎn)回報(bào)和收入回報(bào) B.分紅和租金 C.分紅和利息 D.利息和租金
73.( )將收益率計(jì)算區(qū)間分為子區(qū)間。
A.持有區(qū)間收益率 B.算數(shù)平均收益率 C.幾何平均收益率D.時(shí)間加權(quán)收益率
74.已知某基金近三年來(lái)累計(jì)收益率為26%，那么應(yīng)用幾何平均收益率計(jì)算的該基金的年平均收益率應(yīng)為( )。
A.8.O0% B.8.01% C.8.02% D.8.03%
75.( )反映了基金投資組合所有股票的總體情況。
A.基金風(fēng)格 B.基金星級(jí)評(píng)價(jià) C.基金業(yè)績(jī)計(jì)算 D.基金分類(lèi)
76.全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，投資組合的收益必須以( )加權(quán)計(jì)算，或采用其他能反映期初價(jià)值及對(duì)外現(xiàn)金流的方法。
A.期初資產(chǎn)值 B.期末資產(chǎn)值 C.期末收益值 D.期末現(xiàn)金值
77.上海證券交易所證券交易當(dāng)日無(wú)成交的，以( )為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。
A.一周收盤(pán)價(jià) B.一周開(kāi)盤(pán)價(jià) C.前收盤(pán)價(jià) D.前開(kāi)盤(pán)價(jià)
78.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )。
A.1‰ B.3‰ C.5‰ D.2‰
79.按規(guī)定，買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )天。
A.31 B.60 C.91 D.100
80.假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬(wàn)元，已售出的基金份額為2000萬(wàn)份，運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)法則計(jì)算，基金份額凈值為( )元。
A.1.5 B.1.15 C.2 D.3.5
81.目前我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券結(jié)算主要采用( )方式。
A.見(jiàn)款付券 B.純?nèi)^(guò)戶 C.券款對(duì)付 D.見(jiàn)券付款
82.通過(guò)對(duì)( )和( )的比較分析，可以了解投資者對(duì)該基金的認(rèn)可程度。
A.基金份額變動(dòng)情況;持有人結(jié)構(gòu) B.基金分紅能力;持有人結(jié)構(gòu) C.基金盈利能力;持有人結(jié)構(gòu) D.基金份額變動(dòng)情況;基金盈利能力
83.關(guān)于基金估值，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.封閉式基金每周披露一次基金份額凈值 B.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值 C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值 D.開(kāi)放式基金于次日公告基金份額凈值
84.我國(guó)債券基金大部分按照( )的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。
A.0.33% B.O.5% C.低于1% D.低于1.5%
85.( )由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。
A.交易傭金 B.印花稅 C.過(guò)戶費(fèi) D.經(jīng)手費(fèi)
86.下列費(fèi)用中，應(yīng)列入基金費(fèi)用的是( )。
A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失 B.基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用 C.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用 D.基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作有關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用
87.我國(guó)基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年的( )。
A.1月1日至12月31日 B.12月31日至次年12月30日 C.1月1日至6月30日 D.6月30日至12月31日
88.關(guān)于基金份額的分拆、合并，以下敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.基金份額分拆是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值保持不變，是對(duì)基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式 B.基金份額分拆通過(guò)直接調(diào)整基金份額數(shù)量達(dá)到降低基金份額凈值的目的，但并不影響基金的已實(shí)現(xiàn)收益、未實(shí)現(xiàn)利得等 C.基金份額分拆可以降低投資者對(duì)價(jià)格的敏感性 D.當(dāng)基金的凈值過(guò)低時(shí)，通過(guò)基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆
89.下列關(guān)于UCITS基金投資禁止事項(xiàng)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.一般情況下，基金不得通過(guò)取得有表決權(quán)股票對(duì)發(fā)行主體的管理施加重大影響 B.基金不得持有貴金屬或其證書(shū) C.基金管理人可以代表基金貸款 D.基金托管人無(wú)權(quán)代表基金借款
90.下列關(guān)于QFII基金托管人應(yīng)具備的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.設(shè)有專門(mén)的資產(chǎn)托管部 B.實(shí)收資本不少于50億元人民幣 C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格 D.最近3年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄
91.關(guān)于UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本” B.管理公司的起始資本不能低于12.5萬(wàn)歐元 C.管理資產(chǎn)超過(guò)2.5億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本 D.資本在任何情況下不能低于13周的“流動(dòng)經(jīng)營(yíng)成本”
92.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的( )。
A.30%B.20% C.15% D.10%
93.目前全球最大的UCITS基金注冊(cè)地是在( )。
A.英國(guó) B.愛(ài)爾蘭 C.盧森堡 D.瑞士
94.國(guó)家外匯管理局規(guī)定養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、共同基金等類(lèi)型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開(kāi)放式中國(guó)基金的投資本金鎖定期為( )。
A.3個(gè)月 B.6個(gè)月 C.9個(gè)月 D.1年
95.單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股票總數(shù)的( )。
A.15% B.10% C.8% D.5%
96.QFII主體資格認(rèn)定中，對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于( )億美元。
A.5 B.10 C.20 D.50
97.( )，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開(kāi)展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡(jiǎn)稱滬港通。
A.2014年4月10日 B.2014年6月17日 C.2014年11月10日 D.2014年11月17日
98.目前，( )已發(fā)展成為歐洲最大的資產(chǎn)管理中心。
A.英國(guó) B.盧森堡 C.法國(guó) D.愛(ài)爾蘭
99.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具是( )。
A.股指期貨 B.在銀行間債券市場(chǎng)交易的固定收益產(chǎn)品 C.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證D.以上都是
100.滬港通開(kāi)展的重要意義表現(xiàn)為( )。
I.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量Ⅱ.推動(dòng)人民幣本地資本流動(dòng)Ⅲ.構(gòu)建良好的人民幣回流機(jī)制Ⅳ.完善國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.B.I、Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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