證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系考點(diǎn)

　　現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)刑法》等。下面由小編為大家整理的證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系考點(diǎn)，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　一、證券市場(chǎng)法律法規(guī)效力層次

　　證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力依次遞減：第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。在中國(guó)證券市場(chǎng)形成和發(fā)展的20多年中，大量相關(guān)法律法規(guī)已相繼出臺(tái)，對(duì)證券市場(chǎng)的規(guī)范和有序發(fā)展起到了重要作用。

　　二、現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律法規(guī)

　　現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)刑法》等。此外，《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》《中華人民共和國(guó)反洗錢法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場(chǎng)有著密切的聯(lián)系。

　　現(xiàn)行的證券行政法規(guī)中，與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)密切相關(guān)的有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》以及2008年4月23日由國(guó)務(wù)院頒布的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》。

　　部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》。

　　專家批注：

　　目前.我國(guó)已經(jīng)建立了一套較為完整的證券業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)體系.主要包括基本法律法規(guī)與行業(yè)規(guī)章兩部分�；�本法律法規(guī)包括《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等。行業(yè)規(guī)章主要包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則、準(zhǔn)則等。

　　三、證券市場(chǎng)自律性組織及其職責(zé)

　　(一)證券交易所

　　證券交易所的監(jiān)管職能包括：對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理;對(duì)上市公司進(jìn)行管理。

　　(二)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)包括：對(duì)會(huì)員單位的自律管理;對(duì)從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。

　　(三)證券登記結(jié)算公司

　　證券登記結(jié)算公司應(yīng)依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過(guò)戶;證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

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