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證券自營業(yè)務(wù)的范圍與監(jiān)管措施知識要點

時間:2024-08-17 15:54:00 證券從業(yè)資格 我要投稿
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證券自營業(yè)務(wù)的范圍與監(jiān)管措施知識要點

  證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶,并報中國證監(jiān)會備案。下面小編為大家分享證券自營業(yè)務(wù)的范圍與監(jiān)管措施知識要點,歡迎大家閱讀瀏覽。

證券自營業(yè)務(wù)的范圍與監(jiān)管措施知識要點

  考點一 證券自營業(yè)務(wù)的范圍與監(jiān)管措施

  (一)證券自營業(yè)務(wù)的范圍

  證券自營業(yè)務(wù)的范圍一般包括以下四個方面:

  (1)一般上市證券的自營買賣。

  (2)一般非上市證券的買賣。

  (3)兼并收購中的自營買賣。

  (4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。

  (二)證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

  1.專設(shè)賬產(chǎn)、單獨管理。證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶,并報中國證監(jiān)會備案。

  2.證券公司自營情況的報告。證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況,并且每年要向中國證監(jiān)會、交易所報送年檢報告,其中自營業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。

  3.中國證監(jiān)會的監(jiān)管。證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

  4.證券交易所的監(jiān)管。要求會員按月編制庫存證券報表,并于次月5日前報送證券交易所。每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi),向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況等。

  5.禁止內(nèi)幕交易的主要措施。具體內(nèi)容包括加強自律管理和加強監(jiān)管。

  考點二 證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定

  (1)建立“防火墻”制度。確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離。

  (2)應(yīng)加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。自營賬戶應(yīng)由獨立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理。建立自營賬戶審批和稽核制度,采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風(fēng)險。防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作。

  (3)應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度,確保投資過程事后可查證。

  (4)建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度,定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

  (5)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能,根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求,在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)控閥值,通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化,提高動態(tài)監(jiān)控效率。

  (6)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制。由風(fēng)險監(jiān)控部門根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果,提出整改意見和糾正措施,并對落實情況進(jìn)行跟蹤檢查。

  (7)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度。完善風(fēng)險調(diào)整基礎(chǔ)上的績效考核機制,遵循客觀、公正、可量化原則,對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評價。

  (8)加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育,強化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風(fēng)險控制意識。自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前,應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計。

  考點三 證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求

  證券公司從事自營業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定:

  (1)真實、合法的資金和賬戶。

  (2)業(yè)務(wù)隔離。

  (3)明確授權(quán)。

  (4)風(fēng)險監(jiān)控。

  (5)報告制度。

  考點四 證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為

  (1)禁止內(nèi)幕交易

  (2)禁止操縱市場

  (3)其他禁止的行為

  其他禁止的行為包括:假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

  自檢習(xí)題解析

  1. 【單選】保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則,珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽,保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎,保持和提高( )。

  A.專業(yè)勝任能力

  B.職業(yè)操守能力

  C.道德水平

  D.風(fēng)險控制能力

  【答案】A

  【解析】保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則,珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽,保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎,保持和提高專業(yè)勝任能力。

  2. 【多選】在保薦業(yè)務(wù)中,持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有( )。

  A.規(guī)范運作

  B.審慎工作

  C.信守承諾

  D.信息披露

  【答案】ACD

  【解析】保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定,恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠實守信,勤勉盡責(zé),盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

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