2017年證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》沖刺演練題及答案

　　證券公司，是指依法設(shè)立可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的、具有法人資格的金融機(jī)構(gòu)。下面小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》沖刺演練題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.投資者在申購和贖回ETF時，使用的是(　　)。

　　A.其他基金份額

　　B.一攬子股票

　　C.股票和債券

　　D.現(xiàn)金

　　2.證券投資基金托管人是(　　)權(quán)益的代表。

　　A.基金監(jiān)管人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金持有人

　　D.基金管理人

　　3.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于(　　)人民幣。

　　A.4000萬元

　　B.5000萬元

　　C.3000萬元

　　D.2000萬元

　　4.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于(　　)人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　A.5000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.341元

　　5.下列權(quán)利中，(　　)是基金持有人不能直接行使的。

　　A.基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　B.收益享有權(quán)

　　C.基金信息知情權(quán)

　　D.投資決策權(quán)

　　6.基金管理人與托管人之間是(　　)的關(guān)系。

　　A.相互依賴

　　B.相互促進(jìn)

　　C.相互競爭

　　D.相互制衡

　　7.基金交易費(fèi)中由證券公司按成交金額的一定比率向基金收取的費(fèi)用是(　　)。

　　A.交易傭金

　　B.信息披露費(fèi)

　　C.托管費(fèi)

　　D.審計費(fèi)

　　8.基金托管費(fèi)通常是(　　)。

　　A.逐日計算，按月支付

　　B.逐Et計算，按周支付

　　C.逐月計算，按月支付

　　D.逐日計算，按日支付

　　9.在各種基金中，管理費(fèi)率最低的是(　　)。

　　A.認(rèn)股權(quán)證基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣市場基金

　　D.股票基金

　　10.基金托管費(fèi)是支付給(　　)的費(fèi)用。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.基金持有人

　　參考答案及解析:

　　1.【答案】B

　　【解析】ETF可以像開放式基金一樣申購、贖回，不同之處是，其申購是用一攬子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金。

　　2.【答案】C

　　【解析】基金托管人又稱基金保管人，其是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人�；�金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。

　　3.【答案】B

　　【解析】根據(jù)2008年1月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，符合條件的基金管理公司一方面可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，另一方面也可以為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)�；�金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5000萬元人民幣。

　　4.【答案】B

　　【解析】我國《證券投資基金法》第十三條規(guī)定：“設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣;④有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑤取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);⑥有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。”

　　5.【答案】D

　　【解析】基金份額持有人的基本權(quán)利包括對基金收益的享有權(quán)、對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)、在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)。對于不同類型的基金，持有人對投資決策的影響方式不同。在公司型基金中，基金份額持有人通過股東大會選舉產(chǎn)生基金公司的董事會來行使對基金公司重大事項(xiàng)的決策權(quán)，對基金運(yùn)作的影響力大些。而在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會對基金的重大事項(xiàng)作出決議，但對基金日常決策一般不能施加直接影響。

　　6.【答案】D

　　【解析】基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系�；�金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營;托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。他們的權(quán)利和義務(wù)在基金合同或基金公司章程中已預(yù)先界定清楚，只要任何一方有違規(guī)之處，對方都應(yīng)當(dāng)監(jiān)督并及時制止，甚至請求更換違規(guī)方。

　　7.【答案】A

　　【解析】基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用。目前，我國證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)和證管費(fèi)。交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取，印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)和證管費(fèi)等則由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取。

　　8.【答案】A

　　【解析】基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。托管費(fèi)一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　9.【答案】C

　　【解析】目前為止，我國股票基金大部分按照1.5%的比例計提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率通常低于1%，貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。即在各種基金中，貨幣市場基金的年管理費(fèi)率最低。

　　10.【答案】A

　　【解析】基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管、處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。基金托管費(fèi)一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

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