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2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》提高考試訓(xùn)練題
證券發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)緊密聯(lián)系，互相依存，互相作用。發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的存在基礎(chǔ)，發(fā)行市場(chǎng)的發(fā)行條件及發(fā)行方式影響著交易市場(chǎng)的價(jià)格及流動(dòng)性。下面小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》提高考試訓(xùn)練題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.長(zhǎng)期國(guó)債的償還期限一般為( )。
A.5年以上
B.10年
C.15年以上
D.10年及以上
2.以下不屬于政府債券特征的是( )。
A.流動(dòng)性差
B.安全性高
C.收益穩(wěn)定
D.免稅待遇
3.通常所說(shuō)的“金邊債券”是指( )。
A.以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券
B.企業(yè)債券
C.金融債券
D.政府債券
4.一般來(lái)講，政府債券與公司債券相比( )。
A.公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低
B.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高
C.政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高
D.政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定
5.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向( )投資者。
A.企業(yè)
B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.個(gè)人
D.國(guó)外機(jī)構(gòu)
6.目前，我國(guó)地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國(guó)的( )規(guī)定。
A.《證券法》
B.《財(cái)政法》
C.《稅法》
D.《預(yù)算法》
7.以下關(guān)于我國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債券融資工具的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資信評(píng)級(jí)
B.由金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)
C.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算
D.在證券交易所交易
8.以下關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.約定在一定期限內(nèi)還本付息
B.在證券交易所上市交易
C.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行
D.以短期融資為目的
9.我國(guó)商業(yè)銀行債券不包括( )。
A.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的金融債券
B.商業(yè)銀行混合資本債券
C.商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品
D.商業(yè)銀行次級(jí)債券
10.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有( )。
A.債權(quán)人的權(quán)利
B.股東的權(quán)利
C.債權(quán)人的義務(wù)
D.債權(quán)人的責(zé)任
參考答案及解析:
1.【答案】D
【解析】長(zhǎng)期國(guó)債是指償還期限在10年或10年以上的國(guó)債。短期國(guó)債通常指償還期限為1年或1年以內(nèi)的國(guó)債;中期國(guó)債是指償還期限在1年以上、10年以下的國(guó)債。
2.【答案】A
【解析】政府債券是國(guó)家為籌措資金而向投資者出具的、并承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。政府債券的舉債主體是國(guó)家。政府債券的主要特征有：安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定、免稅待遇。
3.【答案】D
【解析】在各類(lèi)債券中，政府債券的信用等級(jí)是最高的，一般被稱(chēng)為“金邊債券”。投資者購(gòu)買(mǎi)政府債券，是一種較安全的投資選擇。
4.【答案】D
【解析】政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，它是國(guó)家信用的體現(xiàn)。政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小，對(duì)投資者來(lái)說(shuō)，投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的。
5.【答案】B
【解析】記賬式國(guó)債的發(fā)行分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱(chēng)為跨市場(chǎng)發(fā)行)3種情況。個(gè)人投資者可以購(gòu)買(mǎi)交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。
6.【答案】D
【解析】我國(guó)自1995年起實(shí)施的《預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不允許發(fā)行地方政府債券(除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外)。
7.【答案】D
【解析】非金融企業(yè)債務(wù)融資工具應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)交易。
8.【答案】B
【解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)歸還本付息的金融債券。
9.【答案】C
【解析】近年來(lái)，我國(guó)金融債券市場(chǎng)發(fā)展較快，金融債券品種也在不斷增加，其有以下幾種：①政策性金融債券;②商業(yè)銀行債券;③證券公司債券;④保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù);⑤財(cái)務(wù)公司債券。其中，商業(yè)銀行債券主要有普通債券、次級(jí)債券、混合資本債券和小微企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)金融債券。
10.【答案】B
【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資雙重優(yōu)勢(shì)�？赊D(zhuǎn)換公司債券與一般的債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)并不具有股東的權(quán)利;當(dāng)發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?nèi)〉蔑@著增長(zhǎng)時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人可以在約定期限內(nèi)，按預(yù)定的轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換成公司的股份，以分享公司業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)帶來(lái)的收益。
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