2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬訓(xùn)練題及答案

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.有價(jià)證券是(　　)的一種形式。

　　A.債務(wù)資本

　　B.權(quán)益資本

　　C.虛擬資本

　　D.商品證券

　　2.按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為(　　)。

　　A.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

　　B.公募證券和私募證券

　　C.上市證券與非上市證券

　　D.國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券

　　3.證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)(　　)引導(dǎo)資本流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。

　　A.證券價(jià)格

　　B.證券發(fā)行數(shù)量

　　C.中介機(jī)構(gòu)

　　D.證券發(fā)行結(jié)構(gòu)

　　4.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，審查條件相對(duì)寬松，不采用公示制度的證券是(　　)。

　　A.國(guó)際證券

　　B.特定證券

　　C.私募證券

　　D.固定收益證券

　　5.證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為(　　)。

　　A.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

　　C.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

　　D.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、金融衍生品市場(chǎng)

　　6.有價(jià)證券本身(　　)。

　　A.沒(méi)有價(jià)格，有價(jià)值

　　B.有使用價(jià)值，但沒(méi)有價(jià)值

　　C.沒(méi)有使用價(jià)值，但有價(jià)值

　　D.沒(méi)有價(jià)值，但有價(jià)格

　　7.證券的流動(dòng)性不能通過(guò)以下哪種方式實(shí)現(xiàn)?(　　)

　　A.貼現(xiàn)

　　B.記賬

　　C.交易

　　D.承兌

　　8.證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為(　　)。

　　A.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

　　B.集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

　　9.關(guān)于社�；�金的下列表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.全國(guó)社會(huì)保障基金可以投資股票和信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債

　　B.社�；�金主要投向國(guó)債市場(chǎng)

　　C.全國(guó)社會(huì)保障基金委托單個(gè)管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社�；�金委托資產(chǎn)總值的10%

　　D.全國(guó)社會(huì)保障基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線

　　10.所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)對(duì)單個(gè)上市A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.33%

　　C.20%

　　D.49%

　　11.相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率”的證券是(　　)：

　　A.中央政府債券

　　B.政府債券

　　C.政府機(jī)構(gòu)債券

　　D.中央銀行發(fā)行的債券

　　12.下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是(　　)。

　　A.對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買賣

　　B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券

　　C.可以買賣政府債券和金融債券

　　D.只可用自有資金投資證券

　　13.政府發(fā)行的證券品種一般為(　　)。

　　A.股票

　　B.權(quán)證

　　C.債券

　　D.期貨

　　14.下列關(guān)于企業(yè)年金的表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.企業(yè)年金不得購(gòu)買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品

　　B.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可短期債券回購(gòu)

　　C.企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資

　　D.企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

　　15.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于(　　)。

　　A.立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門

　　B.政府監(jiān)管部門

　　C.自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　16.(　　)于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國(guó)九條”。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院證券委

　　17.1929--1933年，資本主義國(guó)家爆發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，導(dǎo)致美國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)走向(　　)。

　　A.同業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　B.分業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　C.交叉經(jīng)營(yíng)

　　D.混業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　18.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國(guó)九條”)明確提出了對(duì)證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關(guān)表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東行為

　　B.嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益

　　C.完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理

　　D.完善以總資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，督促證券公司實(shí)施穩(wěn)鍵的財(cái)務(wù)政策

　　19.美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，各國(guó)對(duì)金融監(jiān)管改革形成的共識(shí)主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　B.對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定

　　C.限制高管年薪

　　D.金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　20.美國(guó)最早的證券交易所是(　　)。

　　A.紐約證券交易所

　　B.芝加哥證券交易所

　　C.費(fèi)城證券交易所

　　D.波士頓證券交易所

　　21.自20世紀(jì)80年代初以來(lái)，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)以(　　)為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。

　　A.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

　　B.投資者法人化

　　C.放松金融管制

　　D.分業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　22.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于(　　)正式運(yùn)行。

　　A.1990年12月和1991年7月

　　B.1991年7月和1990年12月

　　C.1991年7月和1992年10月

　　D.1992年10月和1991年7月

　　23.(　　)于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

　　A.國(guó)務(wù)院證券委

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　參考答案及解析:

　　1.【答案】C

　　【解析】有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并且能給持有者帶來(lái)一定收益的資本。

　　2.【答案】B

　　【解析】有價(jià)證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類。按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券與公司證券;按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券;按募集方式分類，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券三大類。

　　3.【答案】A

　　【解析】證券市場(chǎng)的基本功能包括：籌資一投資功能、資本定價(jià)功能和資本配置功能。資本配置功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。

　　4.【答案】C

　　【解析】有價(jià)證券可以分為公募證券、私募證券：前者是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核比較嚴(yán)格，并且采取公示制度;后者是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度?

　　5.【答案】D

　　【解析】證券市場(chǎng)品種結(jié)構(gòu)是指根據(jù)有價(jià)證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)和衍生產(chǎn)品市場(chǎng)等。

　　6.【答案】D

　　【解析】有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。這類證券本身沒(méi)有價(jià)值，但由于它代表一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此可以在證券市場(chǎng)上買賣以及流通，從而客觀上具有了交易價(jià)格。

　　7.【答案】B

　　【解析】證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)』生必須滿足三個(gè)條件：很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小以及本金保持相對(duì)穩(wěn)定。證券的流動(dòng)性可通過(guò)到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。不同證券的流動(dòng)性也不同。

　　8.【答案】A

　　【解析】層次結(jié)構(gòu)是指按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分，證券市場(chǎng)的構(gòu)成可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)。證券發(fā)行市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)，是指發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定以及發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。證券交易市場(chǎng)又稱二級(jí)市場(chǎng)、流通市場(chǎng)或次級(jí)市場(chǎng)，是已發(fā)行的證券通過(guò)買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。

　　9.【答案】C

　　【解析】全國(guó)社會(huì)保障基金委托單個(gè)社�；�金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社�；�金委托資產(chǎn)總值的20%。

　　10.【答案】C

　　【解析】所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%。

　　11.【答案】A

　　【解析】中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，一般情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率”，是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。

　　12.【答案】C

　　【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》第四十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券，除國(guó)家另有規(guī)定外，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，不得向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資。

　　13.【答案】C

　　【解析】隨著國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)理論的興起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，不過(guò)政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。

　　14.【答案】A

　　【解析】按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資，企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍，限于銀行存款、國(guó)債和其他具有良好流動(dòng)性的金融產(chǎn)品，其中包括短期債券回購(gòu)、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債和企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債、投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票等。

　　15.【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理，和對(duì)上市公司進(jìn)行管理。

　　16.【答案】B

　　【解析】國(guó)務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，首次就發(fā)展資本市場(chǎng)的作用、指導(dǎo)思想和任務(wù)進(jìn)行全面明確的闡述，對(duì)發(fā)展資本市場(chǎng)的政策措施進(jìn)行整體部署，將發(fā)展中國(guó)資本市場(chǎng)提升到國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)的高度，提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國(guó)九條”，“國(guó)九條”對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史影響。

　　17.【答案】B

　　【解析】1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除了1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定的《格拉斯一斯蒂格爾法案》，并取消了銀行、證券保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，正式標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

　　18.【答案】D

　　【解析】“國(guó)九條”第六條要求：完善以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，督促證券、期貨公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策。

　　19.【答案】B

　　【解析】隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要是對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定。自20世紀(jì)80年代初以來(lái)，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)以放松金融管制為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。放松金融管制的實(shí)際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界，擴(kuò)大了無(wú)監(jiān)管或少監(jiān)管的范圍，特別是對(duì)近年來(lái)出現(xiàn)的創(chuàng)新金融產(chǎn)品和基金業(yè)幾乎沒(méi)有監(jiān)管。

　　20.【答案】C

　　【解析】證券交易首先從費(fèi)城、紐約開始，隨后向芝加哥、波士頓等大城市蔓延，為美國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。并且于1790年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所——費(fèi)城證券交易所。

　　21.【答案】C

　　【解析】自20世紀(jì)80年代初以來(lái)，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)以放松金融管制為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。放松金融管制的實(shí)際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界，擴(kuò)大了無(wú)監(jiān)管或少監(jiān)管的范圍，特別是對(duì)近年來(lái)出現(xiàn)的創(chuàng)新金融產(chǎn)品和基金業(yè)幾乎沒(méi)有監(jiān)管。

　　22.【答案】A

　　【解析】1990年，國(guó)家允許在有條件的大城市建立證券交易所。1990年12月19日上海證券交易所正式運(yùn)營(yíng)、1991年7月3日深圳證券交易所正式營(yíng)業(yè)。

　　23.【答案】B

　　【解析】為了積極推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，國(guó)務(wù)院于2004年1月發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

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