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證券從業(yè)資格《證券基礎知識》考試鞏固題及答案

時間:2020-08-17 10:56:26 證券從業(yè)資格 我要投稿

2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》考試鞏固題及答案

  證券市場的形成必須具備一定的社會條件和經濟基礎。證券市場形成于自由資本主義時期,股份公司的產生和信用制度的深化,是證券市場形成的基礎。下面是小編為大家分享證券從業(yè)資格《證券基礎知識》考試鞏固題,歡迎大家參考學習。

2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》考試鞏固題及答案

  一、多項選擇題

  1.金融期貨主要包括(  )。

  A.貨幣期貨

  B.利率期貨

  C.股票期貨

  D.股票指數(shù)期貨

  2.與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨的特征具體表現(xiàn)包括(  )。

  A.結算方式不同

  B.交易對象不同

  C.交易方式不同

  D.交易目的不同

  3.關于利率期貨,下列描述中正確的有(  )。

  A.利率期貨基礎資產是一定數(shù)量的與利率相關的某種金融工具,主要是各類固定收益金融工具

  B.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風險而產生的

  C.利率期貨產生于美國芝加哥期貨交易所

  D.利率期貨比外匯期貨產生早了3年

  4.與現(xiàn)貨市場投機相比,期貨市場投機的重要區(qū)別表現(xiàn)在(  )。

  A.有效緩解市場價格波動

  B.目前我國股票市場實行T+1清算制度,而期貨市場是T+O,可以進行日內投機

  C.期貨投機具有較高的杠桿率,盈虧相應放大,具有更高的風險性

  D.投機交易保障了期貨市場投機功能的實現(xiàn)

  5.與直接投資外國股票相比,投資美國存托憑證(ADR)給投資者帶來的好處有(  )。

  A.以美元交易,且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算

  B.上市交易的ADR須經SEC注冊,有助于保障投資者權益

  C.上市公司發(fā)放股利時,ADR投資者能及時獲得,而且是以美元支付

  D.某些機構投資者受投資政策限制,不能投資非美國上市證券,ADR可以規(guī)避這些限制

  6.證券發(fā)行市場的作用主要包括(  )。

  A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

  B.為證券二級市場提供了更多的交易品種

  C.為資金供應者提供投資的機會,實現(xiàn)儲蓄向投資轉化

  D.形成資金流動的收益導向機制,促進資源配置的不斷優(yōu)化

  7.中小企業(yè)板塊的設計要點主要包括(  )。

  A.小幅降低發(fā)行上市標準,這樣可以避免因發(fā)行上市標準變化帶來的風險

  B.在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時,盡可能擴大行業(yè)覆蓋面,以增強上市公司行業(yè)結構的互補性

  C.在現(xiàn)有主板市場內設立中小企業(yè)板塊,可以依托主板市場形成初始規(guī)模

  D.在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行

  8.綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報類型有(  )以及其他申報。

  A.意向申報

  B.定價申報

  C.雙邊報價

  D.成交申報

  9.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮(  )。

  A.盈利能力

  B.成長性

  C.負債比率

  D.新興行業(yè)的代表性

  10.SAC行業(yè)指數(shù)的主要特點包括(  )。

  A.樣本范圍覆蓋了滬、深證券交易所市場

  B.統(tǒng)一按照中國證監(jiān)會分類標準進行上市公司行業(yè)劃分

  C.簡單平均加權方法進行計算

  D.對長期停牌股票進行指數(shù)撤權處理

  參考答案及解析:

  1.ABCD。【解析】金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎工具的期貨交易。其主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

  2.ABCD。【解析】與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨的特征具體表現(xiàn)包括:(1)交易對象不同;(2)交易目的不同;(3)交易價格的含義不同;(4)交易方式不同;(5)結算方式不同。

  3.ABC!窘馕觥1975年10月,利率期貨產生于美國芝加哥期貨交易所,雖然比外匯期貨晚了3年,但其發(fā)展速度與應用范圍都遠比外匯期貨來得迅速和廣泛。故D項錯誤。

  4.BC!窘馕觥颗c現(xiàn)貨市場投機相比較,期貨市場投機有兩個重要區(qū)別:(1)目前我國股票市場實行T+1清算制度.而期貨市場是T+0,可以進行日內投機;(2)期貨交易的保證金制度導致期貨投機具有較高的杠桿率,盈虧相應放大,具有更高的風險性。

  5.ABCD!窘馕觥颗c直接投資外國股票相比,投資美國存托憑證給投資者帶來的好處體現(xiàn)在:(1)以美元交易,且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算;(2)上市交易的ADR須經SEC注冊,有助于保障投資者權益;(3)上市公司發(fā)放股利時,ADR投資者能及時獲得,而且是以美元支付:(4)某些機構投資者受投資政策限制,不能投資非美國上市證券,ADR可以規(guī)避這些限制。

  6.ACD!窘馕觥孔C券發(fā)行市場的作用主要包括三個方面:(1)為資金需求者提供籌措資金的渠道;(2)為資金供應者提供投資的機會,實現(xiàn)儲蓄向投資轉化;(3)形成資金流動的收益導向機制,促進資源配置的不斷優(yōu)化。

  7.BCD。【解析】中小企業(yè)板塊的設計要點主要是四個方面:(1)暫不降低發(fā)行上市標準,而是在主板市場發(fā)行上市標準的`框架下設立中小企業(yè)板塊,這樣可以避免因發(fā)行上市標準變化帶來的風險;(2)在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時,盡可能擴大行業(yè)覆蓋面,以增強上市公司行業(yè)結構的互補性;(3)在現(xiàn)有主板市場內設立中小企業(yè)板塊,可以依托主板市場形成初始規(guī)模,避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風險;(4)在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行,目的在于有針對性地解決市場監(jiān)管的特殊性問題,逐步推進制度創(chuàng)新,從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場積累經驗。

  8.ABCD!窘馕觥烤C合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報類型有:意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報以及其他申報。綜合協(xié)議交易平臺按不同業(yè)務類型分別確認成交,并有回轉交易與跨系統(tǒng)交易安排。

  9.ABD。【解析】上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性,側重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現(xiàn)。

  10.ABD!窘馕觥恐袊C券業(yè)協(xié)會和中證指數(shù)有限公司于2009年6月15日發(fā)布中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù);簡稱“SAC行業(yè)指數(shù)”。SAC行業(yè)指數(shù)的主要特點是:(1)樣本范圍覆蓋了滬、深證券交易所市場;(2)統(tǒng)一按照中國證監(jiān)會分類標準進行上市公司行業(yè)劃分;(3)對長期停牌股票進行指數(shù)撤權處理。

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