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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》模擬提高試題及答案
證券市場活動必須借助一定的工具或手段來實現(xiàn)，這就是證券交易工具，也即證券交易對象。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎知識》模擬提高試題及答案，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、單項選擇題
1.有價證券之所以能夠買賣是因為它( )。
A.具有價值
B.具有使用價值
C.代表著一定量的財產(chǎn)權利
D.具有交換價值
2.普通開放式基金份額屬于( )。
A.上市證券
B.非上市證券
C.公司證券
D.私募證券
3.證券市場上最活躍的機構投資者是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券經(jīng)營機構
C.保險公司
D.基金公司
4.單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
5.中國證監(jiān)會是( )直屬的證券管理監(jiān)督機構，依法對證券市場進行集中、統(tǒng)一的監(jiān)管。
A.國務院
B.財政部
C.商務部
D.發(fā)展改革委員會
6.下列指標中反映證券市場容量的是( )。
A.股票市值占GDP的比率
B.證券化率
C.證券市場指數(shù)
D.證券市場價值
7.1999年至今是我國資本市場的( )。
A.探索起步時期
B.萌芽期
C.形成和初步發(fā)展期
D.進一步規(guī)范和發(fā)展時期
8.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。
A.營銷權
B.支配公司財產(chǎn)的權利
C.特許經(jīng)營權
D.基本權利和義務
9.投資者認購無記名股票時應( )繳納出資。
A.二次
B.按不少于規(guī)定的出資比例
C.分次
D.一次
10.股票可以通過依法轉讓而變現(xiàn)的特性是指股票的( )。
A.期限性
B.風險性
C.流動性
D.永久性
參考答案及解析:
1.C�！窘馕觥坑袃r證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產(chǎn)權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。
2.B�！窘馕觥糠巧鲜凶C券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在交易所以外的場外交易市場發(fā)行和交易。憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。
3.B�！窘馕觥孔C券經(jīng)營機構是證券市場上最活躍的機構投資者，以其自有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。我國證券經(jīng)營機構主要為證券公司。
4.A。【解析】單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉換債(含分離交易可轉換債)，單只證券投資基金，單個萬能保險產(chǎn)品或者投資連結保險產(chǎn)品，分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%;按照公允價值計算，也不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的10%。
5.A。【解析】在我國，證券監(jiān)管機構是指中國證監(jiān)會及其派出機構。中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)督管理機構，按照國務院授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
6.B�！窘馕觥繌�20世紀70年代開始，證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴大，而且證券交易日趨活躍。其重要標志是反映證券市場容量的重要指標——證券化率(證券市值/GDP)的提高。
7.D�！窘馕觥�1978—1992年是新中國資本市場的萌生期;1993—1998年是我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展時期;1999年至今是我國資本市場的進一步規(guī)范和發(fā)展期。
8.D�！窘馕觥科胀ü善笔亲罨�、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。
9.D�！窘馕觥空J購股票時要求一次繳納出資是無記名股票的特點之一。無記名股票上不記載股東姓名，若允許股東繳納部分出資即發(fā)給股票，則以后實際上無法催繳未繳納的出資，所以認購者必須繳足出資后才能領取股票。
10.C�！窘馕觥苛鲃有允侵腹善笨梢酝ㄟ^依法轉讓而變現(xiàn)的特性，即在本金保持相對穩(wěn)定、變現(xiàn)的交易成本很小的條件下，股票很容易變現(xiàn)的特性。股票持有人不能從公司退股，但股票轉讓為其提供了變現(xiàn)的渠道。
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