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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試模擬訓(xùn)練題及答案
發(fā)行市場(chǎng)是整個(gè)債券市場(chǎng)的源頭，是債券流通中場(chǎng)的前提和基礎(chǔ)。發(fā)達(dá)的流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的重要支撐，流通市場(chǎng)的發(fā)達(dá)是發(fā)行市場(chǎng)擴(kuò)大的必要條件。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試模擬訓(xùn)練題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、判斷題
1.有價(jià)證券具有收益性，因此本身具有一定的價(jià)值。( )
2.證券發(fā)行人將證券發(fā)行給社會(huì)投資者，這一切是由證券承銷商來完成的。因此，證券發(fā)行人就是證券承銷商。( )
3.16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——股份公司出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動(dòng)產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價(jià)證券交易的行列。( )
4.證券化率是指GNP占證券市值的比率。( )
5.股票的流動(dòng)性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。( )
6.一般來說，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名;如果股票是歸國家授權(quán)的投資機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家授權(quán)的投資機(jī)構(gòu)或者法人的名稱。( )
7.中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響。( )
8.在股份公司盈利分配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之后。( )
9.社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的非上市流通的股份。( )
10.已上市流通股份包括對(duì)股、錯(cuò)股、H股和其他。(.)
11.一般來說，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的。( )
12.無論過去與現(xiàn)在，政府債券的功能始終僅是政府彌補(bǔ)財(cái)政赤字的一種手段。( )
13.我國的混合資本債券的清償順序位于一般債務(wù)之后，次級(jí)債務(wù)之前。( )
14.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)所募集的資金應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，并在發(fā)行文件中明確披露資金具體用途;企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途時(shí)，無須披露。( )
15.在歐洲債券市場(chǎng)上，附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。( )
16.開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，但一般有限制，不會(huì)導(dǎo)致清盤。( )
17.由于基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理，因此，基金投資發(fā)生的虧損的責(zé)任應(yīng)由基金管理人獨(dú)立承擔(dān)。( )
18.我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，并需要為此召開基金持有人大會(huì)。( )
19.一般情況下.基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值呈反向關(guān)系，即資產(chǎn)凈值增長，基金價(jià)格降低。尤其是開放式基金，其基金份額的申購或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值來計(jì)價(jià)。( )
20.基金財(cái)產(chǎn)不得用于向他人貸款或者提供擔(dān)保。( )
21.按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對(duì)稱性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對(duì)稱的期權(quán)類產(chǎn)品小得多，但是，在交易所市場(chǎng)上則正好相反。( )
22.金融期貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，通常它是代表著一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的股票、債券或其他金融工具。( )
23.遠(yuǎn)期交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對(duì)手，基本不用擔(dān)心交易違約。( )
24.上市公司的公司債券和認(rèn)股權(quán)均符合證券交易所上市條件的，應(yīng)作為一個(gè)整體上市交易。( )
25.公募發(fā)行，又被稱為“公開發(fā)行”，是發(fā)行人向特定的社會(huì)公眾投資者發(fā)售證券的發(fā)行方式。( )
26.發(fā)行人、主承銷商和詢價(jià)對(duì)象在任何情況下都不得以任何形式公開披露投資價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容。( )
27.會(huì)員制的證券交易所規(guī)定，進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員或會(huì)員派出的入市代表，其他人不能買賣在證券交易所上市的證券。( )
28.上證380指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、樣本股調(diào)整時(shí)間和方法與上證180指數(shù)相同。( )
29.中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。( )
30.證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又可稱為“不可分散風(fēng)險(xiǎn)”，故它無法通過多樣化投資來消除。( )
31.利率風(fēng)險(xiǎn)是指證券市場(chǎng)行情周期性變動(dòng)而引起的風(fēng)險(xiǎn)。這種行情變動(dòng)不是指證券價(jià)格的日常波動(dòng)和中級(jí)波動(dòng)，而是指證券行情長期趨勢(shì)的改變。( )
32.境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例，累計(jì)(包括直接持有和間接控制)不得超過1/3。( )
33.參照國際通行規(guī)則，規(guī)定客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，客戶交易信息自交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存3年。( )
34.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可，證券公司可以為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保。( )
35.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。( )
36.證券公司的凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的低流動(dòng)性部分。( )
37.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。( )
38.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過3個(gè)月。( )
39.證券市場(chǎng)監(jiān)管是指政府證券主管機(jī)關(guān)對(duì)證券交易行為的監(jiān)督管理。( )
40.證券從業(yè)人員對(duì)于在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，任何時(shí)候均不得向任何機(jī)關(guān)單位或者個(gè)人泄露。( )
參考答案及解析:
1.錯(cuò)�！窘馕觥坑袃r(jià)證券代表的是對(duì)一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。
2.錯(cuò)�！窘馕觥孔C券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu);證券承銷商一般為證券公司。
3.對(duì)�！窘馕觥�16世紀(jì)的里昂、安特衛(wèi)普已經(jīng)有了證券交易所，當(dāng)時(shí)進(jìn)行交易的是國家債券。16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式一股份公司出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動(dòng)產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價(jià)證券交易的行列。1602年.在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。
4.錯(cuò)。【解析】從20世紀(jì)70年代開始，證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模更加擴(kuò)大，而且證券交易日趨活躍。其重要標(biāo)志是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)——證券化率(證券市值/GDP)的提高。
5.錯(cuò)�！窘馕觥抗善钡牧鲃�(dòng)性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性。題中描述的是股票的參與性。
6.對(duì)�！窘馕觥恳话銇碚f，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名;如果股票是歸國家授權(quán)的投資機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家授權(quán)的投資機(jī)構(gòu)或者法人的名稱;如果股票持有者因故改換姓名或者名稱，就應(yīng)到公司辦理變更股東姓名或者名稱的手續(xù)。
7.對(duì)�！窘馕觥恐醒脬y行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響。貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。
8.錯(cuò)�！窘馕觥吭诠煞莨居峙漤樞蛏�，優(yōu)先股票排在普通股票之前。各國公司法對(duì)此一般都規(guī)定：公司盈利首先應(yīng)支付債權(quán)人的本金和利息，繳納稅金;其次是支付優(yōu)先股股息;最后才分配普通股紅利。因此.從風(fēng)險(xiǎn)角度看，優(yōu)先股票的風(fēng)險(xiǎn)小于普通股票。
9.錯(cuò)。【解析】社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份。
10.對(duì)�！窘馕觥恳焉鲜辛魍ü煞菔侵敢言谧C券交易所上市交易的股份，具體包括：(1)境內(nèi)上市人民幣普通股票，即對(duì)股，含向社會(huì)公開發(fā)行股票時(shí)向公司職工配售的公司職工股;(2)境內(nèi)上市外資股，即錯(cuò)股;(3)境外上市外資股，即在境外證券市場(chǎng)上市的普通股，如H股;(4)其他。
11.對(duì)�！窘馕觥恳话銇碚f，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的，因?yàn)樗粌H可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，而且還可以按一個(gè)較穩(wěn)定的價(jià)格轉(zhuǎn)換。
12.錯(cuò)�！窘馕觥空畟畛鮾H是政府彌補(bǔ)財(cái)政赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段，并且隨著金融市場(chǎng)的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具。
13.錯(cuò)�！窘馕觥课覈幕旌腺Y本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
14.錯(cuò)。【解析】企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)所募集的資金應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，并在發(fā)行文件中明確披露資金具體用途;企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露。
15.錯(cuò)�！窘馕觥吭跉W洲債券市場(chǎng)上，附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率將一種貨幣兌換成另一種貨幣。
16.錯(cuò)�！窘馕觥块_放式基金沒有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至，會(huì)導(dǎo)致清盤。
17.錯(cuò)�！窘馕觥炕鸸芾砣耸秦�(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)，不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營銷、基金注冊(cè)登記、基金估值、會(huì)計(jì)核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)。但承擔(dān)基金虧損的有限責(zé)任是基金份額持有人的義務(wù)。
18.錯(cuò)�！窘馕觥课覈�(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，無須召開基金持有人大會(huì)。
19.錯(cuò)�！窘馕觥恳话闱闆r下，基金份額價(jià)格與基金份額凈值趨于一致，即基金份額凈值增長，基金份額價(jià)格也隨之提高。
20.對(duì)�！窘馕觥堪凑铡吨腥A人民共和國證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，向他人貸款或者提供擔(dān)保是基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或者活動(dòng)的內(nèi)容之一。
21.錯(cuò)�！窘馕觥堪串a(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對(duì)稱性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對(duì)稱的期權(quán)類產(chǎn)品大得多，但是，在交易所市場(chǎng)上則正好相反。
22.錯(cuò)�！窘馕觥拷鹑诂F(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具。通常，它是代表著一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的股票、債券或其他金融工具。而金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約。
23.錯(cuò)�！窘馕觥拷鹑谄谪浗灰讓�(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對(duì)手，基本不用擔(dān)心交易違約。而遠(yuǎn)期交易存在一定的交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)。
24.錯(cuò)�！窘馕觥糠蛛x交易的可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)?jiān)谏鲜泄竟善鄙鲜械淖C券交易所上市交易，其中的公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易。
25.錯(cuò)�！窘馕觥抗及l(fā)行，又被稱為“公開發(fā)行”，是發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者發(fā)售證券的發(fā)行方式。在公募發(fā)行方式下，任何合法的投資者都可以認(rèn)購擬發(fā)行的證券。
26.錯(cuò)�！窘馕觥堪l(fā)行人、主承銷商和詢價(jià)對(duì)象不得以任何形式公開披露投資價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
27.錯(cuò)�！窘馕觥繒�(huì)員制的證券交易所規(guī)定，進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員或會(huì)員派出的入市代表;其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過會(huì)員進(jìn)行。
28.對(duì)�！窘馕觥可献C380指數(shù)以2003年12月31日為基日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。上證380指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、樣本股調(diào)整時(shí)間和方法與上證180指數(shù)相同。
29.錯(cuò)�！窘馕觥恐凶C股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。
30.對(duì)。【解析】系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng)，這種因素以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響。這些共同的因素會(huì)對(duì)所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過多樣化投資而分散，因此又稱為“不可分散風(fēng)險(xiǎn)”。
31.錯(cuò)。【解析】利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性;題中敘述的是經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
32.對(duì)�！窘馕觥烤惩夤蓶|持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例，累計(jì)(包括直接持有和間接控制)不得超過1/3，境內(nèi)股東中的內(nèi)資證券公司應(yīng)當(dāng)至少有1名的持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例不低于1/3，內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司后，應(yīng)當(dāng)至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于1/3。
33.錯(cuò)。【解析】參照國際通行規(guī)則，規(guī)定客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，客戶交易信息自交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存5年。
34.錯(cuò)。【解析】證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可，證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保。
35.錯(cuò)�！窘馕觥孔C券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。題中表述的是自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)。
36.錯(cuò)�！窘馕觥績糍Y本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。
37.對(duì)。【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件之一是證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。
38.錯(cuò)�！窘馕觥孔C券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。證券金融公司應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停交易、終止交易和其他特殊情形下轉(zhuǎn)融通期限的順延或者縮短作出約定。
39.錯(cuò)。【解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。
40.錯(cuò)�！窘馕觥扛鶕�(jù)我國《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第九條的規(guī)定，證券從業(yè)人員對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但國家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的，或有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的除外。
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