2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺練習(xí)題及答案

　　本證券是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，它只間接地反映實(shí)際資本的運(yùn)動(dòng)狀況。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺練習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.在我國(guó)，(　　)的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。

　　A.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

　　B.《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》

　　C.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》

　　D.《證券公司管理暫行辦法》

　　22.武士債券的面值貨幣為(　　)。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.發(fā)行國(guó)貨幣

　　D.國(guó)際貨幣單位

　　3.我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的最長(zhǎng)期限為(　　)年。

　　A.8

　　B.10

　　C.12

　　D.20

　　4.證券投資基金在美國(guó)被稱(chēng)為(　　)。

　　A.單位信托基金

　　B.證券投資信托基金

　　C.共同基金

　　D.信托基金

　　5.以下對(duì)公司型基金的認(rèn)識(shí)中正確的是(　　)。

　　A.公司型基金是通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

　　B.公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大

　　C.公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)

　　D.公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　6.下列說(shuō)法中不正確的是(　　)。

　　A.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人

　　B.基金份額持有人享有對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　C.基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

　　D.基金托管人承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　7.基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.社會(huì)基金管理

　　C.證券投資基金業(yè)務(wù)

　　D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

　　8.基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小，通常(　　)。

　　A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

　　B.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

　　D.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　9.某基金總資產(chǎn)為60億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣(　　)。

　　A.1元

　　B.1億元

　　C.2元

　　D.2億元

　　10.證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括(　　)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案及解析:

　　1.A�！窘馕觥�2007年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》�！豆�司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)，對(duì)于發(fā)展我國(guó)的債券市場(chǎng)、拓展企業(yè)融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場(chǎng)體系、促進(jìn)資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義。

　　2.B�！窘馕觥课涫總�券是由非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的以日元為面值的債券。

　　3.C。【解析】我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長(zhǎng)期，最短的5年，最長(zhǎng)的12年，絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。

　　4.C�！窘馕觥繉�(duì)于證券投資基金而言，各國(guó)稱(chēng)謂不同。美國(guó)稱(chēng)共同基金，英國(guó)和我國(guó)香港地區(qū)稱(chēng)單位信托基金，日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)則稱(chēng)證券投資信托基金等。

　　5.B�！窘馕觥緼項(xiàng)，公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司;C項(xiàng)，公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金;D項(xiàng)，公司型基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。

　　6.D�！窘馕觥砍袚�(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)之一，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　7.C。【解析】目前我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括：證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢(xún)服務(wù);此外，基金管理公司還可以作為投資管理人從事社�；�金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)等。而證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷(xiāo)售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。

　　8.A�！窘馕觥炕�金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。即基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越小，基金管理費(fèi)率就越低;反之，則越高。

　　9.A�！窘馕觥坑深}意，該基金的基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值÷基金總份額=(60-20)÷40=1(元)。

　　10.C�！窘馕觥孔C券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理能力風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)等。

　　D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

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