2024年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》訓(xùn)練模擬題及答案
在金融市場(chǎng)上交易的是各種金融工具，如股票、債券、儲(chǔ)蓄存單等。資金融通簡(jiǎn)稱為融資，一般分為直接融資和間接融資兩種。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》訓(xùn)練模擬題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》訓(xùn)練模擬題及答案 1
一、多項(xiàng)選擇題
1.債券的投資收益主要來(lái)源于( )。
A.債券的利息收益
B.債券的免稅收入
C.資本損益
D.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債的國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)
2.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括( )。
A.證券投資咨詢
B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
C.證券經(jīng)紀(jì)
D.證券自營(yíng)
3.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式為( )。
A.直接發(fā)行
B.包銷
C.代銷
D.公募發(fā)行
4.屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。
A.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行
B.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多
C.特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)
D.通過(guò)專門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
5.證券公司在分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的過(guò)程中應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)( )。
A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B.越權(quán)經(jīng)營(yíng)
C.預(yù)算失控
D.道德風(fēng)險(xiǎn)
6.證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的評(píng)級(jí)對(duì)象包括( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券
C.在證券交易所上市交易的債券
D.在證券交易所上市交易的資產(chǎn)支持證券
7.下列屬于現(xiàn)行的我國(guó)證券市場(chǎng)法律的有( )。
A.《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》
B.《中華人民共和國(guó)證券法》
C.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
8.證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)滿足以下( )條件，才可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。
A.財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整
B.省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持
C.有可行的重組計(jì)劃
D.無(wú)法償還到期債務(wù)
9.下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取的措施有( )。
A.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的資金賬戶
B.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的個(gè)人的銀行賬戶
C.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以自己直接凍結(jié)或者查封該財(cái)產(chǎn)
D.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬準(zhǔn)后，可凍結(jié)該財(cái)產(chǎn)或者查封
10.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)取得誠(chéng)信信息來(lái)源的渠道有( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道
C.證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備
D.有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄
參考答案及解析:
1.AC。
【解析】債券的投資收益主要來(lái)源于：(1)債券的利息收益；(2)資本損益；(3)再投資收益。
2.ABC。
【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。
3.BC。
【解析】證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。其中，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷方式；證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。
4.BCD。
【解析】專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：
(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多；
(2)特定性.即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)；
(3)通過(guò)專門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。
5.BCD。
【解析】證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營(yíng)、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)建立切實(shí)可行的分支機(jī)構(gòu)管理制度，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的印章、證照、合同、資金等的管理，及時(shí)掌握分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)狀況；對(duì)分支機(jī)構(gòu)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)合理、明確，確保分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)格在授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)，并制定防止越權(quán)經(jīng)營(yíng)的措施。
6.ABCD。
【解析】按照我國(guó)《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)是指對(duì)下列評(píng)級(jí)對(duì)象開(kāi)展資信評(píng)級(jí)服務(wù)：
(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券；
(2)在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國(guó)債除外；
(3)上述第(1)、(2)項(xiàng)規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；
(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評(píng)級(jí)對(duì)象。
7.BC。
【解析】現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)刑法》等。此外，《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》、《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場(chǎng)有著密切的聯(lián)系。
8.ABC。
【解析】行政重組是出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。在停業(yè)整頓、托管、接管過(guò)程中，符合條件的，證券公司也可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政重組。行政重組申請(qǐng)須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
9.AB。
【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取的措施之一是查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。
10.ABCD。
【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主要通過(guò)以下渠道獲得相關(guān)的誠(chéng)信信息：
(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件；
(2)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道；
(3)證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備；
(4)有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄；
(5)投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄；
(6)其他合法途徑。
證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》訓(xùn)練模擬題及答案 2
一、單項(xiàng)選擇題
1.下列關(guān)于記名股票敘述不正確的是( )。
A.便于掛失，相對(duì)安全B.股東權(quán)歸屬于記名股東
C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制D.認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資
2.股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措，對(duì)于同時(shí)存在H股或B股的A股上市公司，由( )協(xié)商解決股權(quán)分置問(wèn)題。
A.董事會(huì) B.A股市場(chǎng)相關(guān)股東 C.H股市場(chǎng)相關(guān)股東 D.B股市場(chǎng)相關(guān)股東
3.引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是( )。
A.市場(chǎng)利率 B.景氣變動(dòng) C.公司的盈利水平 D.供求關(guān)系的變化
4.境外上市外資股以( )標(biāo)明面值，采取記名股票的形式發(fā)行的。
A.美元 B.上市地貨幣 C.港元 D.人民幣
5.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，下面對(duì)經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)影響股票價(jià)格的環(huán)節(jié)描述正確的是( )。
A.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——公司利潤(rùn)增減——般息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化
B.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——供求關(guān)系變化——公司利潤(rùn)增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化
C.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——公司利潤(rùn)增減——供求關(guān)系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化
D.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——投資者心理和投資決策變化——公司利潤(rùn)增減——股息增減——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化
6.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A.30% B.45% C.35% D.20%
7.以下不屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是( )。
A轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活B為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)C.便于股票分割D.發(fā)行價(jià)格靈活
8.關(guān)于通貨膨脹對(duì)股價(jià)的影響的說(shuō)法正確的是( )。
A.通貨膨脹只有刺激股票市場(chǎng)的作用B.通貨膨脹沒(méi)有抑制股票市場(chǎng)的作用
C.一出現(xiàn)通貨膨脹，就會(huì)引起股價(jià)下跌D.只有通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，股價(jià)才會(huì)下跌
9.股票的世界收益可能高于或低于預(yù)先的估計(jì)，這反映了股票的( )特點(diǎn)。
A.風(fēng)險(xiǎn)性B.參與性C.收益性D.流動(dòng)性
10.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為( )。
A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
C.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
11.( )是指公司清算時(shí)每一股所代表的實(shí)際價(jià)值。
A.股票的票面價(jià)值B.股票的清算價(jià)值C.股票的賬面價(jià)值D.股票的內(nèi)在價(jià)值
12.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A.15% B.20% C.25% D.35%
13.下面哪一項(xiàng)( )不是股票的特征。
A.收益性 B.返還性 C.風(fēng)險(xiǎn)性 D.流動(dòng)性
14.下列選項(xiàng)中股票不需要載明的事項(xiàng)主要是( )。
A.公司名稱 B.股票種類 C.股票的編號(hào) D.股票的到期日
15.( )是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。
A.普通股票 B.一般股票 C.記名股票 D.有面額股票
16.與無(wú)面額股票比較，有面額股票( )。
A.不可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例B.發(fā)行和轉(zhuǎn)讓價(jià)格較方便
C.便于股票分割D.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
17.股票的賬面價(jià)值是指( )。
A.發(fā)行價(jià)格B.在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格
C.股票票面上標(biāo)明的價(jià)格D.每股所代表的實(shí)際資產(chǎn)
18.( )是股票最基本的特性。
A.收益性 B.參與性 C.風(fēng)險(xiǎn)性 D.流動(dòng)性
19.關(guān)于紅籌股描述不正確的是( )。
A.紅籌股不屬于外資般
B.紅籌股屬于境外上市外資股
C.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票
D.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道
20.( )是指股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。
A.股票的賬面價(jià)值B.股票的內(nèi)在價(jià)值
C.股票的清算價(jià)值D.股票的票面價(jià)值
21.( )是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資的股份。
A.社會(huì)公眾股B.集體股C.法人股D.國(guó)有股
22.普通股票和優(yōu)先股票是按( )分類的。
A.股票的格式B.股東享有的權(quán)利C.股票的價(jià)值D.股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益
23.不屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是( )。
A.發(fā)行價(jià)格較靈活B.便于分割C.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活D.分割時(shí)需要辦理面額變更手續(xù)
24.下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)下降的是( )。
A.央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率B.政府大幅降低稅率
C.中央銀行提高再貼現(xiàn)率 D.中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買(mǎi)人證券
25.從根本上決定股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)的是( )。
A.景氣變動(dòng)B.財(cái)政政策C.心理因素D.貨幣政策
26.有價(jià)證券是( )和( )的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。
A財(cái)產(chǎn)權(quán)利財(cái)產(chǎn)價(jià)值B.財(cái)產(chǎn)權(quán)利財(cái)產(chǎn)證明C財(cái)產(chǎn)憑證財(cái)產(chǎn)價(jià)值D.財(cái)產(chǎn)權(quán)利財(cái)產(chǎn)憑證
27.資本利得指的是( )。
A.投資者買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)B.紅利C.股息D.利息
28.下列關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的比較，正確的是( )。
A.普通股票風(fēng)險(xiǎn)較大 B.普通股票風(fēng)險(xiǎn)較小
C.普通股票收益較穩(wěn)定 D.優(yōu)先股票沒(méi)有表決權(quán)
29.在股票票面上標(biāo)明的金額是股票的( )。
A.票面價(jià)值 B.賬面價(jià)值 C.清算價(jià)值 D.內(nèi)在價(jià)值
30.股票的理論價(jià)格等于( )。
A.預(yù)期股息/到期收益率 B.預(yù)期股息/必要收益率
C.實(shí)際股息/必要收益率 D.預(yù)期股息/貼現(xiàn)率
二、多項(xiàng)選擇題
1.下面關(guān)于無(wú)面額股票的闡述正確的是( )。
A.無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益的增減而相應(yīng)增減
B.無(wú)面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中占比例的股票
C.我國(guó)的《公司法》允許發(fā)行無(wú)面額股票D.無(wú)面額股票也稱為比例股票或份額股票
2.分析政治因素對(duì)股價(jià)的影響時(shí)主要考查的因素有( )。
A.國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化 B.政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件
C.政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布 D.戰(zhàn)爭(zhēng)
3.下列說(shuō)法中，符合無(wú)面額股票特點(diǎn)的是( )。
A.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù) B.便于分割 C.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活
D.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例
4.以下關(guān)于普通股票股東的權(quán)利闡述，正確的有( )。
A.公司重大決策參與權(quán)
B.公司為增加注冊(cè)資產(chǎn)發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股
C.公司資產(chǎn)收益和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
D.股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢。
5.境內(nèi)居民個(gè)人可以用( )從事B股交易。
A.外幣現(xiàn)鈔存款 B.外幣現(xiàn)鈔 C.現(xiàn)匯存款 D.從境外匯人的外匯資金
6.社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期大致要經(jīng)過(guò)哪些階段( )。
A.高漲B.衰退C.蕭條D.復(fù)蘇
7.無(wú)面額股票的特點(diǎn)是( )。
A.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例 B.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
C.發(fā)行和轉(zhuǎn)讓較靈活 D.便于股票分割
8.影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括( )。
A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) C.財(cái)政政策 D.市場(chǎng)利率
9.公司賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是( )。
A.保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例
B.保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值
C.吸引更多的投資者
D.維護(hù)新投資者的利益
10.影響股價(jià)的政治因素有( )。
A.戰(zhàn)爭(zhēng)
B.政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件
C.政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等
D.國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化
11.通貨膨脹對(duì)股價(jià)的影響體現(xiàn)在( )。
A.在通貨膨脹之初，公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤(rùn)，從而增加可以分派的股息，并使股價(jià)上漲
B.在通貨膨脹之初，公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤(rùn)，從而增加可以分派的股息，并使股價(jià)下降
C.在物價(jià)上漲時(shí)，股東實(shí)際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會(huì)增加派發(fā)股息，使股息名義收入有所增加，也會(huì)促使股價(jià)上漲
D.但是當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤(rùn)減少，引起股價(jià)下降
12.普通股票股東擁有( )直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟(jì)利益上的要求。
A.選舉權(quán) B.剩余資產(chǎn)分配權(quán)C.表決權(quán) D.公司資產(chǎn)收益權(quán)
13.外資股按上市地域可以分為( )。
A.境內(nèi)上市外資股 B.境外上市外資股C.上證外資股 D.深證外資股
14.關(guān)于紅籌股的說(shuō)法正確的是( )。
A.紅籌股屬于外資股
B.紅籌股不屬于外資股
C.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票
D.紅籌股已經(jīng)稱為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道
15.境外上市外資股主要由( )股構(gòu)成。
A.S B.H C.N D.B
16.為保證證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排有( )。
A.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施
B.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所學(xué)點(diǎn)速記可以決定臨時(shí)停市
C.證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易
D.漲跌停板規(guī)定
17.財(cái)政政策對(duì)股價(jià)的影響表現(xiàn)在( )。
A.通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息
B.通過(guò)擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展;或是通過(guò)增加財(cái)政盈余或降低赤字，減少財(cái)政支出，抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤(rùn)水平和股票派發(fā)
C.國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求從而間接影響股價(jià)
D.在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買(mǎi)賣(mài)證券，直接影響股價(jià)
18.20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段，此時(shí)證券市場(chǎng)的表現(xiàn)是( )。
A.股份公司數(shù)量劇增 B.有價(jià)證券發(fā)行總額劇增
C.公司股票和公司債券在有價(jià)證券中占主要地位 D.仍處于萌芽階段
19.關(guān)于紅籌股描述正確的是( )。
A.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票
B.紅籌股不屬于外資股
C.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道
D.紅籌股屬于境外上市外資股
20.關(guān)于股票的性質(zhì)，定位正確的是( )。
A有價(jià)證券、要式證券B設(shè)權(quán)證券、資本證券C綜合權(quán)利證券D資本證券、證權(quán)證券
三、判斷題
1.同種類的每一股份權(quán)利相同。( )
2.股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。( )
3.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。( )
4.如果股票遺失，記名股東的資格和權(quán)利也隨之消失。( )
5.我國(guó)《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過(guò)票面金額，還可以低于票面金額。( )
6.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也就是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。( )
7.股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來(lái)股息紅利。( )
8.國(guó)家股由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授權(quán)的部門(mén)或機(jī)構(gòu)持有，或根據(jù)國(guó)務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門(mén)或機(jī)構(gòu)持有。( )
9.作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體法人在認(rèn)購(gòu)股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等作價(jià)出資。( )
10.境內(nèi)居民個(gè)人所購(gòu)B股不得向境外轉(zhuǎn)托管。( )
11.未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件的股份和無(wú)限售條件股份。( )
12.股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議記錄、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢。()
13.無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益的增減而相應(yīng)增減。( )
14.國(guó)家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓要符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。( )
15.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等;并且不允許發(fā)行無(wú)面額股票。( )
16.中央銀行提高再貼現(xiàn)率將導(dǎo)致股價(jià)下降。( )
17.股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。( )
18.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人確定。( )
19.具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國(guó)有法人股，國(guó)有法人股屬于社會(huì)公眾股。( )
20.通貨膨脹只會(huì)抑制股票市場(chǎng)。( )
21.股票代表的是股東權(quán)利，它的作用是證明股東的權(quán)利，而不是創(chuàng)造股東的權(quán)利。( )
22.普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者不享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。( )
23.股東是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，可以對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)直接支配處理。( )
24.國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)。( )
25.股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，因此，股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。( )
26.政治因素也會(huì)對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生很大影響。( )
27.國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份。 ( )
28.境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。( )
29.有面額股票的票面金額成為股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。
參考答案：
一、1.D 2.B 3.D 4.D 5.A 6.C 7.B 8.D 9.A 10.C 11.B 12.D 13.B 14.D 15.A 16.D 17.D 18.A 19.B 20.B 21.D 22.B 23.D 24.C 25.A 26.A 27.A 28.A 29.A 30.B
二、1.ABD 2.ABCD 3.BC 4.ABCD 5.ACD 6.ABCD 7.CD 8.ABCD 9.AB 10.ABCD 11.ACD 12.BD 13.AB 14.BCD 15.ABC 16.ABCD 17.ABC 18.ABC 19.ABC 20.ACD
三、1.√ 2.√ 3.√ 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.√ 9.√ 10.√ 11.×12.× 13.√ 14.√ 15.√ 16.√ 17.√ 18.× 19.× 20.× 21.√ 22.× 23.× 24.√ 25.√ 26.√ 27.√ 28.√ 29.√
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