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2017年證券從業(yè)《證券基礎知識》模擬練習題及答案
我國的證券市場有著很久的發(fā)展歷史，但是我國證券市場有著獨特的特點，即舊中國的證券市場與新中國的證券市場之間沒有直接的繼承和延續(xù)關系，其市場發(fā)展情況也有著很大差異。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《證券基礎知識》模擬練習題，歡迎大家參考學習。
一、單項選擇題
1.提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的所有權，說明提貨單是一種( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.金融證券
D.資本證券
2.證券持有者面臨實際收益與預期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性，這表明TiiE券具有( )。
A.期限性
B.風險性
C.流動性
D.收益性
3.中央銀行在證券市場上買賣政府證券，以( )操作作為政策手段。
A.套期保值
B.投融資
C.公開市場
D.盈利性
4.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，應不超過該上市公司股份總數的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
5.下列屬于投資適當性要求的是( )。
A.特定的投資者購買恰當的產品
B.適合的投資者購買低風險的產品
C.適合的投資者購買恰當的產品
D.特定的投資者購買低風險的產品
6.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。15世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是( )的買賣。
A.債券
B.股票
C.商業(yè)票據
D.國家債券
7。1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約( )，實現了由遠期合同向期貨交易過渡。
A.特級銅期貨標準合同
B.特級鋁期貨標準合同
C.特級錫期貨標準合同
D.特級鉛期貨標準合同
8.2007年8月，國家外匯管理局批復同意( )進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動，個人投資者將有望在未來從事境外直接投資。
A.浦東新區(qū)
B.天津濱海新區(qū)
C.深圳濱海新區(qū)
D.北京
9.股票不是一種現實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的( )。
A.真實資本
B.債務資金
C.虛擬資本
D.應付賬款
10.以下關于股利政策的說法中錯誤的是( )。
A.股利政策體現了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經營思路’
B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經營的重要指標
C.股利政策是股份公司資本管理事項中經常要涉及的一個與股票相關的資本管理概念
D.穩(wěn)定可預測的股利政策與股東利益最大化負相關
參考答案及解析:
1.A。【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權或使用權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護。屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單等。
2.B�！窘馕觥孔C券的風險性是指實際收益與預期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性。從整體E說。證券的風險與其收益成正比。
3.C�！窘馕觥空畽C構參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控。中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量或利率水平，進行宏觀調控。
4.C�！窘馕觥亢细窬惩鈾C構投資者的境內股票投資，應當遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關規(guī)定：單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%;所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的20%。
5.C。【解析】根據我國《金融產品和服務零售領域的客戶適當性》相關規(guī)定，適當性是指金融中介機構所提供的金融產品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、財務需求、知識和經驗之問的契合程度。簡言之，投資適當性的要求就是“適合的投資者購買恰當的產品”。
6.C�！窘馕觥吭谫Y本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。15世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據的買賣。16世紀，里昂、安特衛(wèi)普已經有了證券交易所，當時進行交易的是國家債券。
7.B�！窘馕觥�1990年，國家允許在有條件的大城市建立證券交易所。1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約一一特級鋁期貨標準合同，實現了由遠期合同向期貨交易的過渡�？傮w上看，中國資本市場的萌生源于中國經濟轉軌過程中企業(yè)和公眾的內生需求。
8.B�！窘馕�12007年3月，中國銀監(jiān)會和國家外匯管理局發(fā)布《信托公司受托境外理財業(yè)務管理暫行辦法》。2007年8月，國家外匯管理局批復同意天津濱海新區(qū)進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動，個人投資者將有望在未來從事境外直接投資。
9.A�！窘馕觥堪l(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段。因此，股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。
10.D。【解析】股份公司資本管理事項中經常要涉及公司股票，常見的包括：(1)股利政策;(2)股份變動。其中，股利政策體現了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經營思路，穩(wěn)定可預測的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經營的重要指標。
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