第2章：相關(guān)香港法例及新《公司條例》的原則

第3章：《證券及期貨條例》

第4章：發(fā)牌及注冊與附屬法例

第5章：業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系

第6章：業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī)

第7章：在香港交易所的參與

第8章：企業(yè)融資及證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可產(chǎn)品

第9章：市場失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為

第2章： 相關(guān)附屬法例的規(guī)定

第3章： 證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管

第4章： 買賣于香港聯(lián)合交易所有限公司（“聯(lián)交所”）交易的證券

第5章： 其他證券活動(dòng)

第6章： 交易所買賣的.期權(quán)及場外衍生工具

第7章： 市場失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法

第2章：后勤部門的監(jiān)察事宜

第3章：資產(chǎn)管理規(guī)例

第4章：失當(dāng)行為

第2章：《上市規(guī)則》及首次公開招股上市程序

第3章：籌備首次公開招股的任務(wù)

第4章：籌備上市申請

第5章：盡職審查

第6章：于刊發(fā)招股章程后