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2017年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考試測試習(xí)題及答案
證券發(fā)行實(shí)質(zhì)上是投資者出讓資金使用權(quán)而獲取以收益權(quán)為核心的相關(guān)權(quán)力過程。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考試測試習(xí)題,歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.凈資產(chǎn)未全部折股的差額部分應(yīng)計(jì)入 ______ 。
A.負(fù)債 B.資本公積金 C.未分配利潤 D.其他業(yè)務(wù)收入
2.發(fā)行人申請初次公開發(fā)行新股,公司股本總額不少于人民幣_(tái)______萬元。
A. 1000 B.3000
C. 5000 D.7000
3.公募增發(fā)是指上市公司以向_______ 方式增資發(fā)行股份的行為。
A.社會(huì)公開募集 B. 向老股東發(fā)行
C.公眾配售 D. 老股東配售
4.上市公司配股時(shí)必須符合的條件之一,最近3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的凈資產(chǎn)平均在____以上。
A.10% B. 6%
C. 7% D. 11%`
5.公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)不得超過該公司前一次發(fā)行并募集股份后其股份總數(shù)的_____%。
A.20 B.30
C.40 D. 35
6.證券公司申請取得股票承銷商的資格,在凈資產(chǎn)方面應(yīng)該滿足的條件時(shí)凈資產(chǎn)不于人民幣_(tái)___萬元。
A. 5000 B. 1000
C. 3000 D. 10000
7.證券公司申請主承銷商的資格,在具備了承銷商的條件外,還應(yīng)具備的條件之一是作為首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷商,近半年沒有出現(xiàn)在承銷期內(nèi)售出股票不足公開發(fā)行總數(shù)____%的記錄。
A.30 B .20 C.25 D.35
8.承銷商的_____一方面直接關(guān)系到其承銷風(fēng)險(xiǎn)和承銷利益,另一方面也直接關(guān)系到承銷商對(duì)招股說明書的保證責(zé)任。
A. 協(xié)議書 B. 承銷保證書
C. 和發(fā)行人的合同 D. 盡職調(diào)查
9.發(fā)行和輔導(dǎo)是由具有_____資格的證券公司擔(dān)任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu),對(duì)擬發(fā)行股票的股份有限公司進(jìn)行規(guī)范化培訓(xùn)、輔導(dǎo)與監(jiān)督。
A.承銷商 B.主承銷商 C. 主副承銷商 D. 副承銷商
10. ____是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效率的文件。
A .合同書 B.保證書 C . 責(zé)任書 D. 承銷協(xié)議
11.擬公開發(fā)行或配售的證券面值總值超過人民幣_(tái)____萬元以上的,應(yīng)有承銷團(tuán)承銷。
A 5000 B 10000 C 20000 D 15000
12.采用上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票,用于配售部分的股票不得少于發(fā)行量的_____%。
A. 20 B. 30 C. 25 D. 35
13.上市公司配股完成當(dāng)年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率未達(dá)到________-,上市公司董事長、擔(dān)任主承銷商的證券公司法定代表人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)及指定報(bào)刊上公開做出解釋。
A. 預(yù)定的收益率 B.同行業(yè)的平均水平
C. 公司歷年的平均收益率 D. 同期銀行存款利率
14.公司最近___年未有分紅派息,董事會(huì)對(duì)于不分配的理由未作出合理解釋;擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注,并在盡職調(diào)查報(bào)告中予以說明。
A. 3 B. 2 C. 4 D. 1
15.上市公司申請發(fā)行新股,應(yīng)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu),與對(duì)其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在_____上分開。
A. 資產(chǎn)、人員、經(jīng)營 B. 經(jīng)營、 財(cái)務(wù)、 人員
C. 資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù) D. 財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營
16.新股發(fā)行價(jià)格的市盈率應(yīng)____股票市場上同類型股票的市贏率。
A.低于 B.高于 C. 等于 D. 無所謂
17.證券公司承銷地方企業(yè)債券除具備中央企業(yè)債券所規(guī)定的條件還應(yīng)具備的條件之是已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的____%。
A.50 B.70 C. 80 D.90
18.股份有限公司發(fā)行債券其凈資產(chǎn)額不低于人民幣_(tái)____萬元。
A.6000 B.3000 C.4000 D.5000
19.發(fā)行公司債券籌集的資金用于以下的——方面則必須經(jīng)有關(guān)部門的批準(zhǔn)才可以進(jìn)行。
A.彌補(bǔ)虧損 B.非生產(chǎn)性支出
C.與本企業(yè)無關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)性投資 D.固定資產(chǎn)投資
20.向社會(huì)公開發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣_(tái)__萬元的,應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。
A.5000 B. 4000 C. 3000 D.6000
參考答案:
1、B 2、C 3、A 4、A 5、B 6、A 7、B 8、D 9、B 10、D
11、A 12、D 13、D 14、A 15、C 16、A 17、C 18、B 19、D 20、A
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