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證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺備考模擬題及答案

時間:2020-08-08 14:12:12 證券從業(yè)資格 我要投稿

2017年證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺備考模擬題及答案

  一、單項選擇題

2017年證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺備考模擬題及答案

  1、如果進(jìn)行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時,召開股東大會的上市公司要提前 ( )天刊登公告,在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。(答案:C)

  A、10

  B、20

  C、30

  D、40

  2、買斷式回購初始交易日(T日),中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人( )對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算,形成一個清算凈額。(答案:C)

  A、交易席位

  B、證券賬戶來源:考試通

  C、清算編號

  D、資金賬戶

  3、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則,股份轉(zhuǎn)讓價格實(shí)行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的( )。(答案:B)

  A、3%

  B、5%

  C、7%

  D、10%

  4、證券公司提取風(fēng)險準(zhǔn)備金以用于彌補(bǔ)證券交易的損失,應(yīng)從( )中提取。(答案:A)

  A、每年的稅后利潤

  B、資本公積金

  C、每年的稅前利潤

  D、以前年度未分配利潤

  5、在我國證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是( )。(答案:C)

  A、企業(yè)債

  B、融資券

  C、國債

  D、特種金融債券

  6、在證券自營業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欺詐客戶的行為主要是( )。(答案:A)

  A、將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

  B、假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

  C、頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場價格異常變動

  D、以散布謠言等手段影響證券交易

  7、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( )。(答案:B)

  A、發(fā)行人的經(jīng)理

  B、發(fā)行人的打字員

  C、持有公司10%股份的股東

  D、公司的實(shí)際控制人

  8、當(dāng)委托人持有1家上市公司已發(fā)行的總股份接近( )時,受托人應(yīng)當(dāng)提前通知委托人。(答案:A)

  A、5%

  B、10%

  C、15%

  D、20%

  9、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的( )證券賬戶。(答案:B)

  A、一級

  B、二級

  C、三級

  D、初始

  10、證券存管服務(wù)是( )為( )提供的。(答案:B)

  A、證券交易所,證券公司

  B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),證券公司

  C、證券公司,投資者

  D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),投資者

  11、證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易,委托指令一般不經(jīng)過( )。(答案:D)

  A、營業(yè)部電腦系統(tǒng)

  B、交易所電腦主機(jī)

  C、營業(yè)部終端處理機(jī)

  D、場內(nèi)交易員

  12、證券交易所對上市證券實(shí)施掛牌交易,上市首日證券行情顯示的前收盤價為( )。(答案:B)

  A、當(dāng)日開盤價

  B、該證券發(fā)行價

  C、零

  D、開盤價與發(fā)行價的均值

  13、( )可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。(答案:C)

  A、看漲期權(quán)

  B、看跌期權(quán)

  C、美式權(quán)證

  D、歐式權(quán)證

  14、漲跌幅價格的計算公式為( )。(答案:A)

  A、漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)

  B、漲跌幅價格=今開盤價×(1±漲跌幅比例)

  C、漲跌幅價格=前平均價×(1±漲跌幅比例)

  D、漲跌幅價格=前最高價×(1±漲跌幅比例)

  15、在深圳證券交易所,開放式基金份額的`贖回以( )申報。(答案:B)

  A、金額

  B、份額

  C、時間

  D、數(shù)量

  16、深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購、贖回清單不包括( )。(答案:A)

  A、可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限

  B、必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額

  C、最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分

  D、前一交易日的基金份額凈值

  17、新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是( )。(答案:D)

  A、廣泛的市場性

  B、一、二級市場的聯(lián)動性

  C、經(jīng)濟(jì)高效性

  D、股價的被*縱性

  18、根據(jù)證券登記結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定,紅股上市日、現(xiàn)金股利到達(dá)投資者賬戶日及配股繳款認(rèn)購起始日為( )(R為股權(quán)登記日)。(答案:A)

  A、R+1

  B、R+2

  C、R+3

  D、R+4

  19、下列哪一項不屬于辦理資金存取的主要方式?( )(答案:B)

  A、證券營業(yè)部自辦資金存取

  B、證券公司自辦存取

  C、委托銀行代理資金存取

  D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

  80、根據(jù)“先入庫,后賣出”的原則,若有證券公司欠庫發(fā)生,則按差額扣除相應(yīng)賣出價款,同時該部分資金款項也( )參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。(答案:A)

  A、不能

  B、能

  C、一定條件下能

  D、沒有特別規(guī)定

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