2017年證券從業(yè)資格模擬備考試題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
1、證券( )業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。
A.清算
B.交割
C.交收
D.登記
正確答案：A
2、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是
A.信用貸款
B.抵押拆借資金
C.發(fā)行債券融資
D.杠桿融資
正確答案：B
3、從_________年起，我國(guó)上海證券交易所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度。
A. 1995
B. 1997
C. 1998
D. 1999
正確答案：C
4、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是 。
A. 時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先
B. 時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先
C. 數(shù)量?jī)?yōu)先
D. 市價(jià)優(yōu)先
正確答案：B
5、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的 。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
正確答案：B
6、 賦予期權(quán)購(gòu)買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為( )。
A. 買入期權(quán)
B. 賣出期權(quán)
C. 利率期權(quán)
D. 外匯期權(quán)
正確答案：B
7、根據(jù)上海證券交易所中央登記結(jié)算公司對(duì)資金透支作出的處罰規(guī)定，在交易日的次日(T+1)上午，資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在(T+1)日下午17：00之前將資金補(bǔ)入交收帳戶，逾期按透支金額的 %罰款。
A. 0.0366
B. 0.05
C. 0.266
D. 0.5
正確答案：A
8、證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按()計(jì)算的`總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%。
A.當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)
B.當(dāng)日收盤價(jià)
C.當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)
D.當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)的均價(jià)
正確答案：B
9、1996年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是________。
A. 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)5：1
B. 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)5：1
C. 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%
D. 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的50%
正確答案：C
10、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是()。
A.為客戶的一切交易保密
B.堅(jiān)持了解客戶原則
C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D.嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)
正確答案：D 11、在我國(guó)，證券交易所編制指數(shù)時(shí)，采用( )公式計(jì)算。
A.加權(quán)平均法
B.移動(dòng)加權(quán)平均法
C.派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)
D.幾何加權(quán)平均
正確答案：C
12、證券營(yíng)業(yè)部的制度管理一般包括( )。
A.制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
B.崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
C.硬件管理、軟件管理
D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
正確答案：B
13、( )屬于明文列示的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)行為。
A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B.證券業(yè)自律性組織作出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述
C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
D.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間共同買進(jìn)或賣出某一種證券
正確答案：D
14、對(duì)于責(zé)任性差錯(cuò)，處理方法錯(cuò)誤的是
A. 賠償經(jīng)濟(jì)損失
B. 情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分
C. 無(wú)論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金
D. 按工作職責(zé)確定責(zé)任人
正確答案：C
15、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理通�？蓮� 等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A. 制度、監(jiān)察和自律管理
B. 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備
C. 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D. 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
正確答案：D
16、 證券公司自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( )。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 100%
正確答案：D
17、準(zhǔn)確地說(shuō)，( )是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
A.業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
B.2/3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
C.主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
D.2/3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
正確答案：C
18、一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留()個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。
A.一個(gè)
B.兩個(gè)
C.三個(gè)
D.四個(gè)
正確答案：A
19、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行( )
A.會(huì)員制
B.公司制
C.契約制
D.合同制
正確答案：A
20、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是
A. 開(kāi)立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
B. 境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證
C. 憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股股票賬戶
D. 境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
正確答案：D
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