證券從業(yè)資格《市場基本法律法規(guī)》備考練習題及答案

時間：2024-08-18 06:31:43 證券從業(yè)資格我要投稿

2017證券從業(yè)資格《市場基本法律法規(guī)》備考練習題及答案

　　一、單項選擇題

2017證券從業(yè)資格《市場基本法律法規(guī)》備考練習題及答案

　　第1題證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　第2題證券經(jīng)營機構涉嫌嚴重違法違規(guī)或嚴重虧損，在被證監(jiān)會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務資格，暫停時間最長不超過()，并根據(jù)調查結論作相應處理。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.3年

　　D.5年

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券經(jīng)營機構涉嫌嚴重違法違規(guī)或嚴重虧損，在被證監(jiān)會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務資格，暫停時間最長不超過半年，并根據(jù)調查結論作相應處理。

　　第3題根據(jù)股票直接投資相關規(guī)則，直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過()個月。

　　A.1

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　【正確答案】D

　　【答案解析】直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%。

　　第4題欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。

　　A.單一客體

　　B.復雜客體

　　C.簡單客體

　　D.任何客體

　　【正確答案】B

　　【答案解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。

　　第5題下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責任的說法中，錯誤的是()。

　　A.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任

　　B.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫

　　C.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫

　　D.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機關核準或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

　　第6題根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。

　　A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

　　B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述

　　C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

　　【正確答案】B

　　【答案解析】根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述。

　　第7題背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是()。

　　A.金融管理秩序和客戶的合法權益

　　B.復雜客體

　　C.自然人和單位

　　D.特殊客體

　　【正確答案】A

　　【答案解析】背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益，A項正確。

　　第8題()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　A.利用未公開信息交易罪

　　B.內幕交易、泄露內幕信息犯罪

　　C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　【正確答案】A

　　【答案解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　第9題資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當()核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　A.按月

　　B.按年

　　C.隨時

　　D.定期

　　【正確答案】D

　　【答案解析】資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　第10題符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于()。

　　A.股票抵押回購

　　B.股票質押回購

　　C.股票約定回購

　　D.股票報價回購