国产激情久久久久影院小草_国产91高跟丝袜_99精品视频99_三级真人片在线观看

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)

時(shí)間:2024-07-31 09:17:14 證券從業(yè)資格 我要投稿

2017年證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。下面是小編為大家分享證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn),歡迎大家閱讀瀏覽。

2017年證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)

  證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

  證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu),通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。

  (一)證券公司

  證券公司又稱證券商,是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》(簡(jiǎn)稱《公司法》)、《證券法》規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。按照《證券法》,證券公司的主要業(yè)務(wù)包括:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),證券投資咨詢業(yè)務(wù),與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),證券承銷和保薦業(yè)務(wù),證券自營(yíng)業(yè)務(wù),證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)。截至2011年末,我國(guó)共有證券公司109家。

  (二)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

  證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu),主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。

  自律性組織

  證券市場(chǎng)的自律性組織主要包括證券交易所和行業(yè)協(xié)會(huì)。部分國(guó)家(地區(qū))的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)也具有自律性質(zhì),在我國(guó),按照《證券法》的規(guī)定,證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》,我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。

  (一) 證券交易所

  根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理,對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理,以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理。我國(guó)境內(nèi)的證券交易所包括上海證券交易所和深圳證券交易所。

  (二)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  按照《證券法》,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)自律性組織。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)具有獨(dú)立法人地位,采取會(huì)員制的組織形式,協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面,具體表現(xiàn)為:對(duì)會(huì)員單位的自律管理、對(duì)從業(yè)人員的自律管理和負(fù)責(zé)制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)則,監(jiān)督證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)活動(dòng)和信息披露等事項(xiàng)。

  (三)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

  證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營(yíng)利為目的的法人。按照《證券登記結(jié)算管理辦法》,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

  證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  在我國(guó),證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。它的主要職責(zé)是:依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行;負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益,對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管,維持公平而有序的證券市場(chǎng)。

【證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)】相關(guān)文章:

2017證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)08-03

證券從業(yè)資格考試之證券基礎(chǔ)知識(shí)06-25

證券從業(yè)資格考試證券法的知識(shí)要點(diǎn)08-25

證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)常考基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)08-23

2017證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題09-01

證券從業(yè)資格10-11

2017年證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)筆記09-11

2017證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)備考題10-13

2017證券從業(yè)資格《投資基金》備考知識(shí)要點(diǎn)06-14

2017證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考題05-30