2017年證券從業(yè)資格《基本法律法規(guī)》模擬沖刺題及答案

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　[第1題]改證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

　�、�.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　�、�.自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的300%

　　Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：D

　　[第2題]改下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的法律責(zé)任的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.商業(yè)銀行違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金

　�、�.商業(yè)銀行違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　Ⅲ.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個(gè)月未還的，處3年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《刑法》[第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的.，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金�！缎谭ā穂第二百七十二條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的，或者雖未超過三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。

　　[第3題]改證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

　�、�.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

　　Ⅲ.證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為

　�、�.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》[第十四條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實(shí)行編號管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù);②證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;③證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為;④收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式;⑤爭議或者糾紛解決方式;⑥終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

　　[第4題]改基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫�；�金銷售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事的活動(dòng)包括(　　)。

　�、�.簽訂新的銷售協(xié)議

　　Ⅱ.宣傳推介基金

　�、�.發(fā)售基金份額

　�、�.辦理基金份額申購

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十二條規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫�；�金銷售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動(dòng)：①簽訂新的銷售協(xié)議;②宣傳推介基金;③發(fā)售基金份額;④辦理基金份額申購。

　　[第5題]改基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)包括(　　)。

　�、�.編制中期和年度基金報(bào)告

　�、�.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

　　Ⅲ.決定修改基金合同的重要內(nèi)容

　�、�.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《基金法》[第四十八條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

　　[第6題]改基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算活動(dòng)時(shí)，《證券投資基金法》可以對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰的情形包括(　　)。

　�、�.泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的

　　Ⅱ.挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的

　�、�.未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的

　　Ⅳ.未經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可，擅自開辦基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十三條規(guī)定，基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算活動(dòng)，存在下列情形之一的，將依據(jù)《證券投資基金法》對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰：①未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，擅自開辦基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的;②未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的;③挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的;④未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的。

　　[第7題]改證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括(　　)。

　�、�.具有中華人民共和國國籍

　�、�.具有完全民事行為能力

　�、�.通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

　�、�.品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券、期貨從業(yè)人員資格考試由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織，而不是中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的。

　　[第8題]改證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括(　　)。

　　1.轉(zhuǎn)融資余額

　�、�.轉(zhuǎn)融券余額

　�、螅�轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

　�、�.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ1ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第9題]改財(cái)務(wù)顧問申請人應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問主辦人的證明文件有(　　)。

　�、�.證券從業(yè)資格證書

　�、�.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件

　�、�.最近12個(gè)月無違反誠信的不良記錄的說明

　�、�.最近12個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的說明

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第10題]改下列關(guān)于責(zé)任追究的說法，正確的有(　　)。

　�、�.董事、監(jiān)事、高級管理人員給公司造成損失的，有限責(zé)任公司的股東可以書面請求監(jiān)事會(huì)提起訴訟

　�、�.監(jiān)事給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會(huì)向人民法院提起訴訟

　�、�.監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)在收到股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起60日內(nèi)未提起訴訟，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

　　Ⅳ.董事、監(jiān)事、高級管理人員給公司造成損失的，股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。