2017證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》模擬習題及答案
證券投資者是證券市場的資金供給者，也是金融工具的購買者。證券投資者類型甚多，投資的目的也各不相同。證券投資者可分為機構投資者和個人投資者兩大類。下面是YJBYS小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》模擬習題，歡迎參考學習，希望對大家有所幫助!
一、單項選擇題
1.有限責任公司監(jiān)事會中公司職Ⅰ代表的比例不得低于( )。
A.1/3
B.2/3
C.1/2
D.3/4
2.下列選項中，說法正確的是( )。
A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理
B.采取協(xié)議收購方式的，達成協(xié)議后收購人必須向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議
C.股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額
D.股份有限公司只能采取發(fā)起設立的方式
3.( )對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施.并報中國證監(jiān)會備案。
A.證券公司
B.證券交易所
C.證券公司戰(zhàn)略投資機構
D.財政部
4.下列選項中，不正確的是( )。
A.證券業(yè)協(xié)會、機構應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)
B.證券業(yè)從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務
C.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機構從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
D.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
5.上市公司暫停股票上市交易的情形是( )。
A.公司對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正
B.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件
C.公司被宣告破產(chǎn)
D.公司有重大違法行為
6.下列選項中，不屬于處罰處分信息的是( )。
A.處罰處分時間
B.處罰處分原因
C.處罰處分內(nèi)容
D.處罰處分文號
7.下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是( )。
A.取消注冊資本的金額限制
B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本
C.最近3年沒有違法記錄
D.公司董事個人所負債務數(shù)額較大，且到期未清償
8.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以( )的罰款。
A.非法融資融券等值以下
B.非法融資融券等值以上
C.3萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上30萬元以下
9.下列選項中，說法正確的是( )。
A.上海證券交易所規(guī)定，在會計年度結(jié)束后3個月內(nèi).向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見
B.在客戶融資融券期間，證券持有人的'權益按“客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有”的原則處理
C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務
D.證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃
10.收購要約約定的收購期限為( )。
A.10日—30日
B.10日—45日
C.30日—45日
D.30日—60日
參考答案：
1.A[解析]根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定.有限責任公司設監(jiān)事會.應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表.其中職工代表的比例不得低于1/3.具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
2.A[解析]根據(jù)《公司法》第50條的規(guī)定.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1名執(zhí)行董事，不沒董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權由公司章程規(guī)定。故選項A正確。根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定，采取協(xié)議收購方式的.收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時.達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告.并予以公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。故選項B不正確。根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。故選項C不正確。根據(jù)《公司法》第77條的規(guī)定.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式。故選項D不正確。
3.B[解析]證券交易所對A營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案，屬于證券交易所對其會員證券自營業(yè)務監(jiān)管的內(nèi)容之一。
4.C[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的.由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
5.D[解析]根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤汪券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項A、B、C都屬于終止股票上市交易的情形。
6.C[解析]處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類別、文號等。
7.C[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;③主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽.資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準.最近3年沒有違法記錄;①取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);③董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
8.A[解析]根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定.證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法昕得，暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以下30萬元以下的罰款。
9.C[解析]上海證券交易所的有關規(guī)定在會計年度結(jié)束后4個月內(nèi).向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見。故選項A不正確。在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買人證券的權益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有”的原則處理。故選項B不正確。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第27條的規(guī)定，發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中.應當按照中同證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件.履行信息披露義務。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息.應當真實、準確、完整、及時.不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。故選項C正確。證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃。故選項D不正確。
10.D[解析]根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定.收購要約約定的收購期限不得少于30日.并不得超過60日。
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