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2017證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》模擬備考題及答案
證券市場的分析方法有三種,基本分析法,技術(shù)分析法、演化分析法,其中基本分析主要應(yīng)用于投資標的物的價值判斷和選擇上,技術(shù)分析和演化分析則主要應(yīng)用于具體投資操作的時間和空間判斷上,作為提高證券投資分析有效性和可靠性的重要補充。下面是YJBYS小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》模擬備考題,歡迎參考學(xué)習(xí),希望對大家有所幫助!
一、單項選擇題
第 1 題
設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當具備的條件有( )。
Ⅰ.自有資金不少于人民幣1億元
、.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施
、.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
參考答案:C
根據(jù)《證券法》第156條的規(guī)定,設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當具備下列條件:①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱巾應(yīng)當標明證券登記結(jié)算字樣。
第 2 題
按風(fēng)險起因的不同,證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括( )。
Ⅰ.合規(guī)風(fēng)險Ⅱ.管理風(fēng)險Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險Ⅳ.市場風(fēng)險
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
參考答案:A
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險起因不同,經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。
第 3 題
財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。應(yīng)當履行的職責包括( )。
Ⅰ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上,依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求,客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見
、.幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險,提出對策和建議,設(shè)計并購重組方案,并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件
、.接受并購重組當事人的委托,對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查。全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險
、.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案:D
根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第19條的規(guī)定。財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當履行以下職責:①接受并購重組當事人的委托,對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查,全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險;②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù),幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險,提出對策和建議。設(shè)計并購重組方案,并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件;③對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo),使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,充分了解其應(yīng)承擔的義務(wù)和責任,督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù);④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上,依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求.客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;⑤接受委托人的委托,向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料,并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見,組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進行答復(fù);⑥根據(jù)中圍證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定,持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù);⑦中國證監(jiān)會要求的其他事項。
第 4 題
上市公司暫停股票上市交易的情形有( )。
Ⅰ.公司最近3年連續(xù)虧損
、.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件
、.公司被宣告破產(chǎn)
、.公司有重大違法行為
A.Ⅲ;Ⅳ
B.Ⅰ;Ⅳ
C.Ⅱ;Ⅲ
D.Ⅰ;Ⅳ
參考答案:D
根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定,上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易:①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況,或者對財務(wù)會計報告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。
第 5 題
參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員,應(yīng)當符合的條件有( )。
、.年滿18周歲Ⅱ.年滿20周歲
、.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行為能力
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案:A
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條的規(guī)定,參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員,應(yīng)當年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
第 6 題
證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當將( )等正式推廣文件,置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理合同Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃說明書
、.專項資產(chǎn)管理計劃書Ⅳ.資產(chǎn)托管證明
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅢ
D.ⅡⅣ
參考答案:B
證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件,置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。
第 7 題
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中,不正確的有( )。
、.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的,注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認購股本總額
、.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的,在發(fā)起人認購的股份繳足前,可以向他人募集股份
、.設(shè)立股份有限公司.發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當在2人以上200人以下
、.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的,注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人實收的股本總額
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案:D
根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的,注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前,不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的,注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
第 8 題
證券研究報告.是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有( )。
Ⅰ.對具體證券的價值分析報告Ⅱ.對證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告
、.投資策略報告Ⅳ.行業(yè)研究報告
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案:D
根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定,證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。
第 9 題
下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事的職權(quán)的表述中,說法正確的有( )。
、.可以檢查公司財務(wù)
、.可以罷免公司董事
Ⅲ.可以向董事會會議提出提案
、.可以監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ
參考答案:A
根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定,監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán):①檢查公司財務(wù);②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督,對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議.在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定,對董事、高級管理人員
提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第 10 題
下列法律法規(guī)中,涉及證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的有( )。
、.《證券投資基金法》
Ⅱ.《證券法》
、.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
、.《證券公司監(jiān)督管理條例》
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案:D
略。
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