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2017年證券從業(yè)考試證券交易備考練習(xí)題（附答案）
一、多項(xiàng)選擇題
1. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有()。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
2. 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。
A.證券公司與客戶必須是“一對一”
B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C.投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作
3. 以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有()。
A.國家重點(diǎn)建設(shè)債券
B.股票型證券投資基金
C.在證券交易所上市的企業(yè)債券
D.國債 債券型證券投資基金
4. 以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。
A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D.通過專門賬戶投資運(yùn)作 較嚴(yán)格的信息披露
5. 以下屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。
A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
B.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
C.通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作
D.投資范圍有限定性和非限定性之分
6. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行
7. 代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由()向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請。
A.客戶自己
B.證券交易所
C.證券公司
D.代理人
8. 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。
A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行
B.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元
C.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元
D.最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
9. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有()。
A.守法合規(guī)
B.公平公正
C.約定運(yùn)作
D.分散管理
10. 關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法正確的有()。
A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣l00萬元
B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額
D.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
11. 證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有()。
A.申請書
B.凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表 風(fēng)險和內(nèi)部管理控制制度 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)計(jì)劃書和業(yè)務(wù)操作規(guī)程
C.負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級管理人員的情況登記表 高級管理人員
D.申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明
12. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。
A.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來
C.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作
D.出具資產(chǎn)托管報(bào)告
13. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有()。
A.公平公正、誠實(shí)守信
B.健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作
C.投資風(fēng)險客戶自擔(dān)
D.投資損失證券公司連帶
14. 下列關(guān)于客戶資產(chǎn)托管的表述正確的是()。
A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估事務(wù)所或者中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)
B.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理
C.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)不需為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)
15. 客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的()等資產(chǎn)。
A.現(xiàn)金
B.債券
C.資產(chǎn)支持證券
D.房產(chǎn)
16. 下列關(guān)于證券公司參與集合計(jì)劃的自有資金規(guī)模的表述正確的是()。
A.參與1個集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過5億元
B.參與1個集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元
C.參與多個集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的l0%
D.參與多個集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的l5%
17. 下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范表述正確的是()。
A.法人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的證券公司或者中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管
C.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不同客戶的委托資產(chǎn)可以集中管理
D.同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶
18. 在以下()情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請。
A.客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶
B.客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶
C.專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶
D.客戶其他證券賬戶注銷時將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至專用證券賬戶
19. 定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定允許客戶投資的范圍，并應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險認(rèn)知與承受能力，以及證券公司的()相匹配。
A.投資經(jīng)驗(yàn)
B.公司規(guī)模
C.風(fēng)險控制水平
D.管理能力
20. 證券公司將委托資產(chǎn)投資于以下()發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。
A.本公司
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
D.與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
21. 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)有()。
A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
B.客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行
C.管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時間
D.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式
22. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括()。
A.專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作
B.合理、有效的控制措施
C.獨(dú)立客觀的投資研究
D.科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策
23. 證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，做到與()業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作。
A.證券自營
B.證券承銷與保薦
C.證券經(jīng)紀(jì)
D.證券結(jié)算
24. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。
A.保持獨(dú)立、客觀
B.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法
C.建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護(hù)備選庫
D.建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通
25. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策，應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。
A.健全投資決策授權(quán)制度，明確投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策
B.具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險分析支持，并有決策記錄
C.建立有效的投資風(fēng)險評估與管理制度
D.建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系，包括是否符合合同約定和決策程序、投資績效歸屬分析等內(nèi)容
26. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括()。
A.建立投資指令審核制度
B.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶
C.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施
D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管
27. 證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的()推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
A.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險提示書
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書
C.集合資產(chǎn)管理合同
D.集合資產(chǎn)推廣計(jì)劃
28. ()應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會。
A.托管銀行
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司
29. 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的()以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。
A.現(xiàn)金
B.社保基金
C.到期日在1年以內(nèi)的政府債券
D.權(quán)證
30. 集合資產(chǎn)管理合同由()共同簽署。
A.證券公司
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C.單個客戶
D.證券交易所
31. 管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時的特別約定包括()。
A.本集合計(jì)劃開始運(yùn)作的條件和日期
B.參與金額(比例)
C.收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式
D.在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾
32. 根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有的權(quán)利有()。
A.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.知情的權(quán)利
D.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利
33. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有()。
A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險
B.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
C.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額
34. 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有()。
A.挪用客戶資產(chǎn)
B.利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價格
C.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資
D.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾
35. 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有()。
A.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B.風(fēng)險承受能力
C.投資偏好
D.性格脾氣
36. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證()相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
C.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)
37. ()應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.期貨交易所
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
38. 證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有()。
A.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告
B.對公司高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任
人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案
C.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報(bào)告處分結(jié)果
D.法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他監(jiān)管措施
39. 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列()情形之一的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
A.未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案
B.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好
C.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
D.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險
40. 違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列()情形之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
A.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保
B.任何單位或者個人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保
C.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的委托資產(chǎn)
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資產(chǎn)的申請、指令予以同意、執(zhí)行
參考答案：
1
[答案]：ACD
[解析]：參見教材P205-206
2
[答案]：ABD
[解析]：參見教材P205
3
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4
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14
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15
[答案]：ABC
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16
[答案]：BD
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18
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19
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27
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28
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29
[答案]：AC
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30
[答案]：ABC
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31
[答案]：BCD
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32
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33
[答案]：ABCD
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34
[答案]：ABD
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35
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36
[答案]：ABC
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[答案]：ABCD
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39
[答案]：ABCD
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40
[答案]：ABCD
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41
[答案]：AB
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[答案]：ABCD
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43
[答案]：ABD
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44
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P220
45
[答案]：AD
[解析]：參見教材P220
46
[答案]：ABD
[解析]：參見教材P228
47
[答案]：CD
[解析]：參見教材P228-231
48
[答案]：ACD
[解析]：參見教材P217
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