2017年證券從業(yè)考試證券交易沖刺鞏固卷（附答案）
一、判斷題
1 證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng)
A 正確 B 錯(cuò)誤
2 收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本
A 正確 B 錯(cuò)誤
3 開放式基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)
A 正確 B 錯(cuò)誤
4 證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債 基金
A 正確 B 錯(cuò)誤
5 新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)是競(jìng)價(jià)決定的
A 正確 B 錯(cuò)誤
6 證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性
A 正確 B 錯(cuò)誤
7 證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場(chǎng)行為
A 正確 B 錯(cuò)誤
8 在例行日交割 交收方式中，交割 交收的`時(shí)間是由證券公司和投資者商定的
A 正確 B 錯(cuò)誤
9 從目前我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況來(lái)看，信用交易主要以融券方式為主
A 正確 B 錯(cuò)誤
10 從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司可以自主決定是否買入或賣出某種證券，交易行為具有自主性
A 正確 B 錯(cuò)誤
11 在特殊情況下，從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才可以
A 正確 B 錯(cuò)誤
12 證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源于低買高賣的價(jià)差以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)
A 正確 B 錯(cuò)誤
13 個(gè)人投資者可以用化名開設(shè)資金賬戶和股票賬戶 A 正確 B 錯(cuò)誤
14 證券交易所管理人員可以開立股票賬戶
A 正確 B 錯(cuò)誤
15 證券回購(gòu)交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購(gòu)綜合債券
A 正確 B 錯(cuò)誤
16 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的 用現(xiàn)券市場(chǎng)價(jià)格來(lái)確定折算率從理論上來(lái)講比較合理
A 正確 B 錯(cuò)誤
17 信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作
A 正確 B 錯(cuò)誤
18 系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫(kù)管理密碼應(yīng)分開管理，但可有同一人掌管
A 正確 B 錯(cuò)誤
19 證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
A 正確 B 錯(cuò)誤
20 證券公司在代理客戶進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶承擔(dān)
A 正確 B 錯(cuò)誤
21 證券從業(yè)人員 證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有 買賣股票 國(guó)債 基金
A 正確 B 錯(cuò)誤
22 證券公司在證券承銷過(guò)程中沒(méi)有自營(yíng)買賣
A 正確 B 錯(cuò)誤
23 對(duì)首日開盤后每次成交價(jià)格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過(guò)10%
A 正確 B 錯(cuò)誤
24 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警 實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個(gè)方面
A 正確 B 錯(cuò)誤
25 以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為
A 正確 B 錯(cuò)誤
26 證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣通常交易手續(xù)簡(jiǎn)單 清晰 費(fèi)時(shí)少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點(diǎn)
A 正確 B 錯(cuò)誤
27 金融期貨主要有外匯期貨 利率期貨以及股價(jià)指數(shù)期貨三種
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28 欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)” 由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程等
A 正確 B 錯(cuò)誤
29 作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價(jià)證券的行為
A 正確 B 錯(cuò)誤
30 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù)
A 正確 B 錯(cuò)誤
31 在債券全價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的
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32 證券公司進(jìn)行自營(yíng)買賣，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1
A 正確 B 錯(cuò)誤
33 在證券回購(gòu)交易中，資金需求方要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過(guò)一次
A 正確 B 錯(cuò)誤
34 機(jī)房的使用面積(不包括不間斷電源放置面積)不得小于30平方米
A 正確 B 錯(cuò)誤
35 證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資 合作方式設(shè)立;不得以承包 租賃方式經(jīng)營(yíng)
A 正確 B 錯(cuò)誤
36 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件 資料 賬冊(cè) 報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年
A 正確 B 錯(cuò)誤
37 證券經(jīng)紀(jì)商可以對(duì)大戶或超級(jí)大戶融資
A 正確 B 錯(cuò)誤
38 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的工作人員可開立股票賬戶
A 正確 B 錯(cuò)誤
39 非交易性過(guò)戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤價(jià)繳納規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅
A 正確 B 錯(cuò)誤
40 在上海證券交易所，個(gè)人賬戶又稱A字頭賬戶
A 正確 B 錯(cuò)誤
參考答案：
(1)B;(2)B;(3)B;(4)A;(5)A;(6)B;(7)A;(8)B;
(9)B;(10)A;(11)B;(12)B;(13)B;(14)B;(15)B;(16)A;
(17)B;(18)B;(19)A;(20)B;(21)B;(22)B;(23)B;(24)B;
(B25)A;(26)B;(27)A;(28)A;(29)B;(30)B;(31)B;(32)A;
(33)B;(34)A;(35)B;(36)B;(37)B;(38)B;(39)A;(40)A;
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