2017年證券從業(yè)考試證券交易備考鞏固卷（附答案）
一、多項選擇題
1 證券交易所競價的結(jié)果有( )的可能
A 全部成交
B 推遲成交
C 不成交
D 部分成交
2 證券經(jīng)紀(jì)商有( )作用
A 充當(dāng)證券買賣的媒介
B 代替客戶進(jìn)行決策
C 向客戶融資融券
D 提供咨詢服務(wù)
3 現(xiàn)行的證券交易競價方式有( )
A 拍賣競價
B 招標(biāo)競價
C 集合競價
D 連續(xù)競價
4 風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途主要為( )
A 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C 補(bǔ)償自營買賣中的損失
D 增加證券公司可供分配的資金
5 三級清算模式中，整個證券市場清算系統(tǒng)的參與者包括( )
A 證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
C 代理銀行
D 異地資金集中清算中心
E 投資者
6 清算 交割 交收中的禁止行為包括( )
A 資金透支
B 提取存款
C 實物券欠庫
D 交收指令對盤
7 根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中( )
A 清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
B 清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算
C 清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算
D 清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算
8 下面的( )屬于證券交易
A 股票交易
B 債券交易
C 基金交易
D 存貨單交易
E 房屋交易
9 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，( )屬于內(nèi)幕人員
A 發(fā)行人董事會決議的打字員
B 證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員
C 通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員
D 為發(fā)行人進(jìn)行審計的注冊會計師
10 投資者委托買賣證券時要支付( )
A 委托手續(xù)費
B 傭金
C 過戶費
D 印花稅
11、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點是 ( )
A、 業(yè)務(wù)對象的廣泛性
B、 交易行為的風(fēng)險性
C、 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
D、 客戶指令的權(quán)威性
E、 客戶資料的保密性
12、 按目前上市證券品種和證券賬戶用途 ， 證券賬戶主要分為 ( )
A、 股票賬戶
B、 債券賬戶
C、 股票價格指數(shù)賬戶
D、 基金賬戶
E、 優(yōu)先股賬戶
13、 當(dāng)前對境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定準(zhǔn)確的是 ( )
A、 憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在同城、同行的B股保證金帳戶
B、 暫時不答應(yīng)跨行或異地劃轉(zhuǎn)外匯資金
C、 憑本人有效身份證明和本人進(jìn)帳憑證到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開立B股資金帳戶
D、 開立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元
E、 境內(nèi)居民個人不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔
14、 目前我國中國上海證券交易所實行的證券存管制度是 ( )
A、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管
B、 證券公司法人集中托管
C、 投資者指定交易
D、 證券營業(yè)部托管
E、 證券服務(wù)部托管
15 在證券交易所連續(xù)競價時，成交價格的決定原則為( )
A 產(chǎn)生最大成交量
B 最高買進(jìn)申報與最低賣出申報價位相同
C 買方申報或賣方申報至少有一方全部成交
D 買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取即時揭示的最低賣出申報價位
E 賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價位
16 集合競價時的基準(zhǔn)價格必須同時滿足( )條件
A 成交量最大
B 最高買入價與最低賣出價相同
C 高于該價格的所有買方有效委托和低于該價格的所有賣方有效委托全部成交
D 與該價格相同的委托一方全部成交
17 股票的發(fā)行和交易應(yīng)遵循的原則是：( )
A 公開
B 公平
C 公正
D 誠實信用
18 債券交易的主要品種有( )
A 個人債券
B 公司債券
C 單位債券
D 金融債券
E 政府債券
19 證券交易風(fēng)險的制度防范包括( )等方面
A 足額交易結(jié)算資金制度
B 風(fēng)險準(zhǔn)備金制度
C 壞賬準(zhǔn)備
D 崗位責(zé)任制
20 現(xiàn)行的證券交易競價方式有( )
A 拍賣競價
B 招標(biāo)競價
C 集合競價
D 連續(xù)競價
21 股票交易中的競價方式有不同的形式，它們是( )
A 口頭競價
B 信函競價
C 書面競價
D 電報競價
E 電腦競價
22 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是( )
A 委托人
B 受托人
C 授權(quán)人
D 代理人
23 按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，可分為( )類型
A 自然人帳戶
B 法人帳戶
C 境外投資者帳戶
D 基金帳戶
E 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)帳戶
24 非系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括( )
A 企業(yè)風(fēng)險
B 通貨膨脹風(fēng)險
C 違約風(fēng)險
D 政治風(fēng)險
25 上市公司年度報告中的公司簡況主要包括( )
A 公司注冊地址 辦公地址及其郵政編碼
B 公司法定代表人
C 公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員 聯(lián)系電話 傳真
D 公司股票上市地 股票簡稱 股票代碼
E 公司法定中 英文名稱及縮寫
26 下述( )說法是正確的
A 自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為
B 在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須首先擁有資金或證券
C 作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券
D 作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有非上市證券
27 證券交易的風(fēng)險防范通�？蓮�( )等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的
A 制度
B 監(jiān)察
C 自律管理
D 崗位責(zé)任制
28 可轉(zhuǎn)換債券具有( )的性質(zhì)
A 回購
B 股權(quán)
C 債權(quán)
D 貼現(xiàn)
29 ( )是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一
A 具有不低于2000萬元人民幣的凈資本
B 具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金
C 具有不低于2000萬元人民幣的'凈營運資金
D 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
E 具有不低于1000萬元人民幣的凈資本
30 在我國，根據(jù)交易席位經(jīng)營的證券種類，它們可以分為( )
A 自營席位
B 代理席位
C 普通席位
D 特別席位
E 證券席位
公司應(yīng)將年度報告?zhèn)渲糜? )
A 證券交易所
B 公司所在地
C 有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點
D 以上皆是
32 下面的( )屬于證券交易
A 房屋交易
B 債券交易
C 存貨單交易
D 基金交易
E 股票交易
33 證券清算中，( )
A 清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
B 清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算
C 清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算
D 清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算
34 證券公司自營業(yè)務(wù)決策的自主性特點，表現(xiàn)在( )
A 交易行為的自主性
B 選擇交易品種的自主性
C 選擇交易方式的自主性
D 選擇交易價格的自主性
35 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則 在我國證券市場上，證券交易的原則有( )
A 公開
B 充分
C 公平
D 公正
E 及時
36 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的( )信息屬于內(nèi)幕信息
A 發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B 中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定
C 發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損
D 持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2%以上的事實
E 涉及發(fā)行人的重大訴訟事項
37 系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括( )
A 利率風(fēng)險
B 購買力風(fēng)險
C 政治風(fēng)險
D 信用風(fēng)險
38 證券清算 交割 交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括( )
A 凈額清算原則
B 差額清算原則
C 錢貨兩清原則
D 款券兩訖原則
39 在我國，根據(jù)交易席位的報盤方式，它們可以分為( )
A 自營席位
B 代理席位
C 普通席位
D 有形席位
E 無形席位
40 ( )行為屬于操縱市場行為
A 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行 交易
B 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣
C 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣
D 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續(xù)交易某種證券
E 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券
參考答案：
(1)A;C;D;(2)A;D;(C)C;D;(4)A;B;C;
(5)A;B;C;D;E;(6)A;C;(7)A;B;C;D;(8)A;B;C;
(9)A;B;D;(10)A;B;C;D;(11)、ACDE (12)、ABD (13)、ABCDE
(14)、ABC(15)B;D;E;(16)A;C;D;
(17)A;B;D;(18)B;D;E;(19)A;B;C;(20)C;D;
(21)A;C;E;(22)A;C;(23)A;B;C;E;(24)A;C;
(25)A;B;C;D;E;(26)A;B;C;D;(27)A;B;C;(28)B;C;
(29)B;E;(30)C;D;(31)A;B;C;D;(32)B;D;E;
(33)A;B;C;D;(34)A;B;C;D;(35)A;C;D;(36)A; C;E;
(37)A;B;C;(38)A;B;C;D;(39)D;E;(40)A;B;D;
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