2017年證券從業(yè)考試證券交易模擬鞏固卷（附答案）
一、單項選擇題
1、證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為( )、
A、證券自營業(yè)務(wù)風險、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險
B、基本風險和非基本風險
C、系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
D、經(jīng)營管理風險和政策法律風險
2、參與交易的各方應(yīng)當在相同的條件下和平等的機會中進行交易、這是( )原則、
A、公開
B、公平
C、公正
D、前面三個都不對
3、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為( )以取得一定資金的行為、
A、抵押品
B、質(zhì)押物
C、交換物
D、本金
4、深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為( )及其整數(shù)倍為交易單位、
A、1手
B、10手
C、100手
D、1000手
5、證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能的是( )
A、全部成交
B、部分成交
C、不成交
D、推遲成交
6、賦予期權(quán)購買者有買入的權(quán)利，這種期權(quán)被稱謂( )、
A、看跌期權(quán)
B、看漲期權(quán)
C、利率期權(quán)
D、外匯期權(quán)
7、證券經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務(wù)的特點之一是( )
A、靈活性
B、收益性
C、持久性
D、穩(wěn)定性
8、標準券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的( )折合相加而成、
A、公式
B、折算率
C、面值
D、現(xiàn)值
9、根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣( )證券、
A、國債
B、股票
C、基金
D、企業(yè)債券
10、從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有________的性質(zhì)
A. 債券
B. 股權(quán)
C. 期權(quán)
D.期貨
11、證券公司在特殊情況下，( )以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)、
A、可以使用
B、可以借用
C、可以租用
D、也不能使用
12、中國證監(jiān)會于( )年制定并頒布了《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準、
A、1997
B、1998
C、1999
D、1996
13、證券交易風險的監(jiān)察包括( )
A、事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查
B、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
C、制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查
D、事先預警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
14、( )是證券經(jīng)營機構(gòu)申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一、
A、證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查
B、經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
C、經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機構(gòu)進行自我審核
D、證券經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第B6條的規(guī)定，制作并向證交所報送有關(guān)文件
15、證券服務(wù)部籌建期為( )個月、
A、3
B、5
C、6
D、9
16、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為了控制經(jīng)營風險，證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于( )%、
A、30
B、40
C、50
D、60
17、目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是( )、
A、國債
B、公司債
C、轉(zhuǎn)債
D、股票
18、公司收購、出售資產(chǎn)時，交易總額占公司最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)總額( )以上，應(yīng)由公司董事會批準，并向交易所報告并公告、
A、5%
B、8%
C、10%
D、12%
19、在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)___________批準、
A. 中國證監(jiān)會
B. 中國紀委
C. 全國人民代表大會
D. 國務(wù)院
20、自營買賣上市證券具有吞吐量大、( )等特點、
A、交易手續(xù)簡單
B、費時少
C、比較分散
D、流動性強
21、一筆回購交易涉及兩個交易主體、( )交易契約行為、
A、一次
B、三次
C、四次
D、二次
22、證券營業(yè)部對員工的要求主要包括( )、
A、道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
B、道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C、知人善任、能位相適、認真考評、獎罰分明
D、職業(yè)道德、社會公德、社會責任心
23、證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于( )人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的( )、
A、1 5%
B、3 8%
C、5 10%
D、2 10%
24、中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從 ( ) 等方面對證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準、
A、管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境
B、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理
C、人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
D、管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
25、( )不得開立B股帳戶、
A、外國法人、自然人和其他組織
B、港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織
C、中國法人
D、定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人、26、( )是指由于記名證券的交易使股權(quán)(債權(quán))從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)(債權(quán))過戶、
A、交易性過戶
B、非交易性過戶
C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
D、柜臺過戶
27、證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進行交收的交收方式稱為( )
A、當日交收
B、次日交收
C、例行日交收
D、特約日交收
28、上市公司應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后( )日內(nèi)編制完成年度報告、
A、120
B、60
C、90
D、150
29、根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)[A998]D號《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準后，公司董事會應(yīng)當在股東大會召開后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項、
A、1個月
B、25天
C、2個月
D、90天
30、上市公司召開股東大會，應(yīng)于股東大會召開前( )刊登召開股東大會通知、
A、30日
B、40日
C、20日
D、10日
31、目前，我國對( )實行T+3交收方式、
A、A股
B、B股
C、基金券
D、債券
32、準確地說，( )是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件、
A、全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
B、一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C、主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
D、一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
33、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的( )%、
A、10
B、20
C、30
D、40
34、證券營業(yè)部員工的培訓大體可分為( )兩種、
A、職前培訓、在職培訓
B、業(yè)務(wù)培訓、專業(yè)培訓
C、在崗培訓、離崗培訓
D、業(yè)務(wù)培訓、在崗培訓
35、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，( )屬于內(nèi)幕人員、
A、發(fā)行人的打字員
B、出租車司機
C、通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員
D、根據(jù)技術(shù)分析方法研判證券交易價格變化趨勢的人員
36、折算率由交易所會同證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)國債利率及( )，對所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易品種計算并公布可用以國債回購業(yè)務(wù)的折算比率、
A、市場利率
B、市場價格
C、風險
D、面值
37、下面的( )不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點、
A、市場性
B、連通性
C、經(jīng)濟性
D、公平性
38、系統(tǒng)性風險一般包括( )
A、利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險
B、企業(yè)風險、違約風險
C、經(jīng)營風險、信用風險
D、基本風險，經(jīng)營管理風險
39、負責配股承銷工作的證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷期結(jié)束后，應(yīng)在( )個工作日內(nèi)向證監(jiān)會提交承銷情況的書面報告、
A、7
B、15
C、20
D、30
40、開立證券賬戶的基本原則是________、
A. 合法性和公正性
B. 真實性和公開性
C. 合法性和真實性
D. 公正性和公平性
41、證券營業(yè)部的損益管理大致包括( )、
A、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨核算
B、分帳管理、計息、對帳、嚴禁信用交易、存取款自由
C、財務(wù)收入管理、財務(wù)支出管理、利潤與利潤分配管理
D、財務(wù)收支管理
42、包含證券中央登記結(jié)算機構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機構(gòu))、證券經(jīng)營機構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為( )
A、一級清算模式
B、二級清算模式
C、三級清算模式
D、四級清算模式
43、證券交易所會員是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會籍的( )、
A、上市公司
B、證券公司
C、商業(yè)銀行
D、證券登記結(jié)算公司
44、在三級清算模式中，( )是指由證券經(jīng)營機構(gòu)同其客戶辦理的證券清算、
A、一級清算
B、二級清算
C、三級清算
D、四級清算
45、證券交易風險的監(jiān)察通�？蓮�( )等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的.、
A、制度、監(jiān)察和自律管理
B、足額交易結(jié)算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備
C、事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察
D、制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
46、一般規(guī)定，交易所會員在至少保留( )個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位、
A、4
B、3
C、2
D、1
47、( )是為了方便那些無法進行例行交收的客戶(如異地客戶)而設(shè)立的、
A、當日交收
B、次日交收
C、特約日交收
D、發(fā)行日交收
48、準確地說，( )是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件、
A、業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
B、2/3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
C、主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D、2/3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
49、證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括( )、
A、數(shù)量、質(zhì)量管理;突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力;維修保養(yǎng)
B、機型、容量、數(shù)量
C、機型先進、容量充足、數(shù)量足夠
D、運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度
50、從一定意義上來說，證券自營的市場風險就是通常所說的證券投資風險、這種風險往往通過主觀的努力也很難避免、證券投資風險可以分為兩大類：一類是( )，另一類是( )、
A、系統(tǒng)性風險 非系統(tǒng)性風險
B、基本風險 非基本風險
C、政策風險 法律風險
D、市場風險 非市場風險
A、地方債券
B、歐洲債券
C、國際債券
D、金融債券
52、( )屬于明文列示的證券經(jīng)營機構(gòu)操縱市場行為、
A、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B、證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述
C、證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
D、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或賣出某一種證券
53、在證券交易市場發(fā)展的早期，場外交易市場的主要形式是( )、
A、第三市場
B、第四市場
C、店頭市場
D、證券交易所
54、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營買賣的風險可分為( )
A、系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
B、市場風險、經(jīng)營風險和法律風險
C、信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險
D、基本風險和非基本風險
55、證券營業(yè)部客戶資金管理的主要內(nèi)容包括( )、
A、財務(wù)收支管理
B、財務(wù)收入管理、財務(wù)支出管理、利潤與利潤分配管理
C、分帳管理、計息、對帳、嚴禁信用交易、存取款自由
D、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨核算
56、債券回購交易的開展會提高國債的( )、
A、風險
B、收益率
C、成本
D、流動性
57、依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達到或超過( )、
A、國務(wù)院規(guī)定的利率水平
B、同期銀行存款利率水平
C、10%(某些特殊行業(yè)不低于9%)
D、同期國庫券的利率水平
58、目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是( )、
A、國債
B、股票
C、可轉(zhuǎn)換債券
D、基金證券
59、證券交易所所撤銷會員資格，須經(jīng)( )審定、
A、中國證監(jiān)會
B、地方證管辦
C、中國人民銀行
D、交易所理事會
60、在我國，股票賬戶可以買賣的對象有________、
A. 股票
B. 債券
C. 基金
D. 以上都可以
參考答案：
(1)A;(2)B;(3)A;(4)A;(5)D;(6)B;(7)B;(8)B;
(9)B;(10)C;(11)D;(12)B;(13)A;(14)C;(15)A;(16)C;
(17)A;(18)C;(19)A;(20)D;(21)D;(22)A;(23)D;(24)D;
(25)C;(26)A;(27)C;(28)A;(29)C;(30)A;(31)B;(32)C;
(33)B;(34)A;(35)A;(36)B;(37)D;(38)A;(39)B;(40)C;
(41)C;(42)C;(43)B;(44)C;(45)C;(46)D;(47)C;(48)C;
(49)A;(50)A;(51)D;(52)D;(53)C;(54)B;(55)C;(56)D;
(57)B;(58)A;(59)D;(60)D;
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