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2017年證券從業(yè)考試證券交易備考沖刺卷（附答案）
一、多項選擇題
1.按照證券交易對象的品種劃分，證券交易包括( )。
A.股票交易
B.債券交易
C.基金交易
D.金融衍生工具交易
2.證券登記結算機構的職能有( )。
A.證券賬戶、結算賬戶的設立
B.證券存管與過戶
C.受托派發(fā)證券權益
D.上市證券的清算與交收
3.T+1滾動交收目前適用于我國的( )交易等。
A.A股
B.B股
C.基金
D.債券
4.關于權證的表述，以下說法正確的有( )。
A.權證具有一定的權利，故也有交易的價值
B.權證具有債權的性質
C.權證的持有者可以在規(guī)定的期限內或特定到期日，按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價
D.權證的交易方式與股票類似
5.關于開立證券賬戶，下列說法正確的有( )。
A.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立 一個
B.一個自然人只能開立一個上海A股賬戶，也只能開立一個深圳A股賬戶
C.開立證券賬戶應堅持合法性、真實性原則
D.一個自然人只能開立一個深圳A股賬戶，但能開立多個上海A股賬戶
6.市價委托的優(yōu)點有( )。
A.沒有價格上的限制
B.執(zhí)行指令容易
C.成交迅速且成交率高
D.只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格
7.買賣上海證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，集合競價時，有效申報價格應符合下列( )規(guī)定。
A.股票交易申報價格不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤 價格的50%
B.基金交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收 盤價格的70%
C.債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收 盤價格的70%
D.債券回購交易申報價格最高不高于前收盤價格的100%，并且不低于 前收盤價格的80%
8.自營業(yè)務內部報告的內容應包括( )。
A.投資決策執(zhí)行情況
B.自營資產(chǎn)質量
C.自營盈虧情況
D.自營業(yè)務賬戶、席位情況
9.( )是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。
A.計算機IP地址
B.投資者證券賬戶卡號
C.數(shù)字證書
D.網(wǎng)上委托通信密碼
10.中國結算公司上海分公司計算對各證券公司的實際收付金額時應包括( )。
A.傭金
B.交易經(jīng)手費
C.印花稅
D.監(jiān)管費
11.最低結算備付金限額計算公式中的“上月證券買入金額”包括( )。
A.在證券交易所上市交易的A股的二級市場買入金額
B.買斷式回購到期購回金額
C.未來新增的、采用凈額結算的證券品種的二級市場買入金額
D.債券回購初始融出資金金額和到期購回金額
12.能成為中國結算公司上海分公司的一般結算會員的有( )。
A.上海證券交易所B股經(jīng)紀商資格的證券經(jīng)營機構
B.B股的境外代理商
C.證券公司
D.B股托管銀行
13.( )屬于集合資產(chǎn)管理計劃說明書的內容。
A.投資目標
B.投資范圍
C.投資組合設計
D.風險揭示
14.證券營業(yè)部在審查委托單時，主要是審查委托單的( )。
A. 合法性
B.合理性
C.一致性
D.及時性
15.關于投資者通過上海證券交易所系統(tǒng)進行股東大會網(wǎng)絡投票，下列說法正確的有( )。
A.召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡投票
B.A股和B股對應的股票代碼相同
C.申報價格代表股東大會議案
D.對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準
16.集合資產(chǎn)管理計劃說明書里關于集合計劃介紹的內容有( )。
A.集合計劃的目標規(guī)模(總份額)
B.集合計劃存續(xù)期間
C.集合計劃推廣對象和參與集合計劃的最高金額
D.集合計劃的推廣時間
17.《關于實施(合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法)有關問題的通知》規(guī)定，境外合格機構投資者的境內證券投資，應當遵循相關的持股比例限制，以下說法正確的有( )。
A.單個境外投資者通過境外合格機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%
B.單個境外投資者通過境外合格機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20%
C.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%
D.境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司進行戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股也受一定比例限制
18.關于市價委托和限價委托正確的說法是( )。
A.市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高
B.市價委托成交價格有時會不盡如人意，尤其是當市場價格變動較快時
C.市價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交
D.采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能成交
19.以下交易活動中屬于內幕交易的是( )。
A.非內幕人員獲得內幕信息而建議他人買賣證券
B.某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項，他人利用該信息買賣證券
C.非內幕人員利用市場上的謠傳買賣證券
D.某上市公司的顧問在進行顧問業(yè)務時獲得的公司即將進入經(jīng)營困境信息而賣出該上市公司股票
20.下列有關自營業(yè)務的含義，說法正確的有( )。
A.證券公司均能從事證券自營業(yè)務
B.自營業(yè)務以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利
C.在從事自營業(yè)務時，證券公司只可使用自有資金
D.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行
21.下列關于上海證券交易所開盤集合競價的成交價確定原則的表述中，正確的是( )。
A.在有效價格范圍內首先選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位
B.如滿足A條件有兩個以上的價位，則依以下規(guī)則選取成交價位，高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交;與選取價格相同的委托一方必須全部成交
C.如滿足A條件有兩個以上的價位，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價為成交價格
D.如滿足以上條件的價位仍有多個，選取前一日收盤價最近的價位
22.在實行滾動交收的情況下，在證券清算中( )。
A.清算價款時，同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
B.清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算
C.清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算
D.清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算
23.某證券公司某日自營與代理共買人10000股股票A，價款15萬元，賣出5000股股票A，價款7萬元，賣出5000股股票B，價款12萬元，則根據(jù)清算的要求，該證券公司需( )。
A.收19萬元
B.收4萬元
C.付15萬元
D.收5000股股票A
24.上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價期間的即時行情內容包括( )。
A.證券代碼及簡稱
B.股價指數(shù)
C.當日最高成交價和當日最低成交價
D.當日累計成交數(shù)量和金額
25.分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管( )。
A.財務部門
B.風險監(jiān)控部門
C.計算機管理中心
D.業(yè)務稽核部門
26.全國銀行間市場買斷式回購的( )由交易雙方確定。
A.到期交付方式
B.首期交易凈價
C.到期交易凈價
D.回購債券數(shù)量
27.客戶交易結算資金第三方存管模式下的資金結算程序包括( )。
A.客戶(含個人和機構)憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業(yè)網(wǎng)點的柜臺辦理現(xiàn)金存款
B.客戶場內證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起
C.證券公司接到客戶委托買賣指令后對客戶資金和證券賬戶進行資金和股份校驗
D.登記結算公司根據(jù)交易所當日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件
28.客戶從事融券交易的，可以選擇( )的方式，償還向證券公司融人的證券。
A.以借還借
B.現(xiàn)金抵券
C.買券還券
D.直接還券
29.下列關于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空時的說法，正確的有( )。
A.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結算公司在T+1日交收時暫扣其賣空價款
B.托管人在2個交易日內補足賣空證券的，結算公司解除對賣空價款的暫扣
C.結算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費用和損失，由違約合格投資者承擔
D.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結算公司以賣空價款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計算對托管人的罰款
30.證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當向證監(jiān)會提交的材料有( )。
A.董事會關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議
B.融資融券業(yè)務試點實施方案、內部管理制度文本和按照《辦法》規(guī)定要求制定的選擇客戶的標準
C.負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件
D.客戶交易結算資金第三方存管方案實施情況說明
31.關于客戶交易結算資金第三方存管制度，下列說法正確的有( )。
A.投資者只能指定一家銀行作為自己證券交易結算資金的存管銀行
B.客戶交易結算資金第三方存管從制度上保證了客戶資金安全
C.實行該制度后，客戶只需在銀行開設資金賬戶、辦理資金存取業(yè)務
D.客戶交易結算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理
32.在全國銀行間債券市場進行債券回購業(yè)務，下列哪些機構之間的債券交易，其資金結算途經(jīng)可以由雙方自行商定?( )
A.商業(yè)銀行與商業(yè)銀行
B.商業(yè)銀行與其他參與者
C.商業(yè)銀行與人民銀行
D.其他參與者與其他參與者
33.從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制可分為( )。
A.定期交易系統(tǒng)
B.指令驅動系統(tǒng)
C.報價驅動系統(tǒng)
D.連續(xù)交易系統(tǒng)
34.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要包括( )。
A.價格優(yōu)先原則
B.時間優(yōu)先原則
C.按比例分配原則
D.訂單匹配優(yōu)先原則
35.集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起60個交易日內，按照原合同約定的方式向( )提供。
A.資產(chǎn)托管機構
B.證券交易所
C.稅務部門
D.客戶
36.1997年6月5 日發(fā)布的《銀行間債券回購業(yè)務暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定，銀行間債券市場回購的期限包括的品種有( )。
A.7天
B.14天
C.21天
D.1個月
37.證券交易的方式包括( )。
A.現(xiàn)貨交易
B.遠期交易和期貨交易
C.回購交易
D.信用交易
38.證券經(jīng)紀業(yè)務的特點是( )。
A.業(yè)務對象的廣泛性
B.證券經(jīng)紀商的中介性
C.客戶指令的權威性
D.客戶資料的保密性
39.關于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( )。
A.股票上市首l3開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
B.債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下
C.債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上 下10%
D.債券質押式回購非上市首l3開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
40.市價委托的優(yōu)點包括( )。
A.執(zhí)行指令容易
B.有利于投資者實現(xiàn)預期投資計劃
C.成交迅速
D.成交率高
參考答案及解析:
1.【答案詳解】ABCD。按照證券交易對象的品種劃分，證券交易包括股票交易、債券交易、基金交易和金融衍生工具交易。
2.【答案詳解】ABCD。證券登記結算機構的職能：①證券賬戶、結算賬戶的設立;②證券存管與過戶;③證券持有者名冊登記;④上市證券的清算與交收;⑤受托派發(fā)證券權益;⑥辦理與上述業(yè)務有關的查詢等。
3.【答案詳解】ACD。我國目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3，前者滾動交收目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等;后者滾動交收適用于B股(人民幣特種股票)。
4.【答案詳解】ACD。B項權證具有期權的性質。
5.【答案詳解】ABC。D項一個自然人只能開立一個深圳A股賬戶，也只能開立一個上海A股賬戶。
6.【答案詳解】ABC。市價委托的優(yōu)點是：沒有價格上的限制，執(zhí)行指令容易，成交迅速且成交率高。缺點是：只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格。
7.【答案詳解】BC。股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%，所以A選項錯誤;集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制，所以D選項錯誤。
8.【答案詳解】ABC。自營業(yè)務內部報告內容包括但不限于投資決策執(zhí)行情況、自營資產(chǎn)質量、自營盈虧情況、風險監(jiān)控情況和其他重大事項等。D選項屬于自營業(yè)務信息報告的內容之一。
9.【答案詳解】CD。從具體操作規(guī)程看，投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通信密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關資料。其中，數(shù)字證書和網(wǎng)上委托通信密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。
10.【答案詳解】BCD。實際收付金額時包括交易經(jīng)手費、印花稅、監(jiān)管費、過戶費等。
11.【答案詳解】ACD。上月證券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權證、債券以及未來新增的、采用凈額結算的證券品種的二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。
12.【答案詳解】BD。B股結算會員分基本結算會員和一般結算會員。上海證券交易所B股經(jīng)紀商資格的證券經(jīng)營機構經(jīng)過規(guī)定的核準程序核準后必須成為中國結算公司上海分公司的基本結算會員，而其他的市場參與人，如B股的境外代理商、B股托管銀行等，可以是一般結算會員。
13.【答案詳解】ABCD。集合資產(chǎn)管理計劃說明書應當最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項，以充分保護委托人利益，方便委托人作出委托決定。A、B、C、D都屬于集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內容。
14.【答案詳解】AC。審單主要是審查委托單的合法性及一致性。證券營業(yè)部業(yè)務員首先應審查委托買賣是否屬于全權委托，包括對買賣證券的品種、數(shù)量、價格的決定是否作全權委托;其次要審查記名證券是否辦妥過戶手續(xù);再次是審查是否采用信用交易方式。對全權委托、記名證券未辦妥過戶手續(xù)或采用信用交易方式的委托，證券營業(yè)部一律不得受理。
15.【答案詳解】ACD。上市公司同時發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和8股分別設置股票代碼，所以B選項錯誤。
16.【答案詳解】ABD。C選項應改為：集合計劃推廣對象和參與集合計劃的最低金額。
17.【答案詳解】AC。單個境外投資者通過境外合格機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%，所以B選項錯誤。境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制，所以D選項錯誤。
18.【答案詳解】ABD。限價委托方式的優(yōu)點是：證券可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預期投資計則，謀求最大利益。但是。采用限價委托時，由于限價與市價之間可能有一定的距離，故必須等市價與限價一致時才有可能成交。此時，如果有市價委托出現(xiàn)，市價委托將優(yōu)先成交。因此，限價委托成交速度慢，有時甚至無法成交。
19.【答案詳解】ABD。內幕交易就是利用內幕信息先一步對市場做出反應，從而形成不公平交易。顯然C選項中市場上的謠傳不屬于內幕信息。
20.【答案詳解】BD。A選項應改為：只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務;C選項應改為：在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。
21.【答案詳解】ABC。根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為：①可實現(xiàn)最大成交量的價格;②高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。如有兩個以上申報價格符合上述條件的，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的.其中間價為成交價格。
22.【答案詳解】ABCD。在實行滾動交收的情況下，清算價款時同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算;清算證券時，只有在同一清算期內且同種的證券才能合并計算。
23.【答案詳解】BD。該證券公司需收價款：12+7-15=4(萬元);收股票A：10000-5000=5000(股);付股票B：5000股。
24.【答案詳解】ACD。連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、--3日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。8項股價指數(shù)屬于證券指數(shù)。
25.【答案詳解】BD。各主要環(huán)節(jié)應當分別由不同的部門和崗位負責，負責風險監(jiān)控和業(yè)務稽核的部門和崗位應當獨立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管風險監(jiān)控部門和業(yè)務稽核部門。
26.【答案詳解】BCD。買斷式回購以凈價交易。全價結算，其買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。
27.【答案詳解】ACD�？蛻魣鰞冉灰讘勺C券公司單端發(fā)起，所以B選項不符合題意。
28.【答案詳解】CD�？蛻羧谌u出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。前者是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券。結算時買入證券直接劃轉至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式;后者按照證券公司與客戶之間約定以及交易所指定登記結算機構的有關規(guī)定辦理。
29.【答案詳解】ABD。結算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費用和損失，由違約托管人承擔，所以C選項錯誤。
30.【答案詳解】BCD。A選項應修改為：股東會(股東大會)關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議。
31.【答案詳解】ABD。C項實行該制度后，客戶除了在銀行開設資金賬戶、辦理資金存取業(yè)務外，還需到證券公司辦理證券賬戶。
32.【答案詳解】ABD。商業(yè)銀行應通過其準備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進行債券交易的資金結算，商業(yè)銀行與其他參與者之間(包括商業(yè)銀行與商業(yè)銀行之間)、其他參與者相互之間債券交易的資金結算途徑由雙方自行商定。
33.【答案詳解】BC。A、D選項是從交易時間的連續(xù)特點劃分的分類。
34.【答案詳解】ABC。在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀商優(yōu)先原則等。
35.【答案詳解】AD。集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。
36.【答案詳解】ABCD。1997年6月5日發(fā)布的《銀行間債券回購業(yè)務暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定，銀行間債券市場回購的期限為7天、14天、21天、1個月、2個月、3個月和4個月，共計7個品種，最長不得超過4個月。
37.【答案詳解】ABCD。證券交易方式包括現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易、回購交易和信用交易。
38.【答案詳解】ABCD。證券經(jīng)紀業(yè)務的特點是：①業(yè)務對象的廣泛性;②證券經(jīng)紀商的中介性;③客戶指令的權威性;④客戶資料的保密性。
39.【答案詳解】ABC。債券質押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下100%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下100%，所以D選項說法錯誤。
40.【答案詳解】ACD。B選項屬于限價委托的優(yōu)點。
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