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2017年證券市場法律法規(guī)模擬沖刺試題及答案
一、單項選擇題
1、作出的表彰、獎勵、評比不應(yīng)記入獎勵信息的單位是()。
A.商業(yè)銀行
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司
D.地方性證券業(yè)協(xié)會
正確答案是：A
解析：下列主體做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記入獎勵信息：(1)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。(2)中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會。(3)全國性證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易場所。(4)其他省部級及以上國家相關(guān)主管機關(guān)或協(xié)會認可的境內(nèi)外自律組織。(5)協(xié)會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。
2、證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間是一種()關(guān)系。
A.委托
B.聘用
C.雇傭
D.委托代理
正確答案是：D
解析：證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
3、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
正確答案是：A
解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。
4、財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向()說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
A.所在機構(gòu)的管理層
B.行業(yè)自律組織
C.監(jiān)管機構(gòu)
D.國家司法機關(guān)
正確答案是：A
解析：財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
5、()依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行注冊登記管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.國務(wù)院證券委員會
D.證券期貨投資咨詢機構(gòu)
正確答案是：A
解析：中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行注冊登記管理。
6、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。
A.初中
B.高中
C.專科
D.本科
正確答案是：B
解析：專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
7、根據(jù)證監(jiān)會《試行辦法》的規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括()。
A.守法合規(guī)
B.公平公正
C.資格管理
D.分散管理
正確答案是：D
解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：守法合規(guī);公平公正;資格管理;約定運作;集中管理;風(fēng)險控制。所以應(yīng)該是集中管理，而不是分散管理。
8、能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離的制度是()。
A.逐日盯市制度
B.風(fēng)險預(yù)警制度
C.防火墻制度
D.保證金制度
正確答案是：C
解析：建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離。所謂逐日盯市制度，亦即每日無負債制度、每日結(jié)算制度，是指在每個交易日結(jié)束之后，交易所結(jié)算部門先計算出當(dāng)日各期貨合約結(jié)算價格，核算出每個會員每筆交易的盈虧數(shù)額，以此調(diào)整會員的保證金帳戶，將盈利記入帳戶的貸方，將虧損記入帳戶的借方。保證金制度也稱押金制度，指清算所規(guī)定的達成期貨交易的買方或賣方，應(yīng)交納履約保證金的制度。
9、證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入()業(yè)務(wù)范疇。
A.投資銀行
B.商業(yè)銀行
C.中央銀行
D.非銀行
正確答案是：A
解析：證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。
10、證券公司自營業(yè)務(wù)中，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。
A.80%
B.100%
C.150%
D.500%
正確答案是：D
解析：由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性，為了控制經(jīng)營風(fēng)險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
11、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的()。
A.200%
B.300%
C.400%
D.500%
正確答案是：D
解析：自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。
12、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過()。
A.1個月
B.3個月
C.6個月
D.1年
正確答案是：C
解析：按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過6個月。
13、在集合資產(chǎn)管理計劃中，證券公司應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告。
A.5個月
B.4個月
C.3個月
D.2個月
正確答案是：C
解析：在集合資產(chǎn)管理計劃中，證券公司應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告。
14、證券公司的()負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)。
A.董事會
B.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)
D.分支機構(gòu)
正確答案是：C
解析：證券公司的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)。董事會負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進行審批、復(fù)核和監(jiān)督。分支機構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。
15、證券公司的()負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度。
A.董事會
B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)
C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
D.分支機構(gòu)
正確答案是：C
解析：業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進行審批、復(fù)核和監(jiān)督。董事會負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。業(yè)務(wù)決策機構(gòu)由有關(guān)高級管理人員及部門負責(zé)人組成，負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買人和融券賣出的證券種類。分支機構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。
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