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2017年證券市場法律法規(guī)必備考點
證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考，因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一關(guān)。那么，下面是由小編為大家?guī)碜C券市場法律法規(guī)必備考點，歡迎大家閱讀劉安。
01考點
《證券市場基本法律法規(guī)》第三章第七節(jié)-9
監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定
融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管部門有：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、客戶信用資金存管、證券公司等。具體的監(jiān)管規(guī)定有哪些呢?
02考點精析
監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定
(1)證券交易所的監(jiān)管;
(2)證券登記結(jié)算機構(gòu)的監(jiān)管;
(3)客戶信用資金存管指定商業(yè)銀行的監(jiān)管;
(4)客戶查詢;
(5)信息公告;
(6)監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。
詳解：
(1)證券交易所的監(jiān)管
證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。證券交易所應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對融資融券交易的指令進行前端檢查，對買賣證券的種類、融券賣出的價格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕。單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。
(2)證券登記結(jié)算機構(gòu)的監(jiān)管
證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督。對違反規(guī)定的證券和資金劃轉(zhuǎn)指令，予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當要求證券公司作出說明，并向中國證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
(3)客戶信用資金存管指定商業(yè)銀行的監(jiān)管
負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當要求證券公司作出說明，并向中國證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
(4)客戶查詢
證券公司應(yīng)當按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。負責客戶信用資金存管的指定商業(yè)銀行應(yīng)當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，為客戶提供其信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。
(5)信息公告
證券公司應(yīng)當按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。證券交易所應(yīng)當對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在次一交易日開市前予以公告。
(6)監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
03每日一練
1. 負責客戶信用資金存管的()應(yīng)當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。
A. 投資銀行
B. 商業(yè)銀行
C. 中央銀行
D. 外資銀行
答案：B
解析：負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
2. 下列關(guān)于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說法中，錯誤的是()。
A. 單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令
B. 融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告
C. 負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕
D. 中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督
答案：D
解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督。
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