證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》真題模擬卷及答案

時間：2024-06-28 04:07:07 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》真題模擬卷及答案

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

2017年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》真題模擬卷及答案

　　第1題、我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在(　)年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：B

　　參考解析：我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　第2題、(　)是指在加強政府、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券市場監(jiān)管的同時，也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.保護投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　參考答案：D

　　參考解析：監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則是指在加強政府、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券市場監(jiān)管的同時，也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。

　　第3題、證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的(　)。

　　A.3‰

　　B.5‰

　　C.7‰

　　D.10‰

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3 ‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

　　第4題、封閉式基金期限屆滿后需將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資(　)進行公正合理的分配。

　　A.形式

　　B.比例

　　C.順序

　　D.幣種

　　參考答案：B

　　參考解析：封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應組織清算小組對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進行公正合理的分配。

　　第5題、根據(jù)規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　)。

　　A.35%

　　B.40%

　　C.45%

　　D.50%

　　參考答案：A

　　參考解析：以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

　　二、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　第1題、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為(　)。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.5億元

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。

　　第2題、在上海證券交易所采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日的(　)。

　　A.9：00～9：30

　　B.9：15～9：25

　　C.9：25～9：30

　　D.9：10～9：25

　　參考答案：B

　　參考解析：上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易目的9：15～9：25為開盤集合競價時間。

　　第3題、中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險基金規(guī)定個人和企業(yè)分別按照職工本人上年工資總額的8%和(　)繳納保險費。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%