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2017年證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》考試模擬測試題型
一、多項選擇題
1.下列可以發(fā)行證券的有()。
A.個人
B.企業(yè)
C.政府
D.金融機構(gòu)
BCD
2.證券市場監(jiān)管機構(gòu)包括()。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)
C.證券登記結(jié)算公司
D.行業(yè)協(xié)會
ABD
3.新 《 公司法 》 明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括()。
A 。董事會會議由 /2 以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過
B 。明確規(guī)定公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益
C 。利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任
D 。上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)
ABCD
4.對基金管理人的概念理解不正確的是()。
A.是負責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)
B.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任
C.基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化
D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位
CD
5.金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括()。
A.標的物不同
B.投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱不同
C.履約保證不同
D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
ABCD
6.新《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為()三個標準。
A.000萬元
B.5000萬元
C.億元
D.5億元
BCD
7.與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是()。
A.債券
B.股票
C.銀行定期存款單
D.金融衍生工具
ABCD
8.近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括()。
A.證券公司債券
B.央行票據(jù)
C.保險公司次級債務(wù)
D.政策性銀行金融債券
ABCD
9.下面的()不是我國證券交易所目前采取的組織形式。
A.公司制
B.會員制
C.合伙人制
D.合同制
ACD
10.關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是()。
A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險
B.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展
C.金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因
D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段
ABCD
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