證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬題

時間：2020-11-04 13:41:46 證券從業(yè)資格我要投稿

2017證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬題

　　一、組合型選擇題

2017證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬題

　　1.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件有(　　)。

　�、�.營業(yè)執(zhí)照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.稅務(wù)登記證 Ⅳ.發(fā)起人協(xié)議

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　1.B[解析]根據(jù)《證券法》第14條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財務(wù)會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的.還應(yīng)當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

　　2.下列選項中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有(　　)。

　�、�.注冊資本最低限額為人民幣1億元

　�、�.最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　�、�.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度

　　Ⅳ.注冊資本必須是實繳的貨幣資本

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　2.C[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當是實繳資本。股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于8%。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi).根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　3.根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締

　　Ⅱ.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　Ⅲ.違法所得不足60萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰款

　�、�.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　3.A[解析]根據(jù)《證券法》第197條的規(guī)定，未經(jīng)批準。擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的。由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　4.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對證券公司進行檢查的措施有(　　)。

　�、�.要求證券公司的董事對有關(guān)檢查事項做出說明

　�、�.進人證券公司的辦公場所進行檢查

　�、�.進入高級管理人員的住所進行檢查

　　Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　4.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第68條的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明;②進人證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查;③查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

　　5.下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有(　　)。

　�、�.減少公司注冊資本

　�、�.與持有本公司股份的其他公司合并

　�、�.將股份獎勵給本公司職Ⅰ

　　Ⅳ.股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份的

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.D[解析]根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎勵給本公司職工;④股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

　　6.對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，擁有決定權(quán)的有(　　)。

　�、�.董事會 Ⅱ.股東會 Ⅲ.監(jiān)事會 Ⅳ.總經(jīng)理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　6.A[解析]根據(jù)《公司法》第16條的規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。

　　7.有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定，說法錯誤的有(　　)。

　�、�.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　�、�.證券業(yè)從業(yè)人員與原應(yīng)聘單位解除勞動合同的，應(yīng)當在30日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　Ⅲ.證券業(yè)從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規(guī)，受到聘用機構(gòu)處分的`，該機構(gòu)應(yīng)當在處分日后日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告

　�、�.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場規(guī)則的，擾亂考場秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　7.C[解析]根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第13條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。故選項A錯誤。根據(jù)第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的�；蛘咂渌蚺c原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。故選項B錯誤。根據(jù)第16條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。故選項C錯誤。

　　8.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于(　　)。

　�、�.國債 Ⅱ.債券型證券投資基金

　�、�.股票型證券投資基金 Ⅳ.上市企業(yè)債券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.A[解析]限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍主要為國債、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn).不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并遵循分散投資風險的原則。本集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標的證券出借給證券金融公司。

　　9.下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的有(　　)。

　�、�.100元標準券為1手

　　Ⅱ.計價單位為每百元資金到期年收益

　�、�.申報價格最小變動單位為0.00元或其整數(shù)倍

　　Ⅳ.單筆申報最大數(shù)量不超過1萬手

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　9.B[解析]根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》第1條的規(guī)定，債券回購交易集中競價時，其申報應(yīng)當符合下列要求：①申報單位為手，1000元標準券為1手;②計價單位為每百元資金到期年收益;③申報價格最小變動單位為0.00元或其整數(shù)倍;④申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量不超過10萬手;⑤申報價格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

　　10.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立(　　)。

　�、�.融券專用證券賬戶 Ⅱ.融資專用資金賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔保資金賬戶 Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　10.B[解析]證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的。

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