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2017證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬備考習(xí)題（附答案）
一、多項選擇題
1.證券投資的兩大具體目標(biāo)是( )。
A. 在風(fēng)險既定的條件下投資收益率最大化
B.在收益率既定的條件下風(fēng)險最小化
C.在流動性既定的條件下風(fēng)險最小化
D.在收益率既定的條件下流動性最小
2.證券組合分析的內(nèi)容主要包括( )。
A.馬柯威茨的均值方差模型
B.資本資產(chǎn)定價模型
C. 循環(huán)周期理論
D.套利定價模型
3.保守穩(wěn)健型投資者的投資策略通常是( )。
A.投資無風(fēng)險、低收益證券，如國債和國債回購
B. 投資高風(fēng)險、高收益證券，主要包括市場相關(guān)性較小的股票
C.投資中風(fēng)險、中收益證券，如穩(wěn)健型投資基金、指數(shù)型投資基金等
D.投資低風(fēng)險、低收益證券，如企業(yè)債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換債券
4.國際金融市場比較常見且相對成熟的行為金融投資策略有( )。
A.小盤股策略
B. 反向投資策略
C.動量投資策略
D.時間分散化策略
5.中國人民銀行的主要職責(zé)包括( )。
A.從事有關(guān)的國際金融活動
B.持有、管理、經(jīng)營國家外匯儲備、黃金儲備
C.負(fù)責(zé)金融業(yè)的統(tǒng)計、調(diào)查、分析和預(yù)測
D.發(fā)行人民幣、管理人民幣流通
6.如果不存在活躍交易的市場，確定公允價值采用的估值技術(shù)包括( )。
A.市場報價
B.現(xiàn)金流量折現(xiàn)法和期權(quán)定價模型
C. 參照實質(zhì)上相同的其他金融工具的當(dāng)前公允價值
D.參考熟悉情況并自愿交易的各方最近進(jìn)行的市場交易中使用的價格
7.下列影響股票投資價值的外部因素中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)因素的是( )。
A.貨幣政策
B. 財政政策
C.收入分配政策
D.產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r
8.在金融期貨合約中對有關(guān)交易的( )有標(biāo)準(zhǔn)化的條款規(guī)定。
A. 標(biāo)的物
B.合約規(guī)模
C.交割時間
D.標(biāo)價方法
9.下列情況屬于實值期權(quán)的有( )。
A.對看跌期權(quán)而言，當(dāng)市場價格高于協(xié)定價格時
B. 對看漲期權(quán)而言，當(dāng)市場價格低于協(xié)定價格時
C對看漲期權(quán)而言，當(dāng)市場價格高于協(xié)定價格時
D.內(nèi)在價值為正的金融期權(quán)
10.在實際核算中，國內(nèi)生產(chǎn)總值的計算方法有( )。
A.收入法
B. 支出法
C. 消費法
D.生產(chǎn)法
11.國際收支主要反映( )。
A.一國與他國之間的商品、勞務(wù)和收益等交易行為
B. 該國持有的貨幣、黃金、特別提款權(quán)的變化
C.該國與他國債權(quán)、債務(wù)關(guān)系的變化
D.凡不需要償還的單方轉(zhuǎn)移項目和相應(yīng)的科目，由于會計上必須用來平衡的尚未抵消的交易
12.通貨膨脹對社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響主要有( )。
A.引起收入和財富的再分配
B.扭曲商品相對價格
C.降低資源配置效率
D.損害一國的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和政權(quán)基礎(chǔ)
13.國際金融市場按經(jīng)營業(yè)務(wù)的種類劃分，可以分為( )。
A.貨幣市場
B.證券市場
C.外匯市場、黃金市場
D.期權(quán)期貨市場
14.下列關(guān)于收入政策的說法正確的是( )。
A.與財政政策、貨幣和政策相比，收入政策具有更高層次的調(diào)節(jié)功能
B. 收入政策制約著財政政策和貨幣政策的作用方向和作用力度
C.收入政策最終要通過財政政策和貨幣政策來實現(xiàn)
D.收入總量調(diào)控通過財政政策和貨幣政策的傳導(dǎo)對證券市場產(chǎn)生影響
15.影響一個行業(yè)興衰的因素有( )。
A. 技術(shù)進(jìn)步
B.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新
C.社會習(xí)慣改變
D.經(jīng)濟(jì)全球化
16.《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄I)2007年修訂內(nèi)容主要涉及( )。
A.堅持?jǐn)U大對外開放，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級
B. 節(jié)約資源，保護(hù)環(huán)境。鼓勵外商投資發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、清潔生產(chǎn)、可再生能源和生態(tài) 環(huán)境保護(hù)
C.調(diào)整單純鼓勵出口的導(dǎo)向政策
D.維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全
17.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的直接效應(yīng)包括( )。
A.實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)
B. 專業(yè)化分工與協(xié)作
C.提高產(chǎn)業(yè)集中度
D.促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和有效競爭
18.運用演繹法進(jìn)行行業(yè)分析的步驟是( )。
A.接受(拒絕)假設(shè)
B. 觀察
C.尋找模式
D.假設(shè)
19.按照指標(biāo)變量的性質(zhì)和數(shù)列形態(tài)不同，時間數(shù)列可分為( )。
A.隨機(jī)性時間數(shù)列
B.非隨機(jī)性時間數(shù)列
C.平穩(wěn)性時間數(shù)列
D.趨勢性時間數(shù)列
20.下列關(guān)于公司產(chǎn)品競爭能力的說法正確的是( )。
A.成本優(yōu)勢是決定競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵因素
B.在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，公司新產(chǎn)品的研究與開發(fā)能力是決定公司競爭成敗的關(guān)鍵因素
C.在與競爭對手成本相等或成本近似的情況下，具有質(zhì)量優(yōu)勢的公司往往在該行業(yè)中占據(jù)領(lǐng)先地位
D.一般來講，產(chǎn)品的成本優(yōu)勢可以通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)、專有技術(shù)、優(yōu)惠的原材料、低廉的勞動力、科學(xué)的管理、發(fā)達(dá)的營銷網(wǎng)絡(luò)等實現(xiàn)
21.下列關(guān)于公司基本分析在上市公司調(diào)研中的實際運用的說法正確的是( )。
A.公司調(diào)研是上市公司基本分析的重要環(huán)節(jié)
B. 公司調(diào)研的對象僅限于上市公司本身
C.一切關(guān)系到上市公司盈利的對象都應(yīng)當(dāng)受到證券分析師的關(guān)注
D.根據(jù)調(diào)研所涉及問題的深度不同，可以分為全面調(diào)查和專項調(diào)查
22.在計算速動比率時，要把存貨從流動資產(chǎn)中剔除的主要原因是( )。
A.在流動資產(chǎn)中，存貨的變現(xiàn)能力最強
B.由于某種原因，部分存貨可能已損失報廢，但還沒處理
C.部分存貨已抵押給某債權(quán)人
D.存貨估價還存在著成本與當(dāng)前市價相差懸殊的問題
23.稅后營業(yè)凈利潤的計算需要對利潤表的( )項目進(jìn)行調(diào)整。
A.會計準(zhǔn)備項目
B.附息債務(wù)的利息支出
C.營業(yè)外收支
D.現(xiàn)金營業(yè)所得稅
24.資產(chǎn)重組對公司的影響有( )。
A.從理論上講，資產(chǎn)重組可以促進(jìn)資源的優(yōu)化配置，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，增強公司的市場競爭力
B.在實踐中，許多上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組后，其經(jīng)營和業(yè)績并沒有得到持續(xù)、顯著的改善
C.對于擴(kuò)張型資產(chǎn)重組而言，通過收購、兼并，對外進(jìn)行股權(quán)投資，公司可以拓展產(chǎn)品市場份額，或進(jìn)入其他經(jīng)營領(lǐng)域
D.一般而言，控制權(quán)變更后必須進(jìn)行相應(yīng)的經(jīng)營重組才會對公司經(jīng)營和業(yè)績產(chǎn)生顯著效果
25.下列關(guān)于K線的說法正確的是( )。
A.K線是一條柱狀的線條，由影線和實體組成
B. 實體表示一日的最高價和最低價
C. 上影線的上端頂點表示一日的開盤價，下影線的下端頂點表示一日的收盤價
D.收盤價高于開盤價時為陽線，收盤價低于開盤價時為陰線
26.對于兩根K線組合來說，下列說法正確的是( )。
A.第二天多空雙方爭斗的區(qū)域越高，越有利于上漲
B.連續(xù)兩陰線的情況，表明空方獲勝
C.連續(xù)兩陽線的情況，第二根K線實體越長，超出前一根K線越多.則多方優(yōu)勢越大
D.無論K線的組合多復(fù)雜，都是由最后一根K線相對于前面K線的位置來判斷多空雙方的實力大小
27.在應(yīng)用KDJ指標(biāo)時，主要從以下( )方面進(jìn)行考慮。
A.K、D取值的絕對數(shù)字
B. J指標(biāo)的取值大小
C.K、D指標(biāo)的交叉
D.K、D指標(biāo)的背離
28.下列屬于人氣型指標(biāo)的是( )。
A.BIAS
B. PSY
C.ADR
D.OBV
29.證券組合管理的基本步驟包括( )。
A.確定證券投資政策
B.進(jìn)行證券投資分析
C. 構(gòu)建證券投資組合
D.投資組合的修正
30.下列關(guān)于ADL的應(yīng)用法則表述正確的是( )。
A.ADL的應(yīng)用重在取值的大小，而不看重相對走勢
B.ADL不能單獨使用，要同股價曲線聯(lián)合使用才能顯示出作用
C.形態(tài)學(xué)和切線理論的內(nèi)容也可以用于ADL曲線
D.經(jīng)驗證明，ADL對空頭市場的應(yīng)用比對多頭市場的應(yīng)用效果好
31.資本資產(chǎn)定價模型主要應(yīng)用于( )。
A.資產(chǎn)估值
B.評估債券的信用風(fēng)險
C. 資源配置
D.測算證券的期望收益
32.套利定價理論的幾個基本假設(shè)包括( )。
A.投資者是追求收益的，同時也是厭惡風(fēng)險的
B.資本市場沒有摩擦
C.所有證券的收益都受到一個共同因素的影響，并且證券收益率的構(gòu)成形式是ri=ai+ biF1+εi
D.投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場上是否存在套利機(jī)會，并利用該機(jī)會進(jìn)行套利33.下列采用套利定價技術(shù)的有( )。
A.CAPM
B. APT
C.布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價理論
D.流動性偏好理論
34.金融工程應(yīng)用的領(lǐng)域有( )。
A.公司理財
B.金融工具交易
C.投資管理
D.風(fēng)險管理
35.股指期貨買進(jìn)套期保值的情況有( )。
A.機(jī)構(gòu)大戶手中持有大量股票，但看空后市
B.投資銀行與股票包銷商有時會使用空頭套期保值策略
C.交易者在股票或股指期權(quán)上持有空頭看漲期權(quán)
D.機(jī)構(gòu)投資者現(xiàn)在擁有大量資金，計劃按現(xiàn)行價格買進(jìn)一組股票
36.證券分析師的主要職能包括( )。
A.運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測
B. 為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，傳授投資技巧
C.為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財務(wù)顧問服務(wù)
D.為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)
37.證券分析師職業(yè)道德的十六字原則有( )。
A.謹(jǐn)慎客觀
B.獨立誠信
C.勤勉盡職
D.公正公平
38.CIIA考試分為國際通用知識考試和國家知識考試兩部分。其中，國際通用知識考試的 內(nèi)容涉及( )。
A.經(jīng)濟(jì)學(xué)
B. 膠票定價與分析
C.財務(wù)會計和財務(wù)報表分析
D.金融衍生工具定價和分析
39.《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》從總體上對投資分析師提出的基本要求包括( )。
A.誠實、正直、公平
B. 以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為
C.堅持獨立性和客觀性
D.努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競爭力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度
40.《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)( )。
A.在注冊地以法人名義開設(shè)專用于收取咨詢服務(wù)費用的銀行存款賬戶
B.在注冊地以法人名義開設(shè)唯一的專門于存儲風(fēng)險準(zhǔn)備金的銀行存款賬戶
C. 對每筆咨詢服務(wù)收入按10%的比例計提風(fēng)險準(zhǔn)備金
D.取得的咨詢服務(wù)費必須全額匯入已報備的收費專用銀行賬戶
參考答案及解析:
1.AB
【解析】證券投資的兩大具體目標(biāo)是在風(fēng)險既定的條件下投資收益率最大化、在收益率既 定的條件下風(fēng)險最小化。
2.ABD
【解析】證券組合分析的內(nèi)容主要包括馬柯威茨的均值方差模型、資本資產(chǎn)定價模型、套 利定價模型。
3.AD
【解析】本題考查保守穩(wěn)健型投資者的投資策略。B選項是積極成長型投資者的投資策 略，C選項是穩(wěn)健成長型投資者的投資策略。
4.ABCD
【解析】國際金融市場比較常見且相對成熟的行為金融投資策略有動量投資策略、反向投 資策略、小盤股策略和時間分散化策略等。
5.ABCD
【解析】本題考查中國人民銀行的主要職責(zé)。ABCD選項都正確。
6.BCD
【解析】如果不存在活躍交易的市場，確定公允價值采用的估值技術(shù)包括現(xiàn)金流量折現(xiàn)法 和期權(quán)定價模型、參照實質(zhì)上相同的其他金融工具的當(dāng)前公允價值、參考熟悉情況并自愿交易的各方最近進(jìn)行的市場交易中使用的價格。
7.ABC
【解析】宏觀經(jīng)濟(jì)因素有貨幣政策、財政政策、收入分配政策和對證券市場的監(jiān)管政策。 D選項屬于行業(yè)因素。
8.ABCD
【解析】本題考查金融期貨合約的相關(guān)內(nèi)容。ABCD選項都正確。
9.CD
【解析】本題考查實值期權(quán)。對看跌期權(quán)而言，當(dāng)市場價格低于協(xié)定價格時，屬于實值期權(quán)。
10.ABD
【解析】在實際核算中，國內(nèi)生產(chǎn)總值的計算方法有三種：收入法、支出法、生產(chǎn)法。
11.ABCD
【解析】本題考查國際收支的內(nèi)容。ABCD選項都正確。
12.ABCD
【解析】本題考查通貨膨脹對社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響。ABCD選項都正確。
13.ABCD
【解析】國際金融市場按經(jīng)營業(yè)務(wù)的種類劃分，可以分為貨幣市場、證券市場、外匯市 場、黃金市場和期權(quán)期貨市場。
14.ABCD
【解析】本題考查收入政策的相關(guān)內(nèi)容。ABCD選項都正確。
15.ABCD
【解析】影響一個行業(yè)興衰的因素有：技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新、社會習(xí)慣改變、經(jīng)濟(jì)全球化。
16.ABCD
【解析】本題考查《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄))2007年的修訂內(nèi)容。ABCD選項都正確。17.ABCD
【解析】本題考查產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的直接效應(yīng)。ABCD選項都正確。
18.ABD
【解析】運用演繹法進(jìn)行行業(yè)分析的步驟是假設(shè)、觀察、接受(拒絕)假設(shè)。
19.AB
【解析】按照指標(biāo)變量的性質(zhì)和數(shù)列形態(tài)不同，時間數(shù)列可分為隨機(jī)性時間數(shù)列和非隨 機(jī)性時間數(shù)列。
20.ABCD
【解析】本題考查公司產(chǎn)品競爭能力的內(nèi)容。ABCD選項都正確。
21.AC
【解析】公司調(diào)研的對象并不限于上市公司本身。根據(jù)調(diào)研所涉及問題的廣度不同，可以分為全面調(diào)查和專項調(diào)查。
22.BCD
【解析】A選項應(yīng)該是在流動資產(chǎn)中，存貨的變現(xiàn)能力最差。
23.ABCD
【解析】本題考查稅后營業(yè)凈利潤的計算內(nèi)容。ABCD選項都正確。
24.ABCD
【解析】本題考查資產(chǎn)重組對公司的影響。ABCD都是屬于的。
25.AD
【解析】實體表示一日的開盤價和收盤價。上影線的上端頂點表示一日的最高價，下影線的下端頂點表示一日的最低價。
26.ABCD
【解析】本題考查兩根K線組合的內(nèi)容。ABCD選項都正確。
27.ABCD
【解析】本題考查KDJ指標(biāo)的應(yīng)用。ABCD選項都正確。
28.BD
【解析】本題考查人氣型指標(biāo)。A選項屬于超買超賣型指標(biāo)，C選項屬于大勢型指標(biāo)。29.ABCD
【解析】本題考查證券組合管理的基本步驟。ABCD選項都正確。
30.BC
【解析】A選項應(yīng)該是ADL的應(yīng)用重在相對走勢，而不看重取值的大小。D選項應(yīng)該是經(jīng)驗證明，ADL對多頭市場的應(yīng)用比對空頭市場的應(yīng)用效果好。
31.AC
【解析】資本資產(chǎn)定價模型主要應(yīng)用于資產(chǎn)估值、資源配置。
32.ACD
【解析】套利定價理論的基本假設(shè)包括：投資者是追求收益的，同時也是厭惡風(fēng)險的;所有證券的收益都受到一個共同因素的影響，并且證券收益率的構(gòu)成形式是ri=ai+biF1+εi;投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場上是否存在套利機(jī)會，并利用該機(jī)會進(jìn)行套利。
33.ABCD
【解析】資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)、套利定價理論(APT)和布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價理論等都采用了套利定價技術(shù)。
34.ABCD
【解析】本題考查金融工程應(yīng)用的領(lǐng)域。ABCD選項都正確。
35.CD
【解析】本題考查股指期貨買進(jìn)套期保值的情況。AB選項屬于賣出套期保值的情況。36.ABCD
【解析】本題考查證券分析師的主要職能。ABCD選項都正確。
37.ABCD
【解析】證券分析師職業(yè)道德的十六字原則是獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平。
38.ABCD
【解析】CIIA考試中，國際通用知識考試的內(nèi)容涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、股票定價與分析、財務(wù)會計和財務(wù)報表分析、金融衍生工具定價和分析。
39.ABD
【解析】《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》從總體上對投資分析師提出的基本要求有誠實、正直、公平;以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度.從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為;努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競爭力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章 制度。
40.ABCD
【解析】本題考查《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》的規(guī)定。ABCD選項都正確
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