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2024年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)模擬真題卷
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證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)模擬真題
單項(xiàng)選擇題(每小題備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求,不行、錯(cuò)選均不得分)
1.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次,第二個(gè)層次是由( )制定并頒布的行政法規(guī)。
A.全國(guó)人民代表大會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
D.證券監(jiān)管部門(mén)
2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
D.中國(guó)人民銀行
3.下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理體現(xiàn)的是( )。
A.對(duì)會(huì)員單位的自律管理
B.對(duì)從業(yè)人員的自律管理
C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
4.一般來(lái)說(shuō),涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院
5.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí),留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
6.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的,設(shè)立監(jiān)事會(huì),其成員( )。
A.必須多于2人
B.不得少于2人
C.必須多于3人
D.不得少于3人
7.《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定,公司發(fā)起人、股東虛假出資,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的,處( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
8.上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
9.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,下列說(shuō)法中正確的是( )。
A.有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資
B.有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額為人民幣5萬(wàn)元
C.投資公司的注冊(cè)資本在5年內(nèi)繳足即可
D.不存在最低注冊(cè)資本額的規(guī)定
10.下列不屬于《中華人民共和國(guó)公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是( )。
A.股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)、股東會(huì)的召集和主持、定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)、股東會(huì)的議事方式和表決程序
B.董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期、董事會(huì)的職權(quán)、董事會(huì)會(huì)議的召集和主持、董事會(huì)的議事方式和表決程序
C.設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定
D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制
11.上市公司設(shè)獨(dú)立董事,具體辦法由( )規(guī)定。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券公司
C.證券交易所
D.國(guó)務(wù)院
12.股份公司上市條件的股本總額為( )萬(wàn)元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
13.( )確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。
A.《中華人民共和國(guó)公司法》
B.《中華人民共和國(guó)證券法》
C.《中華人民共和國(guó)刑法》
D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
14.股份公司在清算過(guò)程中,若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券,則按下列( )順序進(jìn)行分配。
、僦Ц堵毠すべY和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用;②支付清算費(fèi)用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);
、莅垂蓶|持股比例分配剩余資產(chǎn)。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
15.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由( )的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A.1/3
B.過(guò)半數(shù)
C.2/3
D.全體
16.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,有限責(zé)任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
17.公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪,對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
18.在下列( )情形下,證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。
A.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清
D.法律規(guī)定的其他情形
19.通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
20.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
21.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
22.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的( )。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
23.下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是( )。
A.1至3年的證券市場(chǎng)禁人措施
B.3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施
C.5至10年的證券市場(chǎng)禁人措施
D.終身的證券市場(chǎng)禁入措施
24.向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
25.有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)部
C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人
D.監(jiān)事會(huì)
26.《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定,以自己為交易對(duì)象,自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的,給予的處罰是( )。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處以5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金
B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
C.處10年以上10年以下有期徒刑,并處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑,并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
27.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,( )經(jīng)營(yíng),履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。
A.審慎
B.誠(chéng)信
C.依法
D.獨(dú)立
28.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和( )應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
A.中國(guó)人民銀行
B.地方人民政府
C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
29.證券公司高級(jí)管理人員離任的,公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì),并自其離任之日起( )個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的,離任的高級(jí)管理人員不得在其他證券公司任職。
A.2
B.3
C.5
D.7
30.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的,停業(yè)整頓的期限不超過(guò)( )。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.1年
D.2年
答案及解析
1.B!窘馕觥可婕白C券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次:第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。
2.B。【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu),按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
3.D!窘馕觥恐袊(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面,具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面:對(duì)會(huì)員單位的自律管理;對(duì)從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。D項(xiàng)是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。
4.A。【解析】涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
5.D!窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是,資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí),所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。
6.D!窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì),其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司,可以設(shè)1至2名監(jiān)事,不設(shè)監(jiān)事會(huì)。
7.C。【解析】《中華人民共和國(guó)刑法》第一百五十九條規(guī)定,公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán),虛假出資,或者在公司成立后又抽逃其出資,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上 10%以下罰金。
8.B!窘馕觥扛鶕(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十二條的規(guī)定,上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
9.C!窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)公司法》第二十六條規(guī)定,有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%,也不得低于法定的注冊(cè)資本最低限額,其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中,投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣3萬(wàn)元。法律、行政法規(guī)對(duì)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額有較高規(guī)定的,從其規(guī)定。
10.C!窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容除了A、B、D三項(xiàng)外,還包括:公司章程的必備內(nèi)容; 注冊(cè)資本的規(guī)定、出資形式、認(rèn)繳出資的義務(wù)、設(shè)立登記、出資證明書(shū)和股東名冊(cè)的主要內(nèi)容;股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權(quán);監(jiān)事會(huì)的設(shè)立及監(jiān)事的選任,監(jiān)事會(huì)的職權(quán),監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序;1人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;國(guó)有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程,國(guó)有獨(dú)資公司的股東會(huì)職權(quán),國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)、經(jīng)理及其監(jiān)事會(huì)成員。設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國(guó)公司法》總則的內(nèi)容。
11.D!窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)公司法》第一百二十三條規(guī)定,上市公司設(shè)獨(dú)立董事,具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。
12.C。【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第五十條規(guī)定,股份公司上市的股本總額為3000萬(wàn)元。
13.A。【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司,它確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。
14.B。【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百八十七條規(guī)定,公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金,繳納所欠稅款,清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn),有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配,股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
15.B!窘馕觥扛鶕(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十五條的相關(guān)規(guī)定,上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行,董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。
16.D!窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)公司法》第二十七條規(guī)定,全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%。
17.A!窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)刑法》第一百六十一條規(guī)定,依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
18.C!窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定,除下列情形外,不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金:(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。
19.D。【解析】通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到75%時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
20.B!窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)證券法》第一百條規(guī)定,收購(gòu)上市公司的行為完成后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。
21.B!窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十五條規(guī)定,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加,方可召開(kāi)。
22.B。【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定,證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。
23.A!窘馕觥扛鶕(jù)《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》第五條的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括:3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
24.C。【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第三十二條規(guī)定,向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
25.A。【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定,證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人,對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。
26.A!窘馕觥款}干中描述的行為屬于操縱證券市場(chǎng)行為,根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十二條的規(guī)定,犯操縱證券市場(chǎng)罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金。
27.A!窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,審慎經(jīng)營(yíng),履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。
28.B!窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
29.A!窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定,證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的,證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì),并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
30.B!窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定,證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定,在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。
證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)
1.證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金,以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)是指()。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:D
2.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》有關(guān)規(guī)定,下列關(guān)于禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的機(jī)構(gòu)或人員的情形,錯(cuò)誤的是()。
A.曾因一般違法行為受過(guò)行政處罰
B.涉嫌犯罪正在被立案?jìng)刹椤⑵鹪V
C.涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部部門(mén)立案稽查
D.處于證券市場(chǎng)禁入期
參考答案:A
3.下列關(guān)于凈資本的說(shuō)法,正確的是()。
A.計(jì)算核心凈資本時(shí),不需要計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
B.凈資本和凈資產(chǎn)的概念相同
C.凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成
D.核心凈資本由凈資本和附厘凈資本構(gòu)成
參考答案:C
4.下列關(guān)于跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
A.合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)記錄跨墻情況,向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范
B.跨墻人員在跨墻期間可以獲取與跨墻業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的幕信息
C.跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)當(dāng)泄露跨墻后知悉的幕信息
D.合規(guī)部門(mén)會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和跨墻人員所屬部門(mén)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控
參考答案:B
5.根據(jù)《涉及恐活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》,下列關(guān)于證券公司對(duì)涉及怖活動(dòng)資產(chǎn)東結(jié)要求的說(shuō)法,正確的是()。
A.境外有關(guān)部門(mén)以涉及恐活動(dòng)為理由要求證券公司凍結(jié)相關(guān)資產(chǎn)的,應(yīng)積極配合采取凍結(jié)措施
B.B證券公司采取凍結(jié)措施后,除中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)另有要求外,不應(yīng)告知客戶
C.證券公司可根據(jù)客戶提供的材料及說(shuō)明,決定是否采取解除凍結(jié)的措施
D.證券公司發(fā)現(xiàn)怖活動(dòng)人員控制的資產(chǎn),應(yīng)立即采取凍結(jié)措施
參考答案:D
6.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)()家。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:B
7.證券公司的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備()年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷,具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:C
多選題
8.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》,下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)部門(mén)承擔(dān)的內(nèi)控職責(zé),說(shuō)法正確的有()。
A.相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任
B.業(yè)務(wù)部門(mén)僅接受證券公司上級(jí)管理部門(mén)的業(yè)務(wù)檢查和指導(dǎo)
C.相關(guān)業(yè)務(wù)人員有義務(wù)向證券公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷并及時(shí)加以糾正
D.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的具體作業(yè)程序和風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行自我檢查和評(píng)價(jià)
參考答案:A,D
9.下列行為不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有()。
A.為規(guī)避監(jiān)管的期貨業(yè)務(wù)提供交易便利
B.向投資者返還管理費(fèi)
C.投資決策錯(cuò)誤導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)績(jī)回報(bào)處于同類產(chǎn)品末端
D.系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易無(wú)法達(dá)成,造成資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)受損
參考答案:C,D
10.根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,下列屬于證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)的有()。
A.因財(cái)務(wù)顧問(wèn)違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)
B.因發(fā)行人違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)
C.因融資方違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)
D.因交易對(duì)手違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:B,C,D
11.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》下列關(guān)于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中應(yīng)履行的職責(zé),正確的有()。
A.及時(shí)向國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)通報(bào)涉嫌證券違規(guī)的情況,移送違規(guī)的案件
B.派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組,對(duì)被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險(xiǎn)處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)
C.協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu),保障被處置證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行
D.向有關(guān)地方人民政府通報(bào)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況以及影響社會(huì)穩(wěn)定的情況
參考答案:B,C,D
12.證券公司承銷證券,同發(fā)行人簽訂的證券代銷協(xié)議必備的條款包括()。
A.代銷的期限及起止日期
B.代銷證券的發(fā)行價(jià)格
C.代銷證券的種類、數(shù)量
D.代銷證券的金額
參考答案:A,B,C,D
13.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》,下列關(guān)于證券公司開(kāi)展洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理的說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。
A.對(duì)于已確立過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶,證券公司不必再根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限
B.對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,無(wú)論風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低,證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的三年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核
C.對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶應(yīng)采取強(qiáng)化的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施
D.證券公司應(yīng)對(duì)客戶參與不同的業(yè)務(wù)進(jìn)行不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分,同一客戶在證券公司不應(yīng)有唯的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
參考答案:A,D
14.根據(jù)《公司法》,股份有限公司募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分,其余股份通過(guò)募集而設(shè)立公司,其中募集的方式包括()。
A.向社會(huì)公開(kāi)募集
B.發(fā)起募集
C.向特定對(duì)象募集
D.內(nèi)部募集
參考答案:A,C
15.根據(jù)資產(chǎn)支持證券信息披的相關(guān)規(guī)定,發(fā)生可能對(duì)資產(chǎn)支持證券投資價(jià)值有實(shí)質(zhì)性影響的重大事件,管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向資產(chǎn)支持證券合格投資者露,披中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明()
A.該事件的起因
B.該事件目前的狀態(tài)
C.該事件可能產(chǎn)生的法律后果
D.該事件發(fā)生后管理人對(duì)資產(chǎn)支持證券價(jià)格的預(yù)測(cè)
參考答案:A,B,C
16.下列主體不得作為普通合伙人的有()。
A.國(guó)有獨(dú)資公司
B.國(guó)有企業(yè)
C.上市公司
D.自然人
參考答案:A,B,C
17.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說(shuō)法正確的是()。
A.合伙人人數(shù)有限制
B.至少有1個(gè)普通合伙人
C.不能設(shè)置多個(gè)普通合伙人
D.合伙人人數(shù)沒(méi)有限制
參考答案:A,B
18.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有()。
A.合伙期限屆滿,合伙人決定不再經(jīng)營(yíng),應(yīng)當(dāng)解散
B.部分合伙人決定解散,應(yīng)當(dāng)解散
C.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn),應(yīng)當(dāng)解散
D.合伙人不具備法定人數(shù),應(yīng)當(dāng)立即解散
參考答案:B,D
19.證券公司應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員的部門(mén)及機(jī)構(gòu)包括()。
A.自營(yíng)部門(mén)
B.投資銀行部門(mén)
C.工作人員人數(shù)在10人以上的分支機(jī)構(gòu)
D.證券公司異地總部
參考答案:A,B,D
判斷題
20.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則,確保內(nèi)部控制的有效性。
A.錯(cuò)
B.對(duì)
參考答案:B
21.證券公司應(yīng)當(dāng)委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展信息技術(shù)管理工作的全面審計(jì),頻率為不低于每?jī)赡暌淮巍?/p>
A.錯(cuò)
B.對(duì)
參考答案:A
22.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下進(jìn)行。
A.錯(cuò)
B.對(duì)
參考答案:B
23.證券從業(yè)人員不得為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。
A.錯(cuò)
B.對(duì)
參考答案:B
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