2017年證券從業(yè)資格《市場基本法律法規(guī)》試題及答案
一、多項選擇題
1.傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，此項費用由()等組成。
A.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金 B.印花稅
C.證券交易監(jiān)管費 D.證券交易所手續(xù)費
答案：ACD
2.證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶提供及時、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)。這些咨詢服務(wù)包括()等。
A.上市公司的詳細(xì)資料
B.公司和行業(yè)的研究報告
C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究
D.有關(guān)證券市場變動態(tài)勢的商情報告和有關(guān)資產(chǎn)組合的評價和推薦
答案：ABCD
3.投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，須提交()。
A.本人身份證 B.資金賬戶卡
C.證券賬戶卡 D.護(hù)照
答案：AC
4.A股賬戶按持有人可以分為()。
A.自然人證券賬戶
B.一般機(jī)構(gòu)證券賬尸
C.銀行專用賬戶
D.證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶
答案：ABD
5.證券交易所集合競價的含義是()。
A.在有效價格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位
B.進(jìn)行集中撮合處理
C.對所有申報的價格中進(jìn)行選取最大申報量的價位
D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格作為成交價
答案：AB
6.證券交易所即時行情內(nèi)容包括()等。
A.證券代碼 B.證券簡稱
C.前收盤價 D.最新成交價
答案：ABCD
7.在受理委托時，證券公司業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗對()。
A.本人工作證 B.本人居民身份證
C.股票賬戶卡 D.資金賬戶卡
答案：BCD
8.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》規(guī)定，代辦業(yè)務(wù)有( )。
A.根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項
B.開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
C.對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案
D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
答案：AB
9.新股的網(wǎng)上競價發(fā)行與網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于( )。
A.發(fā)行價格的確定方式不同。定價發(fā)行方式是事先確定價格，而競價發(fā)行是事先確定發(fā)行認(rèn)底價
B.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同。定價發(fā)行按抽簽決定，競價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先的原則決定
C.發(fā)行主體不同，定價發(fā)行是綜合類經(jīng)紀(jì)商，競價發(fā)行為經(jīng)紀(jì)類券商
D.兩者發(fā)行的時間也不相同
答案：AB
10.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券交易所要編制反映市場成交情況的各類報表并及時向社會公布。這些報表包括()。
A.周報表
B.日、月報表
C.年報表
D.季度報表
答案：ABC
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