證券從業(yè)資格證券交易歷年考題

時間：2024-08-15 15:44:41 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017證券從業(yè)資格證券交易歷年考題

　　一、單選題(以下各題所給出的4個選項中，只有l(wèi)項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分)

2017證券從業(yè)資格證券交易歷年考題

　　1、 ()我國股指期貨開始上市交易。

　　A.2009年10月30日

　　B.2010年3月31日

　　C.2010年4月16日

　　D.2010年5月1日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　2、開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在()的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金份額累計凈值

　　C.基金資產(chǎn)凈值

　　D.基金期末資產(chǎn)凈值

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　3、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)或證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣()。

　　A.500萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　4、我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，()是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.專門委員會

　　D.投資決策委員會

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　5、上海證券交易所固定收益平臺交易中一級交易商提供的雙邊報價，就采用了( )的機(jī)制。

　　A.定期交易

　　B.連續(xù)交易

　　C.指令驅(qū)動

　　D.報價驅(qū)動

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　6、我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是( )。

　　A.實際股票價格

　　B.實際的股價指數(shù)

　　C.投資組合總市值

　　D.上證50指數(shù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　7、根據(jù)( )，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

　　A.交易的時間不同

　　B.交易的期限不同

　　C.交易合約的內(nèi)容不同

　　D交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　8、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括( )。

　　A國債

　　B.A股

　　C.B股

　　D.權(quán)證

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　9、在我國證券市場的實際運(yùn)作中，目前是通過證券交易所交易證券的托管制度，將買人證券的投資者與代理其買賣證券的證券公司相關(guān)聯(lián)，并由()直接根據(jù)完成的證券交易更改投資者的證券賬戶。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券投資咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　10、上海證券交易所債券買斷式回購交易的買賣申報數(shù)量為()。

　　A.1手或其整數(shù)倍

　　B.100手或其整數(shù)倍 (債券質(zhì)押式)

　　C.10張或其整數(shù)倍　D.1000手或其整數(shù)倍

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　11、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出x股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13：35;乙的賣出價10.40元，時間13：40;丙的賣出價10.75元，時間l3：25;丁的賣出價10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為(　　)。

　　A.丁、乙、甲、丙

　　B.乙、丁、甲、丙

　　C.甲、丁、乙、丙

　　D.丁、甲、乙、丙

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　12、如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取( )為成交價。

　　A.可實現(xiàn)最大成交量的價格

　　B.距前收盤價最近的價位

　　C.使未成交量最小的申報價格

　　D.中間價

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　13、上海證券交易所規(guī)定()的申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。

　　A.基金交易

　　B.權(quán)證交易

　　C.債券買斷式回購交易

　　D.債券質(zhì)押式回購交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　14、深圳證券賬戶當(dāng)日開立，()即可用于交易。

　　A.當(dāng)日

　　B.次一交易日

　　C.第二個工作日

　　D.第二天

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　15、中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　16、證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動，是指()以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人本所交易系統(tǒng)等情形。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　17、一級交易商對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于10個基點，單筆報價數(shù)量不得低于()。

　　A.10手

　　B.100手

　　C.500手

　　D.5000手

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　18.當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計超過限定比例的，證券交易所將按照()的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。

　　A.價格優(yōu)先

　　B.時間優(yōu)先

　　C.后買先賣

　　D.先賣后買

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　19、下列不屬于委托****利的是()。

　　A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商

　　B.自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券

　　C.對證券交易過程的知情權(quán)

　　D.隨時變更或撤銷委托

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　20、( )是證券公司通過營銷渠道，采取多種捉銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。

　　A.客戶服務(wù)

　　B.客戶招攬

　　c.客戶咨詢

　　D.客戶反饋

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　21、投資者在與證券經(jīng)紀(jì)商建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系過程中需在證券營業(yè)部開立證券交易( )。

　　A.資金賬戶

　　B.基金賬戶

　　C.結(jié)算賬戶

　　D.證券賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　22、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對，楚用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　23、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　24、( )下營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標(biāo)市場，對每個細(xì)分市場設(shè)計獨立的營銷組合，并對不同的細(xì)分市場進(jìn)行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)，從而能夠更好地滿足客戶的需求。

　　A.集中性市場營銷策略

　　B.差異性市場營銷策略

　　C. 無差異市場營銷策略

　　D.分散性市場營銷策略

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　25、證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )罰款。

　　A. l倍以上5倍以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.30萬元以上60萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　26、目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。

　　A.證券公司

　　B.資產(chǎn)管理公司

　　C.信托公司

　　D.基金公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　27、按照行為因素細(xì)分來細(xì)分客戶行為時，行為因素的具體變量不包括( )。

　　A.購買渠道

　　B.購買時機(jī)

　　C.忠誠度

　　D.投資動機(jī)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　28、《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了()制度。

　　A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

　　B.會員分級結(jié)算

　　C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購

　　D.客戶交易結(jié)算資金獨立存管

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　29、所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　A.境內(nèi)上市公司

　　B.海外上市公司

　　C.非上市公司

　　D.民營企業(yè)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　30、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日()申購資金全部到位。

　　A.15:00后

　　B.16:00后

　　C.15:00前

　　D.16:00前

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　31、上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過()進(jìn)行。

　　A.證券交易所交易系統(tǒng)

　　B.交易清算系統(tǒng)

　　C.證券公司

　　D.互聯(lián)網(wǎng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　32、報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的()順序向報價系統(tǒng)申報。

　　A.價格高低

　　B.數(shù)量多少

　　C.規(guī)模大小

　　D.時間先后

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　33、對于LOF，深圳證券交易所接受證券營業(yè)部申報認(rèn)購的時間為募集期內(nèi)每個交易日的( )。

　　A.交易時間

　　B.撮合交易時間

　　C.詢價時間

　　D.大宗交易時間

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　34、常見的內(nèi)幕交易行為有()。

　　A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述

　　C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　35、在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有()。

　　A.建立專用自營賬戶

　　B. 將自營賬戶借給他人使用

　　C. 使用他人名義和非自營席位變相自營

　　D.賬外自營

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　36、以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是()。

　　A. 銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣

　　B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券

　　C.采取詢價交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

　　D.交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時少

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　37.證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。A.20%　B.50%

　　C.70%　D.100%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　38、證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的，( )。

　　A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

　　B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　D.處以20萬元的罰款

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　39、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

　　A.托管銀行

　　B.證券公司

　　D.結(jié)算托管部門

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　40、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。

　　A.上月資產(chǎn)市值

　　B.上月資產(chǎn)凈值

　　C.上月資產(chǎn)總值

　　D.上月資產(chǎn)平均值

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　41、以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是()。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

　　C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　　D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　42、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是()。

　　A.證券公司與客戶必須是一對多的

　　B應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額

　　C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作

　　D應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　43、自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作之日起()內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于()以書面形式向深圳證券交易所報告達(dá)到的日期及投資組合情況。

　　A.6個月，次日

　　B.3個月，次日

　　C.6個月，當(dāng)日

　　D.3個月，當(dāng)日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　44、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

　　A.在交易所上市交易滿2個月 3個月

　　B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于l億股或流通市值不低于3億元 5億元融券賣出的股票流通市值不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　C.股東人數(shù)不少于1000人 4000人

　　D.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　45、維持擔(dān)保比例超過()時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。

　　A.100%　B.200%

　　C.300% D.400%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　46、首批申請試點的證券公司，最近6個月凈資本均在()以上。

　　A.30億元

　　B.40億元

　　C.50億元

　　D.60億元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　47、 ()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　48、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上(試點初期一般都要求滿18個月以上)。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　49、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額( )。

　　A.1萬元，l萬元

　　B.10萬元，10萬元

　　C.10萬元，1萬元

　　D.10元，1元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　50、債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處()人民幣以下的罰款。

　　A.2萬元

　　B.3萬元

　　C.7萬元

　　D.10萬元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　51、全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以()進(jìn)行的債券交易行為。

　　A.競價方式

　　B.詢價方式

　　C.招投標(biāo)方式

　　D.定價方式

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　52、全國銀行間市場買斷式回購的交易和結(jié)算方式是()。

　　A.全價交易、全價結(jié)算

　　B.凈價交易、凈價結(jié)算

　　C.凈價交易、全價結(jié)算

　　D.全價交易、凈價結(jié)算

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　53、參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在()辦理債券的質(zhì)押登記。

　　A.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　54、全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作的責(zé)任主體是( )。

　　A.同業(yè)中心

　　B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.中國人民銀行

　　D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　55.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元。買人股票50萬股，均價為每股20元;申購新股600萬股，價格每股6元。應(yīng)付資金總額是(　　)元。

　　A.3600

　　B.4600萬元(50×20+600×6)

　　C.600

　　D.635

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　56、買斷式回購初始交易日(T日)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個清算凈額。

　　A.交易席位

　　B.證券賬戶

　　C.清算編號

　　D.資金賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　57、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度()的20日，應(yīng)計利息記人結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

　　A.第一個月

　　B.第二個月

　　C.第三個月

　　D.第四個月

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　58、接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在()，作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價款進(jìn)行軋抵處理。

　　A.當(dāng)日日終

　　B.第二日

　　C.次一營業(yè)日

　　D.當(dāng)日15：57前

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　59、 ()指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項，或者付出款項但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險。

　　A.本金風(fēng)險

　　B.流動性風(fēng)險

　　C.操作風(fēng)險

　　D.價差風(fēng)險

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　60、根據(jù)財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險基金總額上限為()。