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2017證券從業(yè)資格證考試證券交易模擬題及答案
一、多項選擇題
1.股票交易中的競價方式主要有________。
A. 口頭競價
B. 書面競價
C. 集中競價
D. 連續(xù)競價
E. 電腦競價
2.債券的種類主要有________。
A. 政府債券
B. 公司債券
C. 金融債券
D. 地方政府債券
E. 福利債券
3.關于基金交易的說法正確的是________。
A. 基金有封閉式基金和開放式基金之分
B. 封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市
C. 開放式基金成立一定時期后，基金管理公司會自行或者委托證券公司進行基金證券的柜臺轉(zhuǎn)讓
D. 基金證券的買價和賣價為在基金資產(chǎn)凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費
E. 封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣
4.在實踐中，金融期貨主要種類有________。
A. 國債期貨
B. 利率期貨
C. 股票價格指數(shù)期貨
D. 商品期貨
E. 外匯期貨
5.證券交易場所的作用在于________。
A. 為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B. 為各種證券交易提供公開 、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格
C. 實施公開、公正和及時的信息披露
D. 為各種證券提高流動性
E. 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務
6.下列屬于交易所會員義務的是________。
A. 遵守證券交易所章程.各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
B. 派遣合格代表入場從事證券交易活動
C. 維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定與發(fā)展
D. 按規(guī)定繳納各項經(jīng)費
E. 提供有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表和賬冊
7.證券公司申請成為交易所的會員，其報送證券交易所會員管理部門的有關材料包括________。
A. 申請報告
B. 中國證監(jiān)會核發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務許可證
C. 機構章程
D. 主要業(yè)務規(guī)章制度
E. 部門設置和證券業(yè)務人員名冊
8.在我國，根據(jù)席位經(jīng)營證券的種類，交易席位可分為________。
A. 有形席位
B. 無形席位
C. 普通席位
D. 特別席位
E. 代理席位
9.我國證券交易所取得普通席位的條件有________。
A. 遵守交易所章程
B. 維護投資者和交易所的合法權益
C. 接受證券交易所的監(jiān)督
D. 具有會員資格
E. 繳納席位費
10.我國目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀業(yè)務，一般應具備以下條件________。
A. 必須是經(jīng)中國證監(jiān)會批準的可以經(jīng)營證券業(yè)務的金融企業(yè)法人
B. 必須具有獨立的法人地位，并具有承擔從事證券代理業(yè)務風險的能力
C. 有熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的合格的從業(yè)人員和管理人員
D. 有固定的交易場所和合格的交易設施
E. 有健全的組織機構和管理制度
15.關于上海證券交易所有償配股的股權登記，正確的說法有________。
A. 在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫
B. 辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權
C. 認股繳款結束后，由證券登記結算機構主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數(shù)
D. 未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記
E. 送配股的股權登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
16.投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認程序為________。
A. 投資者向證券公司提出申請，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書”
B. 證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機申報證券賬戶的指定交易指令
C. 交易所電腦主機接受申報
D. 交易所電腦主機當日收市后發(fā)出指定交易確認回報并附確認編號
E. 交易所當天收市后即處理到賬，同時將處理結果傳送給轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部
17.證券上市后的存管業(yè)務包括________。
A. 交易過戶
B. 發(fā)放現(xiàn)金紅利
C. 非交易過戶
D. 證券賬戶掛失
E. 證券賬戶查詢
18.關于市價委托和限價委托正確的說法是________。
A. 市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高
B. 證券經(jīng)紀商執(zhí)行市價委托比較容易
C. 市價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交
D. 采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能性成交
E. 限價委托成交速度慢，有時無法成交
19.投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀商處開設委托專戶，其條件為________。
A. 投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件
B. 投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券
C. 投資者和證券經(jīng)紀商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議
D. 投資者確定交易密碼或預留印鑒
E. 投資者無重大違法行為
20.網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點有________。
A. 市場性
B. 連續(xù)性
C. 安全性
D. 經(jīng)濟性
E. 高效性
21.新股網(wǎng)上定價發(fā)行的具體程序有________。
A. 投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶
B. 申購當日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理
C. 申購日后第一天，由證券交易所的登記結算機構將申購資金凍結在申購專戶中
D. 申購日后第二天，證券交易所的登記結算機構配合主承銷商和會計師事務所對申購資金進行驗資
E. 申購日后第三天，由主承銷商負責組織搖號抽簽
22.下列關于上海證券交易所配股操作流程的正確的有________。
A. 交易所按上市公司送配公告，在股權登記日閉市前按每個股東賬戶中的持股量自動增加相應的股數(shù)
B. 在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權證
C. 證券公司的營業(yè)網(wǎng)點按照上市公司中的配股價格均可受理投資者的配股認購繳款業(yè)務
D. 每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統(tǒng)
E. 在配股權證繳款期結束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司
23.上海證券交易所傭金規(guī)定有________。
A. A股的傭金為成交金額的0.35%
B. B股的傭金為成交額的0.6%
C. 債券的傭金為成交額的0.2%
D. 基金的傭金為成交額的0.35%
E. 三天回購業(yè)務傭金為成交額的0.2%
24.證券交易所對證券經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)管的內(nèi)容有________。
A. 制定會員與客戶所應簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B. 確定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況
C. 要求會員在規(guī)定的時間內(nèi)就其交易業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告
D. 聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務情況進行稽核
E. 證券經(jīng)紀業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存7年
25.關于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有________。
A. 投資者領取現(xiàn)金股利時，可像平時委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額
B. 證券公司營業(yè)柜臺受理委托后，可通過場內(nèi)交易申報委托賣出
C. “紅利權”成交直接反映在當日清算交割表中
D. 投資者在委托日下一日可去營業(yè)柜臺辦理資金交割手續(xù)
E. 不得向客戶收取任何費用
26.證券公司證券自營業(yè)務決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。
A. 交易行為的自主性
B. 選擇交易價格的自主性
C. 選擇交易方式的自主性
D. 選擇交易品種的自主性
E. 選擇交易對手的自主性
27.證券公司申請證券自營業(yè)務資格，應向中國證監(jiān)會報送下列材料________。
A. 中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的“經(jīng)營證券自營業(yè)務資格申請表”
B. 機構批設機關頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”副本
C. 由機構批設機關核準的公司章程
D. 證券自營業(yè)務內(nèi)部管理制度情況說明
E. 由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運資金的驗資證明
28.下列屬于內(nèi)慕信息的有________。
A. 發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B. 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定
C. 發(fā)行人發(fā)生重大債務
D. 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
E. 公司股權結構發(fā)生重大變更
29.證券業(yè)務的禁止行為包括________。
A. 欺詐客戶
B. 假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務
C. 將自營賬戶借給他人使用
D. 將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
E. 委托其他證券公司代為買賣證券
30.自營業(yè)務的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有________。
A. 自營部門與資金、財會、經(jīng)紀業(yè)務等部門應嚴格分開
B. 自營部門應建立交易操作記錄制度
C. 自營部門定期與財會部門對賬
D. 建立定期報告制度
E. 公司有關業(yè)務監(jiān)管
31.證券交易所對證券公司自營業(yè)務的監(jiān)管內(nèi)容有________。
A. 要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B. 檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C. 要求會員按月編制庫存證券報表
D. 對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，報中國證監(jiān)會備案
E. 聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對證券公司從事自營業(yè)務情況進行稽核
32.證券公司自營業(yè)務違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。
A. 單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格
B. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易
C. 以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權的自買自賣
D. 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E. 以其他方法操縱證券交易價格
33.證券登記結算機構應采取以下措施保證業(yè)務的正常進行________。
A. 具備必備的服務設備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施
B. 建立健全的業(yè)務、財務安全防范管理措施
C. 建立完善的風險管理系統(tǒng)
D. 重要原始憑證保存期不少于20年
E. 設立結算風險基金
34.證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有________。
A. 證券營業(yè)部自辦出納
B. 證券服務部代理出納
C. 銀行代理出納
D. 銀行代理資金清算
E. 證券公司統(tǒng)一清算
35.目前我國適用于T+1交割、交收的證券有________。
A. A股
B. 基金
C. B股
D. 投資基金
E. 國債回購
36.關于上海證券交易所登記清算機構同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________。
A. 交易日閉市后，交易所將當日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結算機構
B. 證券登記結算機構的清算原則為凈額清算原則
C. 證券登記結算機構對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產(chǎn)生清算金額
D. 證券登記清算機構在進行中央清算時還需計算有關費用
E. 證券登記清算機構在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表
37.上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有________。
A. 認真審查投資者的本人身份證
B. 證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結
C. 在投資者提供由上海證券中央登記結算公司代理機構開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)
D. 證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細賬戶后，就于當日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記
E. 證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費
38.證券回購交易的二次契約交易行為是指________。
A. 買入交易
B. 回購交易
C. 初始交易
D. 賣出交易
E. 反向交易
39.深圳證券交易所推出的債券回購品種有________。
A. 3天
B. 7天
C. 14天
D. 21天
E. 28天
40.非交易性過戶包括的情況有________。
A. 繼承過戶
B. 贈與過戶
C. 財產(chǎn)分割過戶
D. 法院判決過戶
E. 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
41.對于標準券的說法正確的是________。
A. 是一種虛擬的回購綜合債券
B. 由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成
C. 標準券的設立簡化了回購品種的設置
D. 標準券的設立實現(xiàn)了證券品種的標準化
E. 標準券的設立方便了回購交易的開展
42.對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有________。
A. 證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號
B. 滬、深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定有所不同
C. 上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.001或其整數(shù)倍
D. 深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍
E. 上海證券交易所債券回購交易最小報價為0.005或其整數(shù)倍
43.證券公司申請設立證券營業(yè)部，應向中國證監(jiān)會提交下列材料________。
A. 申請報告
B. 可行性報告
C. 籌建方案
D. 籌建負責人名單、簡歷及資格證書
E. 公司“經(jīng)營證券業(yè)務許可證”正、副本及復印件
44.證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應向中國證監(jiān)會提交下列材料________。
A. 開業(yè)申請報告和籌建情況報告
B. 具有證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的證券營運資金審驗報告
C. 證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書
D. 管理制度及內(nèi)部控制制度
E. 營業(yè)場所及設備、信息系統(tǒng)的說明材料
45.證券服務部不能從事的業(yè)務有________。
A、 為客戶直接辦理開戶
B、 辦理柜臺委托和交割
C、 提供證券交易行情
D、 在經(jīng)營中直接收費
E、 接受客戶的全權委托46.證券服務部的客戶服務內(nèi)容有________。
A. 客戶資料管理
B. 對客戶的一般化服務
C. 對客戶的個性化服務
D. 客戶服務的創(chuàng)新
E. 客戶需求調(diào)查
47.證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質(zhì)可分為________。
A. 出納差錯
B. 交易差錯
C. 事故性差錯
D. 責任性差錯
E. 技術性差錯
48.證券營業(yè)部對業(yè)務差錯的處理原則有________。
A. 按差錯性質(zhì)確定責任
B. 按損失大小追究責任
C. 建立差錯事故報告制度
D. 明確差錯處理程序和審批權限
E. 加強內(nèi)部管理制度
49.證券營業(yè)部業(yè)務應急的日常準備的內(nèi)容有________。
A. 組織備份
B. 數(shù)據(jù)備份
C. 物質(zhì)備份
D. 信息資料備份
E. 相關協(xié)議
50.證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應急處理有________。
A. 自助委托中斷可啟用柜臺委托
B. 遠程終端中斷可改用電話自動委托
C. 電話自動委托中斷可改用電話報單委托
D. 客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機查閱備份數(shù)據(jù)
E. 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應說服客戶待故障排除后再辦理
51.證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________。
A. 管理體系
B. 硬件設施
C. 軟件環(huán)境
D. 數(shù)據(jù)管理
E. 技術事故的防范與處理
52.證券營業(yè)部技術人員管理的內(nèi)容包括________。
A. 證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于2人
B. 技術人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%
C. 信息技術人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作
D. 嚴禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密
E. 營業(yè)部電腦系統(tǒng)負責人之間應定期或不定期輪換
53.證券營業(yè)部財務管理制度的主要內(nèi)容包括________。
A. 認真履行財務管理工作職責
B. 嚴格執(zhí)行國家有關部門制定的各項財務規(guī)章制度
C. 檢查監(jiān)督各類資金和財產(chǎn)的管理和使用情況
D. 正確核算各項財務收支
E. 進行嚴格的內(nèi)部管理
54.證券營業(yè)部對上級公司撥入的營運資金管理的內(nèi)容一般包括________。
A. 正確核算營運資金的運行狀況
B. 及時提供會計資料，力求其保值增值
C. 對于上級撥入的資金的占用，證券營業(yè)部應向公司計付利息
D. 上級撥入的營運資金應至少足以支付場地租金等基本開支
E. 上級公司應足額劃入營運資金，并不得在驗資后抽逃
55.以引起風險的原因為標準，證券交易風險可分為以下幾種類型________。
A. 法律風險
B. 政策風險
C. 市場風險
D. 經(jīng)營風險
E. 管理風險
56.證券交易系統(tǒng)性風險包括________。
A. 利率風險
B. 購買力風險
C. 經(jīng)濟風險
D. 政治風險
E. 轉(zhuǎn)換風險
57.證券經(jīng)紀業(yè)務的經(jīng)營管理風險主要有下列情形________。
A. 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B. 證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C. 無權或越權代理而造成的風險
D. 技術原因而造成的風險
E. 交割失誤引起的風險
58.針對證券公司自營風險，管理層可通過設立__________等指標來實施監(jiān)控。
A. 資產(chǎn)流動比率
B. 資產(chǎn)速動比率
C. 資本充足率
D. 資金周轉(zhuǎn)率
E. 資產(chǎn)負債率
59.風險準備金提存的用途主要有________。
A. 彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失
B. 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C. 補償自營買賣中的損失
D. 彌補保證金損失
E. 彌補信用風險損失
60.證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括________。
A. 明確界定權限范圍
B. 制定各種量化指標和技術性措施
C. 加強內(nèi)部控制
D. 加強財務管理
E. 建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系
參考答案：
1.ABE 2.ABC 3.ABCDE 4.BCE 5.ABCE
6.ABCDE 7.ABCDE 8.CD 9.DE 10.ABCDE
11.ABCDE 12.ABDE 13.ABCDE 14.ABCDE 15.BCE
16.ABCD 17.ABCDE 18.ABDE 19.ABCD 20.ABDE
21.ABCDE 22.BCDE 23.ABCD 24.ABC 25.ABCDE
26.ABCD 27.ABCDE 28.ABCDE 29.ABCDE 30.ABCDE
31.ABCD 32.ABCE 33.ABCDE 34.ACD 35.ABDE
36.ABCDE 37.ABCDE 38.BC 39.ABCE 40.ABCD
41.ABCDE 42.ABDE 43.ABCDE 44.ABCDE 45.ABDE
46.BCD 47.AB 48.ABCD 49.ABCDE 50.ABCDE
51.ABCDE 52.ABCDE 53.ABCD 54.ABCDE 55.ABCDE
56.ABD 57.ABCE 58.BCDE 59.ABC 60.ABE
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