- 相關(guān)推薦
2016年證券從業(yè)資格考試選擇題及答案
1.對(duì)存管后的證券，實(shí)行【 A】制度，對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過(guò)【】予以劃轉(zhuǎn)。
A.非流動(dòng)性賬面
B.流動(dòng)性簽發(fā)實(shí)物證券
C.流動(dòng)性賬面
D.非流動(dòng)性簽發(fā)實(shí)物證券
【答案解析】：證券存管一般指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給證券結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。對(duì)存管后的證券，實(shí)行非流動(dòng)性制度，對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實(shí)物證券，而通過(guò)賬面予以劃轉(zhuǎn)。故A選項(xiàng)正確。
2.證券營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)管理的主要內(nèi)容就是【C】的運(yùn)作管理。
A.融資融券業(yè)務(wù)
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.債券回購(gòu)業(yè)務(wù)
【答案解析】：證券營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理。營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理主要是通過(guò)制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實(shí)施來(lái)實(shí)現(xiàn)的。故C選項(xiàng)正確。
3.證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過(guò)【B】扣收。
A.證券交易所
B.資金存管銀行
C.結(jié)算公司
D.商業(yè)銀行
【答案解析】：證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過(guò)資金存管銀行扣收。
4.根據(jù)市場(chǎng)需要，上海證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)方式包括【B】。
A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
B.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)
C.全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào)
D.即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)
【答案解析】：根據(jù)市場(chǎng)需要，上海證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)方式包括：最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)及上海證券交易所規(guī)定的其他形式。故B選項(xiàng)正確。對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)、全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào)、即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)屬于深圳證券交易所可接受的市價(jià)申報(bào)方式。
5.某股票的交易特別處理，屬于ST股票，收盤(pán)價(jià)為10.50元。則次一交易日該股票交易的價(jià)格的上限為【 A】元。
A.11.025 Www.KaO8.CC
B.9.975
C.11.55
D.9.45
【答案解析】：根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5%。漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)×(1±漲跌幅比例)。則次一交易日該股票交易價(jià)格的上限為10.50×(1+5%)=11.025(元)。故A選項(xiàng)正確。
6.所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的【 C】及其后每增加【】時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
A.10%5%
B.15%3%
C.16%2%
D.20%1%
【答案解析】：根據(jù)上海證券交易所《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
7.下列選項(xiàng)對(duì)證券交易的清算解釋正確的是【B】。
A.公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
B.一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
C.銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
D.企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的資金匯劃
【答案解析】：清算與交收是整個(gè)證券交易過(guò)程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)。清算一般有三種解釋?zhuān)?1)一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算;(2)指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和;(3)銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。證券交易的清算，適用于第一種解釋。故B選項(xiàng)正確。
8.2008年9月19日起，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按【 B】稅率征收。
A.0.5‰
B.1‰
C.1.5‰
D.2‰
【答案解析】：2008年4月24日，證券交易印花稅稅率由3‰下調(diào)為1‰。2008年9月19日起，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰稅率征收，故B選項(xiàng)正確。
9.收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為：收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值=單只股票(基金)漲跌幅-對(duì)應(yīng)分類(lèi)指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)的分類(lèi)指數(shù)不包括【C】。
A.深證A股指數(shù)
B.深證B股指數(shù)
C.深證綜指
D.中小企業(yè)板指數(shù)
【答案解析】：在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)的分類(lèi)指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。本題正確答案為C。
10.新股竟價(jià)發(fā)行，也稱(chēng)【B】，它是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法。
A.承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式
B.招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式
C.代理購(gòu)買(mǎi)方式
D.同價(jià)位購(gòu)買(mǎi)方式
【答案解析】：新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式，也稱(chēng)“招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式”。它是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法。故B選項(xiàng)正確。[page]
11.下列關(guān)于凈額清算的說(shuō)法錯(cuò)誤的是【 C】。
A.目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采取多邊凈額清算
B.凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率
C.采用凈額清算方式清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款不可以合并計(jì)算
D.采用凈額清算方式清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算
【答案解析】：采取凈額清算方式清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算，故c選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容符合凈額清算的原則。
12.維持擔(dān)保比例是指客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為【D】。
【答案解析】：證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例。維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式為：
。
本題正確答案為D。
13.下列關(guān)于ETF的申購(gòu)和贖回的說(shuō)法錯(cuò)誤的是【 B】。
A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額
B.投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶(hù)或基金賬戶(hù)
C.投資者買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶(hù)或基金賬戶(hù)
D.投資者申購(gòu)基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額
【答案解析】：按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶(hù)或基金賬戶(hù)，進(jìn)行上海證券交易所ETF申購(gòu)、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶(hù)。投資者買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶(hù)或深圳證券投資基金賬戶(hù)，投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶(hù)。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合ETF的申購(gòu)和贖回的有關(guān)規(guī)定。
14.中國(guó)人民銀行指定的辦理債券登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)為【 A】。
A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.證券交易所
D.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
【答案解析】：根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算管理辦法》的規(guī)定，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國(guó)人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。故選A。
15.在特殊情況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人經(jīng)中國(guó)結(jié)算上海分公司同意也可以使用【B】作為應(yīng)急措施劃撥資金。
A.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
B.傳真劃款憑證
C.書(shū)面劃款憑證
D.電話(huà)劃款憑證
【答案解析】：結(jié)算參與人在中國(guó)結(jié)算上海分公司的劃款主要是通過(guò)PROP券商端進(jìn)行。在特殊情況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人經(jīng)中國(guó)結(jié)算上海分公司同意也可以使傳真劃款憑證作為應(yīng)急措施劃撥資金。故B選項(xiàng)正確。
16.投資者買(mǎi)券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)劃回到【B】。
A.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
C.信用交易證券交收賬戶(hù)
D.信用交易資金交收賬戶(hù)
【答案解析】：投資者買(mǎi)券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)劃回到客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)。故B選項(xiàng)正確。
17.【B】是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。
A.證券開(kāi)戶(hù)
B.證券登記
C.證券過(guò)戶(hù)
D.證券結(jié)算
【答案解析】：證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶(hù)的關(guān)鍵所在。
18.在證券交易所對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，如果相關(guān)人對(duì)【A】措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)。
A.限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易’
B.上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處
C.報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)
D.書(shū)面警示
【答案解析】：對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有：口頭或書(shū)面警示、約見(jiàn)談話(huà)、要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾、限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易、報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)、上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處六項(xiàng)措施。如果相關(guān)人對(duì)第四項(xiàng)措施即限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。故A選項(xiàng)正確。
19.下列關(guān)于大宗交易的意向申報(bào)說(shuō)法錯(cuò)誤的是【C】。
A.意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定
B.上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申請(qǐng)
C.申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最高申報(bào)數(shù)量成交
D.申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買(mǎi)人或最高價(jià)格賣(mài)出
【答案解析】：大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)。意向申報(bào)的內(nèi)容有：(1)證券代碼、證券賬號(hào)、買(mǎi)賣(mài)方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容;(2)意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定;(3)申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買(mǎi)入或最高價(jià)格賣(mài)出;(4)申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最低申報(bào)數(shù)量成交。上海證券交易所還規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申請(qǐng)。故C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
20.除權(quán)(息)日的證券買(mǎi)賣(mài)，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按【A】作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。
A.除權(quán)(息)價(jià)
B.前開(kāi)盤(pán)價(jià)
C.前收盤(pán)價(jià)
D.開(kāi)盤(pán)價(jià)
【答案解析】：除了證券交易所另有規(guī)定的以外，除權(quán)(息)E1的證券買(mǎi)賣(mài)，按除權(quán)(息)價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。故A選項(xiàng)正確。
【證券從業(yè)資格考試選擇題及答案】相關(guān)文章：
證券從業(yè)資格考試試題及答案08-12
2017證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)習(xí)題及答案06-08
證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選試題及答案08-31
證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選備考題及答案08-14
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選習(xí)題及答案08-13
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案08-30
歷年證券從業(yè)資格考試易錯(cuò)題及答案08-31
證券從業(yè)資格考試試題（附答案）06-18