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證券從業(yè)資格試題卷及答案

時(shí)間:2024-09-26 12:03:24 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017年證券從業(yè)資格試題卷及答案

  2017證券資格考試在即,為了幫助考生們更順利地通過考試,下面是YJBYS小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格試題卷及答案,歡迎參考學(xué)習(xí),希望對(duì)大家有所幫助!

2017年證券從業(yè)資格試題卷及答案

  一、單項(xiàng)選擇題

  第1題證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。

  A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

  B.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

  C.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

  D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

  【正確答案】C

  【答案解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能:證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理,證券的存管和過戶,證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記,證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理,受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益,辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù),國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù),如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

  本題 0.5 分

  第2題公司提供擔(dān)保的主要方式不包括()。

  A.保證

  B.抵押

  C.質(zhì)押

  D.留置

  【正確答案】D

  【答案解析】公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。

  本題 0.5 分

  第3題以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為()萬元。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.50

  【正確答案】D

  【答案解析】有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為:(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述所定限額的,由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

  本題 0.5 分

  第4題根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,公司股東依法享有的權(quán)力不包括()。

  A.資產(chǎn)收益

  B.選擇管理者

  C.批準(zhǔn)破產(chǎn)

  D.參與重大決策

  【正確答案】C

  【答案解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

  本題 0.5 分

  第5題自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi),股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的,股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起()日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

  A.30

  B.45

  C.60

  D.90

  【正確答案】D

  【答案解析】自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi),股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的,股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

  本題 0.5 分

  第6題上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

  A.2/3

  B.1/3

  C.1/2

  D.3/4

  【正確答案】A

  【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十二條規(guī)定:“上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。”

  本題 0.5 分

  第7題公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的,由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。

  A.3萬元以上30萬元以下

  B.3萬元以上50萬元以下

  C.5萬元以上50萬元以下

  D.5萬元以上30萬元以下

  【正確答案】A

  【答案解析】公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的,由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

  本題 0.5 分

  第8題公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是,股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民

  幣()萬元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。

  A.3 000;6 000

  B.3 000;5 000

  C.2 000;6 000

  D.2 000;5 000

  【正確答案】A

  【答案解析】公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是,股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元。

  本題 0.5 分

  第9題申請(qǐng)證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng),由其依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。

  A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  B.證券交易所

  C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  D.省級(jí)人民政府

  【正確答案】B

  【答案解析】申請(qǐng)證券上市交易,由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。

  本題 0.5 分

  第10題以協(xié)議方式收購上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后,收購人必須在()日內(nèi)將該收購協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告,并予以公告。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  【正確答案】B

  【答案解析】以協(xié)議方式收購上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后,收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告,并予以公告。


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