證券從業(yè)資格考試證券交易試題
一、單項(xiàng)選擇題
1、中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括( )。
A.最近3個(gè)月內(nèi)公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量
B.最近6個(gè)月公司的對(duì)外擔(dān)保情況
C.最近3個(gè)月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況
D.最近3個(gè)月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況
2、充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國(guó)債折算率最高不超過(guò)( )。
A.95%
B.65%
C.90%
D.70%
3、證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，由( )根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見(jiàn)和糾正措施，并對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查。
A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)
B.董事會(huì)風(fēng)控委員會(huì)
C.證券自營(yíng)部門(mén)
D.稽核部門(mén)
4、( )可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.證券公司
5、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)，其中資金賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是( )。
A."證券公司名稱(chēng)—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)"
B."集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)"
C."資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)"
D."證券公司名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)"
6、證券公司的定向資產(chǎn)管理合同中一般不包括( )。
A.投資比例
B.投資范圍
C.投資限制
D.投資時(shí)機(jī)
7、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出相同種類(lèi)、相同數(shù)量、相同價(jià)格證券的委托時(shí)，必須( )成交。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述
B.自行對(duì)沖
C.與委托人協(xié)商對(duì)沖
D.分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)
8、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司分公司對(duì)申購(gòu)資金于( )進(jìn)行凍結(jié)處理。(T日為申購(gòu)日)
A.T+2日
B.T-1日
C.T+1日
D.T日
9、關(guān)于清算與交收的概念，下列表述中正確的是( )。
A.清算與交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為結(jié)算
B.交收簡(jiǎn)稱(chēng)結(jié)算
C.清算又稱(chēng)結(jié)算
D.清算又稱(chēng)交收
10、下列違規(guī)行為不屬于《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》中規(guī)定的違規(guī)行為的是( )。
A.擅自為客戶(hù)提供市場(chǎng)信息
B.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
C.操縱債券交易價(jià)格或制造債券虛假價(jià)格
D.擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券
參考答案
1、D
解析：本題考察中小企業(yè)板股票的退市風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處理相關(guān)內(nèi)容。在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在"每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況"，故選D。
2、A
解析：本題考察保證金及擔(dān)保物管理中"證券充抵保證金的計(jì)算"相關(guān)內(nèi)容�？沙涞直ＷC金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按折算率進(jìn)行折算，其中國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%，故選A。
3、A
解析：本題考察自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范中"自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制"相關(guān)內(nèi)容。其中，建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制。由"風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)"根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見(jiàn)和糾正措施，并對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查。故選A。
4、C
解析：本題考察融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管中"證券交易所的監(jiān)管"相關(guān)內(nèi)容。"證券交易所"可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量額比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定，故選C。
5、B
解析：本題考察集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范中"登記、托管與結(jié)算"相關(guān)內(nèi)容。托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《試行辦法》，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的資金賬戶(hù)，賬戶(hù)名稱(chēng)為"集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)";同時(shí)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(上海、深圳分公司)代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的證券賬戶(hù)，證券賬戶(hù)名稱(chēng)為"證券公司-托管機(jī)構(gòu)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃"。題目問(wèn)的是資金賬戶(hù)的名稱(chēng)，因此應(yīng)當(dāng)是"集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)"，故選B。
6、D
本題考察定向資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)�；臼马�(xiàng)包括：(1)客戶(hù)資產(chǎn)的種類(lèi)和數(shù)額;(2)投資范圍、投資限制和投資比例;(3)投資目標(biāo)和管理期限;(4)客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限;(5)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)揭示;(6)資產(chǎn)管理信息的提供及查詢(xún)方式;(7)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);(8)客戶(hù)所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行;(9)管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和時(shí)間;(10)與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;(11)合同解除、終止的條件、程序;(12)客戶(hù)資產(chǎn)的清算返還事宜;(13)違約責(zé)任和糾紛的解決方式;(14)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。由此可知不包括"投資時(shí)機(jī)"，故選D。
7、D
解析：本題考察證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)相關(guān)內(nèi)容。其中，證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)之一"不接受全權(quán)委托"，規(guī)定：同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類(lèi)相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作為委托買(mǎi)入和委托賣(mài)出的，不得自行對(duì)沖成交，必須"分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交"，故選D。
8、C
解析：本題考察股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序中"操作流程"相關(guān)內(nèi)容。其中關(guān)于申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，"申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+1日)"，由中國(guó)結(jié)算公司分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理，故選C。
9、A
解析：本題考察清算、交收的定義相關(guān)內(nèi)容。清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為結(jié)算，可知A選項(xiàng)正確，BC選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，清算和交收是兩個(gè)不同的環(huán)節(jié)，不能互換概念，故錯(cuò)誤。由此可知，本題表述正確的僅有A選項(xiàng)。
10、A
解析：本題考察全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)違規(guī)行為及處罰相關(guān)內(nèi)容。違規(guī)行為包括：(1)擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù);(2)擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券;(3)制造并提供虛假資料和交易信息;(4)操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格;(5)不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果;(6)違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。由此可知，"擅自為客戶(hù)提供市場(chǎng)信息"不屬于違規(guī)行為，故選A。
【證券從業(yè)資格考試證券交易試題】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試證券交易歷年模擬試題07-03
2016年證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺試題及答案08-14
2017證券從業(yè)資格考試證券交易歷年試題及答案解析10-22