證券從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)大綱
證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考。證券從業(yè)資格考試的考生們你們知道證券從業(yè)資格考試的證券自營(yíng)有哪些?請(qǐng)跟著小編一起看下文的知識(shí)大綱內(nèi)容吧!
第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)
一， 從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則
因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主題之間轉(zhuǎn)讓股份、集成取得上市公司股份超過(guò)30%，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)
收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書15日內(nèi)未能發(fā)出要約的'，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促收購(gòu)，立即公告原因及證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)。
在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)接觸委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告，說(shuō)明理由并公告。委托人應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)
財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。
第四節(jié) 證券承銷與保薦
承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷相關(guān)資料至少3年并存檔備查。
想戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在往下披露戰(zhàn)投名稱、認(rèn)購(gòu)數(shù)量以及持有期限
主承銷商對(duì)下列詢價(jià)對(duì)象不的配售股票：
1. 采用詢價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢價(jià)
2. 詢價(jià)對(duì)象或股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與協(xié)會(huì)登記不一致
3. 未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或足額劃撥申購(gòu)資金
4. 有證據(jù)表明在詢價(jià)過(guò)程中有違法違規(guī)或違反誠(chéng)信原則情形
承銷與發(fā)行過(guò)程中違法，可以采取3-12個(gè)月不受理七證券承銷業(yè)務(wù)監(jiān)督措施
第五節(jié) 證券自營(yíng)
一， 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)范圍
上市證券的自營(yíng)買賣 非上市證券的買賣 兼并收購(gòu)中自營(yíng)買賣 證券承銷業(yè)務(wù)中自營(yíng)買賣
二，監(jiān)管措施
證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日?qǐng)?bào)交易所備案。
要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送交易所
每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況
三，證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定
1. 自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模及比例控制
自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算
自營(yíng)固收類證券合計(jì)額不得超過(guò)凈資本500%
持有一種權(quán)益類證券的成本部的超過(guò)凈資本30%
持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定除外。
計(jì)算自營(yíng)規(guī)模，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營(yíng)投資類別按成本價(jià)與公允價(jià)孰高計(jì)量。建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市業(yè)務(wù)。
證券公司證券自營(yíng)賬上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的80%
四，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定
1. 已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)交易所上市交易證券：股票、債券、權(quán)證、證券投資基金
2. 已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易證券(政府債券 國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券
央行票據(jù) 金融債券 短期融資券 公司債券 中期票據(jù) 企業(yè)債券)
3. 經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案發(fā)行的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易證券：開(kāi)放式基金
五，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模要求
1. 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10:1，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)10:1.
2. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券自營(yíng)資金比例不得低于50%
3. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬上持有的權(quán)益類證券按照成本計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金80%
4. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的20%
5. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤家不超過(guò)上市公司流通市值20%
自營(yíng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利
自營(yíng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時(shí)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)按月酒氣盈利提取5%自營(yíng)買賣損失金，直至累積總額達(dá)到其凈資本的凈營(yíng)運(yùn)資金5%為止。
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