證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習

時間：2020-09-23 12:17:13 證券從業(yè)資格我要投稿

2016證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習

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　　1.(　)是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

2016證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　B.證券自營業(yè)務

　　C.證券承銷業(yè)務

　　D.證券投資咨詢業(yè)務

　　2.下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，不正確的是(　)。

　　A.經(jīng)紀業(yè)務中的委托單，性質(zhì)上相當于委托合同

　　B.經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C.經(jīng)紀關系的建立就形成了實質(zhì)上的委托關系

　　D.經(jīng)紀關系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關系

　　3.中央銀行在證券市場上以(　)操作作為政策手段，買賣政府證券。

　　A.套期保值

　　B.投融資

　　C.公開市場

　　D.營利性

　　4.下列關于銀行業(yè)金融機構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是(　)。

　　A.對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣

　　B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券

　　c.可用自有資金買賣政府債券和金融債券

　　D.只可用自有資金投資證券

　　5.我國2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險公司從事保險資金運用應當符合一定的比例要求，下列說法中，正確的是(　)。

　　A.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%

　　B.投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%

　　C.投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%

　　D.保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計投資成本可以超過其凈資產(chǎn)

　　6.QFII制度允許合格的境外機構(gòu)投資者通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)?　)。

　　A.證券市場

　　B.基金市場

　　C.信托市場

　　D.房地產(chǎn)市場

　　7.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，應不超過該上市公司股份總數(shù)的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　8.下列關于全國性社會保障基金的表述中，錯誤的是(　)。

　　A.全國性社會保障基金主要投向國債市場

　　B.全國性社會保障基金主要用于支付失業(yè)救濟和退休金

　　C.在大多數(shù)國家，社保基金只含全國性社會保障基金

　　D.全國性社會保障基金是社會福利網(wǎng)的最后一道防線

　　9.單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　10.采用客戶調(diào)查問卷方法時，金融機構(gòu)通常根據(jù)(　)匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。

　　A.客戶評級和證券評級

　　B.客戶分級和證券分級

　　C.客戶評級和資產(chǎn)評級

　　D.客戶分級和資產(chǎn)分級

　　11.證券市場上最活躍的機構(gòu)投資者是(　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券經(jīng)營機構(gòu)

　　C.保險公司

　　D.基金公司

　　12.下列關于政府機構(gòu)的說法中，錯誤的.是(　)。

　　A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控

　　B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

　　C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調(diào)控

　　D.可成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩

　　13.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為(　)。

　　A.籌集資金

　　B.證券承銷

　　C.證券發(fā)行

　　D.證券包銷

　　14.證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取營利的行為，稱為(　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B.證券自營業(yè)務

　　C.財務顧問業(yè)務

　　D.證券代理業(yè)務

　　15.證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為(　)億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為(　)億元。

　　A.5;3

　　B.2;3

　　C.3;5

　　D.3;2

　　16.下列選項中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務特點的是(　)。

　　A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

　　B.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定